لدى هيئة الأوراق المالية والبورصة القبرصية (CySEC) نشرت مراجعة قامت الهيئة بتقييم شركات الاستثمار القبرصية التابعة لها (CIF) وحددت عددا من أوجه القصور، فضلا عن الممارسات الجيدة بين الوسطاء الذين تنظمهم.
وأشارت الهيئة التنظيمية إلى أن معظم أوجه القصور تكمن في تقييم المخاطر وأنشطة المراقبة والامتثال، وأشارت إلى أنه "يجب على مجلس الإدارة عقد اجتماعات منتظمة حيث يمكن لوظيفة الامتثال تقديم الانحرافات أو المواقف الجوهرية بشكل صحيح من أجل تصحيح أي مسائل امتثال عاجلة، ويجب على وظيفة الامتثال تسجيل مثل هذه الاجتماعات بشكل صحيح".
تشمل القضايا الأخرى التزامات الإبلاغ، وحقيقة أن بعض هيئات الاستثمار الخاضعة للتنظيم تُركز تقارير الامتثال السنوية الخاصة بها فقط على "نتائج تقييم السياسات والإجراءات المكتوبة للكيانات الخاضعة للتنظيم". بالإضافة إلى ذلك، يبدو أن الشركات تفتقر إلى الالتزامات الاستشارية من خلال عدم تقديم "أدلة أو تفاصيل كافية عن التدريب الداخلي والخارجي المنتظم، مثل سجلات التدريب".
وتم تحديد أفضل الممارسات في مجالات محاضر الاجتماعات الفصلية مع مسؤولي الامتثال والإدارة، فضلاً عن إعداد التقارير الفصلية.
تضمنت هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) مجموعة من الخطوات التالية، ونصحت الوسطاء الخاضعين للتنظيم بـ"مراعاة المسائل المثارة في هذا التعميم في ضوء سياساتهم وترتيباتهم المعمول بها فيما يتعلق بالامتثال لمتطلبات وظيفة الامتثال. وإذا لاحظت الجهات الخاضعة للتنظيم، عند مراجعة السياسات والترتيبات المعمول بها، أي نقاط ضعف، فعليها اتخاذ إجراءات فورية لضمان الامتثال".