Queja del cliente con fecha 21 de diciembre de 2023

La decisión sobre esta queja se basa en la información proporcionada por la empresa de corretaje XXXXX y la Sra. XXXXXX.

Luego de un análisis exhaustivo de la evidencia documental aportada por el Cliente y el Broker, el Comité de Resolución de Disputas de la Comisión Financiera ha llegado a las siguientes conclusiones:

1. En primer lugar, cabe señalar que, según la información de los documentos recibidos del bróker (informe completo de la transacción, registro del servidor), la cronología de los hechos durante el incidente se desarrolló de la siguiente manera:

a) Al cierre de la jornada bursátil del viernes 10 de noviembre de 2023, el capital en la cuenta del Cliente era de 1557.66 SGD. Este dato se confirma con el historial de operaciones realizadas en la cuenta del Cliente n.º 4329333.

b) Los días 10 y 11 de noviembre de 2023, el Cliente realizó depósitos adicionales por valor de 1500 SGD, así como una transferencia interna de fondos por valor de 236.59 SGD. Las operaciones no comerciales realizadas en la cuenta del Cliente se confirman mediante las transacciones de balance n.º 3, 18178672 y 18180001.

c) Por tanto, al cierre del domingo 12 de noviembre de 2023, el importe de Patrimonio en la cuenta de operaciones del Cliente no deberá ser inferior a 3294.25 SGD.

d) El 13.11.2023 a las 01:30:51-59, cotizaciones no comerciales de uno de los proveedores de liquidez del Broker ingresaron al flujo de precios para el instrumento financiero XAUUSD.

e) Como resultado del incidente de precios, las posiciones del Cliente ## 15277912, 15291904, 15291997, 17598230, 17627465, 17651169, 17735218, 17753357, 17973560, 18009662, 18009713, 18009758, 18009759, 18009893, 18076189, 18105997, 18106345, 18106350, 18106568, 18126509, 18130179, 18130726, 18169068, 18169284, 18176490, 18176499, 18176755, 18177970, 18178101 fueron cerrados a la fuerza por Stop Out.

f) El 13 de noviembre de 2023, el Broker realizó el ajuste necesario a la cuenta del Cliente # XXX por un monto de 3251.65 SGD. El hecho del ajuste se confirma con las transacciones del balance ## 18186892, 18186893, 18186894, 18186896, 18186899, 18186901, 18186904, 18186907, 18186928, 18186930, 18186931, 18186933, 18186934, 18186935, 18186938, 18186943, 18186944, 18186945, 18186946, 18186992, 18187009, 18187015, 18187024, 18187025, 18187054, 18187055, 18187057, 18187074, 18187095.

g) El Broker afirma que el importe de la compensación se calculó con base en las últimas cotizaciones válidas para el instrumento financiero XAUUSD disponibles en la plataforma del Broker antes del cierre del mercado el viernes 10 de noviembre de 2023, es decir, 1938.18 / 1939.08.

2. En segundo lugar, el Broker indica que el ajuste realizado con base en la última cotización válida 1938.18/08 es la oferta justa que puede proporcionar al Cliente:

a) Aunque el incidente de fijación de precios generó pérdidas de 70000 XNUMX SGD, no aumentó la pérdida del Cliente ni lo dejó con menos capital que el que tenía en su cuenta inmediatamente antes del incidente.

b) Además, según el bróker, su investigación reveló que la clienta comenzó a ejecutar posiciones cortas en XAUUSD una hora después de recibir los ajustes en efectivo en su cuenta de operaciones. Por lo tanto, el bróker cree que la clienta podría haber optado por restablecer la posición larga neta de 0.64 lotes si hubiera tenido una visión alcista a precios similares durante al menos un par de horas después de la primera operación en XAUUSD posterior al ajuste.

c) Finalmente, el bróker discrepa de la creencia del cliente de que habría recuperado todas sus pérdidas no realizadas si hubiera mantenido la posición abierta. Esto se debe a que, si el cliente hubiera optado por reabrir su posición larga neta de 64 lotes, el precio del XAUUSD habría tenido que subir aproximadamente 887 dólares. Sin embargo, en realidad, el precio del XAUUSD solo promediaba unos 100 dólares más, alcanzando un máximo de 2132 dólares el 4 de diciembre de 2023.

En apoyo de su posición, el Corredor hizo referencia a las siguientes disposiciones de su Acuerdo con el Cliente:

3. 4 ERRORES EN LOS PRECIOS

Errores in Precios pueden ocurrir desde time a en las transacciones. In these circunstancias, we pueden ajustar cualquier de Hero of su Posición.

Nuestros precios reflejan los del Instrumento Subyacente. Los precios pueden variar rápidamente y, en algunas circunstancias, los precios que... we Publicó pueden No be estará disponible por la large volúmenes.

Además, errores puede ocurrir, y nos reservamos el derecho de modificar el precio o incluso anular la transacción. Nuestro objetivo haciendo cualquier ajuste a Precios will be a actuar fairly a te We will No buscar a take competitiva of Precios errores a sacar ventaja de nosotros mismos.

