رفعت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) دعوى قضائية ضد شركة وساطة مقرها جزر البهاما بسبب عملها بشكل غير قانوني في الولايات المتحدة، وفقا لإشعار اعتبارًا من 22 مارس 2021، زُعم أن شركة مينتبروكر إنترناشونال المحدودة، التي تعمل باسم شور تريدر ويرأسها المدعى عليه المشارك جاي جنتيل، "أدارت شركة وساطة خارجية روّجت لقدرتها على مساعدة المتداولين اليوميين المبتدئين في الولايات المتحدة على التحايل على القواعد الأمريكية التي تنظم "تداول النمط اليومي". ويُعرّف المتداول اليومي النمطي بأنه أي عميل هامش يتداول أربع مرات أو أكثر خلال خمسة أيام عمل، شريطة أن يزيد عدد عمليات التداول اليومية عن ستة بالمائة من إجمالي نشاط تداول العميل خلال نفس الفترة".
تزعم الهيئة التنظيمية أيضًا أن شركة SureTrader، عبر موقعها الإلكتروني وبريدها الإلكتروني وإعلاناتها على مواقع التداول اليومي الشهيرة في الولايات المتحدة، حثّت آلاف العملاء الأمريكيين على فتح حسابات والتداول من خلالها. وتزعم هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أيضًا أنه على الرغم من عدم تسجيلها لدى الهيئة كوسيط تداول خلال هذه الفترة، إلا أن SureTrader أقامت علاقات أوراق مالية مستمرة مع عملاء أمريكيين، بما في ذلك الاحتفاظ بالأموال وتنفيذ المعاملات نيابةً عنهم. ووفقًا للشكوى، فقد حصلت SureTrader وGentile على ملايين الدولارات كتعويضات عن المعاملات نتيجةً لجهودهما.
ستُنظر الدعوى القضائية في المنطقة الجنوبية من فلوريدا، ويبقى أن نرى ما ستقدمه الشركة من حجج دفاعًا عنها. أصبحت جزر البهاما مؤخرًا منطقةً قضائيةً مُنظَّمةً للوسطاء، على الرغم من أنها لا تزال مُدرجةً على قائمة المناطق ذات المخاطر العالية بالنسبة للهيئات التنظيمية الأمريكية، بما في ذلك الجهات المُكلَّفة بتحديد مخاطر التعامل مع شركات خارج الولايات المتحدة.