إرشادات اعتماد منصة الاستثمار الجماعي
وكجزء من التزام اللجنة المالية بممارسات التداول الشفافة والصادقة والشعبية المتزايدة لمنصات الاستثمار الجماعي، مثل خدمات نسخ التداول ووحدات إدارة تخصيص النسبة المئوية (PAMM)، قامت مؤسستنا بتطوير شهادة لمقدمي تكنولوجيا الاستثمار هؤلاء.
شهادة منصة الاستثمار الجماعي متاحة لـ:
- مقدمو خدمات نسخ التداول
- مقدمو خدمات الاستثمار PAMM
تساعد عملية الاعتماد على ضمان عمل المستثمرين والتجار على قدم المساواة، مع معايير مقبولة بشكل عام لإدارة وتشغيل حسابات الاستثمار الجماعية، سواء كانت تنطوي على نسخ الصفقات أو استثمار الأموال في حساب تداول مُدار.
للحصول على الشهادة، يجب على مقدمي خدمات الاستثمار الجماعي تقديم طلب واستكمال استبيان شامل يوضح السياسات والإجراءات الرئيسية المستخدمة للمستثمرين والتجار المعتمدين والتجار النسخيين، بما في ذلك
- الإعداد الفني لحسابات المستثمر أو المتداول النسخ ووظائفها
- إجراءات تخصيص الأموال والحسابات وإعداد التقارير عن نتائج التداول
- سياسات الأمان ومعرفة العميل، بما في ذلك أي قيود محتملة
- سياسات تقييم أداء حسابات المتداولين أو المستثمرين المعتمدين
بعد تقديم الطلب ومراجعة الاستبيان، يجوز للهيئة المالية أن تُوصي مُقدّم خدمة PAMM بإجراء تعديلات على سياساته وإجراءاته للحصول على الاعتماد، إن وجد. بمجرد موافقة الهيئة على جميع سياسات وإجراءات مُقدّم الخدمة ذات الصلة، سيتم إصدار شهادة رسمية ونشرها على موقعها الإلكتروني.