هيئة السلوك المالي (FCA) في المملكة المتحدة أعلن اليوم أنهم غرموا الفرع البريطاني لشركة تشارلز شواب الأمريكية الشهيرة للوساطة في الأسهم. يأتي هذا بعد أيام قليلة من قرار هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية تم تغريم وسيط أسهم آخر مشهور - روبن هود، على سبيل المثال لا الحصر، لتقصيرها في توفير "أفضل تنفيذ" للأوامر لعملائها. وأشارت الهيئة التنظيمية، في هذه القضية، إلى أن تشارلز شواب "لم يحمِ أصول العملاء بشكل كافٍ، وقام بنشاط منظم دون إذن، وأدلى ببيان كاذب لهيئة السلوك المالي".
وقال مارك ستيوارد، المدير التنفيذي للتنفيذ والإشراف على السوق في هيئة السلوك المالي، إن "شركة تشارلز شواب في المملكة المتحدة فشلت في الحصول على الأذونات الصحيحة من هيئة السلوك المالي؛ ثم فشلت في أن تكون منفتحة معنا، وأخيراً فشلت في وضع الضمانات اللازمة لضمان إمكانية العودة المنظمة لأصول العملاء، إذا لزم الأمر".
وقعت الاختراقات بين أغسطس 2017 وأبريل 2019، بعد أن غيّرت شركة CSUK نموذج أعمالها. نُقلت أموال العملاء من CSUK إلى شركتها التابعة، شركة تشارلز شواب وشركاه (CS&C)، ومقرها الولايات المتحدة. كانت أصول العملاء، الخاضعة لقواعد المملكة المتحدة، محفوظة في المجمع العام لشركة CS&C، والذي ضمّ أموال الشركة والعملاء، والذي كان يُحفظ للعملاء من المملكة المتحدة وخارجها.
من المثير للاهتمام أن مثل هذه التجاوزات وقعت في شركة وساطة مرموقة وخاضعة للتنظيم، تتمتع بخبرة تمتد لعقود طويلة في خدمة العملاء والحفاظ على جميع الوثائق والتراخيص التنظيمية اللازمة. وكما يُظهر هذا الوضع، حتى أكثر مؤسسات التداول الإلكتروني احترامًا قد تتعرض للمشاكل.
لا تفوت أحدث الأخبار والمناقشات على قناتنا على Telegram. اشترك اليوم!