En lo que ya parece ser un hecho habitual, la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) ha anunciado la imposición de más multas a los corredores de bolsa. Esta vez, el regulador... ha anunciado el acuerdo de litigio administrativo contra dos empresas canadienses, que supuestamente proporcionaron “información incorrecta sobre el marcado de pedidos” para las transacciones de los clientes.
En esencia, los dos fondos de cobertura etiquetaron erróneamente más de 200 órdenes de venta de clientes con el corredor ejecutor. Las transacciones, por un valor aproximado de 600 millones de dólares, se etiquetaron incorrectamente como órdenes de compra a largo plazo. El regulador indicó que ambas compañías no reconocieron ni negaron las conclusiones de la SEC y acordaron pagar multas.
La orden de la SEC “concluye que Cormark e ITG Canada causaron la ejecución corredorLas infracciones de las Reglas 200(g) y 203(b)(1) del Reglamento SHO de la Ley del Mercado de Valores de 1934. Sin admitir ni negar las conclusiones, Cormark e ITG Canadá acordaron cesar y desistir de cometer o causar cualquier infracción, así como cualquier infracción futura, de las Reglas 200(g) y 203(b)(1) del Reglamento SHO. Además, Cormark acordó pagar una multa de 800,000 dólares e ITG Canadá acordó pagar una multa de 200,000 dólares.
Este es el último caso de grandes multas impuestas a corredores, distribuidores y fondos de cobertura en línea por las autoridades estadounidenses en 2020, que parecen perseguir presuntas irregularidades en un esfuerzo por aumentar las arcas de las agencias reguladoras a la luz de los enormes déficits de financiación de las agencias federales debido a la pandemia de Covid-19.
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