 If we que consideren que a Precios Error tiene ocurrió, we pueden ajustar diversos parámetros of su Posición, incluyendo potencialmente revertir o cerrar posiciones, lo que puede significar que su ganancia sea menor de lo que sería de otra manera. caso, or even que piensa incurrir en a pérdida. Sin embargo, tal an ajuste will único ocurrir cuándo we son satisfecho que a Se ha producido un error en el precio genuino, es decir, el precio o valor de la Posición no refleja con precisión el precio o valor real. valor of los Subyacente Instrumento.

3. En tercer lugar, para garantizar una investigación objetiva del caso, la DRC solicitó datos históricos de precios del instrumento financiero en las transacciones en disputa a otros proveedores independientes de servicios financieros. Financial Commission utiliza diversas fuentes, como Tradeproofer, Tradefora, Verify My Trade, TrueFX, FX Benchmark y otras, para verificar la calidad de la ejecución de las operaciones. La comparación de las cotizaciones del bróker ofrecidas al cliente con las recibidas de fuentes independientes confirmó que la cotización de compra/venta (1938.18/1939.08) para el instrumento financiero XAUUSD registrada al final de la jornada bursátil del 10.11.2023 de noviembre de 3, y utilizada por el bróker para calcular el importe de la compensación, reflejaba la situación real del mercado. Asimismo, a los efectos de calcular las potenciales ganancias/pérdidas en las posiciones disputadas del Cliente, la DRC determinó que el 2023 de diciembre de 23, a las 33:59:2144.40 UTC, las cotizaciones promedio de oferta/demanda para el instrumento financiero XAUUSD alcanzaron su máximo histórico, es decir, 2146.70/XNUMX.

4. En cuarto lugar, respecto a las ganancias no realizadas en las posiciones en disputa, que el Cliente alega que se perdieron debido al error de fijación de precios por parte del Broker, cabe señalar lo siguiente:

a) Según la evidencia documental proporcionada por el Broker (declaración comercial completa, registros del registro del servidor), las posiciones largas en disputa ## 15277912, 15291904, 15291997, 17973560, 18009893, 18076189, 18105997, 18106345, 18106350, 18106568, 18126509, 18130179, 18130726, 18169068, 18169284 con órdenes Take Profit pendientes adjuntas podrían haber generado pérdidas por un monto de (-) 2133.56 SGD después de su ejecución (sin incluir tarifas Swap negativas adicionales desde la fecha del incidente).

b) Después de la ejecución de las órdenes Take Profit pendientes colocadas por el Cliente (incluyendo la adjunta a la posición Larga n.° 15277912, en el nivel de precio más alto de 75), la exposición del Cliente podría haberse cambiado de Net Long 0.64 lotes a Net Short 2.61 lotes.

c) El Cliente no adjuntó órdenes de Take Profit a las posiciones largas en disputa n.° 18009662, 18009713 y 18009758. En otras palabras, el Cliente no manifestó sus intenciones con respecto a las posiciones en cuestión. Por lo tanto, el 3 de diciembre de 2023, a las 23:33:59 UTC, las posiciones especificadas podrían haber generado ganancias por un importe de 42550.84 XNUMX SGD (sin incluir las comisiones de swap negativas adicionales desde la fecha del incidente).

d) El Cliente no adjuntó órdenes de stop loss a las posiciones cortas en disputa n.° 17598230, 17627465, 17651169, 17735218, 17753357, 18176490, 18176499, 18176755, 18177970 y 18178101. En otras palabras, el Cliente no limitó en modo alguno las pérdidas potenciales en las posiciones correspondientes. Por lo tanto, el 3 de diciembre de 2023, a las 23:33:59 UTC, las posiciones especificadas podrían haber generado pérdidas por un importe de (-) 120906.80 SGD (sin incluir las comisiones de swap positivas adicionales desde la fecha del incidente).

e) Por lo tanto, de no existir el error de precios en la plataforma del Broker, la cantidad de Equity en la cuenta del Cliente eventualmente habría disminuido y la relación Equity/Margen habría caído por debajo del nivel crítico de Stop-Out.

Resumiendo todo lo anterior, el Comité de Resolución de Disputas falló a favor del Corredor. Considerando las circunstancias del caso, así como la documentación aportada por el Corredor, los expertos del DRC consideraron correctas y legítimas las acciones del Corredor durante el incidente. La sugerencia del Cliente de que el Corredor le "robó la cuenta" es un error común entre los operadores minoristas, quienes no comprenden que, desde una perspectiva de valor de mercado, las pérdidas no realizadas son lo mismo que las pérdidas realizadas. En opinión general de los miembros del DRC, el Cliente no tiene motivos suficientes para exigir al Corredor una compensación adicional por las ganancias no realizadas. Al mismo tiempo, los miembros del DRC coincidieron en que la compensación ofrecida por el Corredor es razonable y apropiada en este caso.

Esta queja fue revisada por los miembros del Comité de Resolución de Disputas.

Jefe de la República Democrática del Congo