هيئة الأوراق المالية والبورصة القبرصية (CySEC) أعلنت اليوم أنها توصلت إلى تسوية وغرامة مع شركة Key Way Investments Ltd. وتحتفظ الشركة حاليًا بتسجيل شركة استثمار قبرصية (CIF)، وبالتالي يجب عليها الالتزام بقرار الجهة التنظيمية.
أشارت الهيئة التنظيمية في إشعارها إلى أن إجراءات الإنفاذ تنبع من "مخالفات محتملة لقانون خدمات وأنشطة الاستثمار والأسواق المنظمة لعام ٢٠١٧" ("القانون"). وبشكل أكثر تحديدًا، شملت عملية التفتيش الميداني التي أُجريت في يونيو ٢٠١٩، والتي تم التوصل بموجبها إلى تسوية، تقييم امتثال الشركة".
كما أشار الأقطاب المالية، فُرضت الغرامة "لمخالفة المادة 5(1) من القانون، المتعلقة بشرط الحصول على ترخيص صندوق استثماري متداول (CIF)، والمادة 22(1)، المتعلقة ببعض شروط الترخيص والمتطلبات التنظيمية التي يتعين على صندوق الاستثمار المتداول (CIF) الالتزام بها. وأوضحت هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) أن الغرامة المالية فُرضت أيضًا لعدم الامتثال لمواد أخرى تغطي متطلبات تنظيمية متعددة، بما في ذلك تضارب المصالح، والمعلومات المقدمة للعملاء، والأشخاص المعتمدين".
ومن المتوقع أن تقوم الشركة بتصحيح أي مشكلات تتعلق بإجراءات التنفيذ، ولكن يجب على عملاء الشركة أن يكونوا على دراية بالأخطاء التي حددها المنظم من أجل ضمان عدم تعرض تعاملاتهم المستقبلية مع الشركة وأموالهم الشخصية للخطر.