فيما يبدو الآن وكأنه حدثٌ مُعتاد، أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) عن فرض غراماتٍ إضافية على وسطاء التداول. هذه المرة، فرضت الهيئة التنظيمية غراماتٍ إضافية على وسطاء التداول. أعلنت التسوية دعوى إدارية ضد شركتين كنديتين، زُعم أنهما قدمتا "معلومات غير صحيحة بشأن علامات الطلب" لصفقات العملاء.
في جوهر الأمر، أخطأ صندوقا التحوط في تصنيف أكثر من 200 أمر بيع من عملاء لدى الوسيط المنفذ. وُصفت هذه المعاملات، التي تبلغ قيمتها نحو 600 مليون دولار أمريكي، بشكل خاطئ بأنها أوامر شراء طويلة الأجل. وأشارت الهيئة التنظيمية إلى أن الشركتين لم تُقرّا أو تُنفيا نتائج هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية، ووافقتا على دفع غرامات.
"يجد أمر هيئة الأوراق المالية والبورصات أن شركة كورمارك وشركة آي تي جي كندا تسببتا في التنفيذ" وسيطانتهاكات "كورمارك" للقاعدتين 200(ز) و203(ب)(1) من لائحة SHO لقانون بورصة الأوراق المالية لعام 1934. دون الاعتراف أو إنكار النتائج، اتفقت كلٌّ من كورمارك وITG كندا على الكفّ عن ارتكاب أو التسبب في أي انتهاكات، وكذلك أي انتهاكات مستقبلية، للقاعدتين 200(ز) و203(ب)(1) من لائحة SHO. بالإضافة إلى ذلك، وافقت كورمارك على دفع غرامة قدرها 800,000 دولار أمريكي، ووافقت ITG كندا على دفع غرامة قدرها 200,000 دولار أمريكي.
هذه هي أحدث حالة من الغرامات الكبيرة التي فرضتها السلطات الأمريكية على شركات الوساطة عبر الإنترنت والتجار وصناديق التحوط في عام 2020، والتي يبدو أنها تستهدف ارتكاب مخالفات مزعومة في محاولة لتعزيز خزائن الهيئات التنظيمية في ضوء النقص الهائل في التمويل للوكالات الفيدرالية بسبب جائحة كوفيد-19.
لا تفوت أحدث الأخبار والمناقشات على قناتنا على Telegram. اشترك اليوم!