Queja del cliente con fecha 17 de diciembre de 2023

La decisión sobre esta reclamación se basa en la información proporcionada por la empresa de corretaje y el Cliente.

Luego de un análisis exhaustivo de la evidencia documental aportada por el Cliente y el Broker, el Comité de Resolución de Disputas de la Comisión Financiera ha llegado a las siguientes conclusiones:

1. En primer lugar, cabe señalar que el incidente en la cuenta de trading del Cliente se produjo justo al comienzo de la sesión asiática tras el fin de semana. El Cliente debe tener en cuenta que el mercado suele experimentar una disminución significativa de la liquidez durante este período. A su vez, esta circunstancia altera radicalmente el flujo de cotizaciones, provocando una fuerte ampliación de los diferenciales y la formación de brechas de precios. El Cliente debe tener en cuenta que las operaciones de trading en estas condiciones de mercado conllevan riesgos significativos. Además, las tensiones geopolíticas en Oriente Medio que se produjeron durante el fin de semana (fuente), provocó un aumento significativo en la volatilidad del mercado del instrumento financiero XAUUSD en el momento del incidente.

2. En segundo lugar, el Cliente debe tener en cuenta que incluso el bloqueo total en cuentas de trading con spread flotante es imposible debido a la ausencia de una diferencia fija entre los precios de compra y venta. En caso de bloqueo de posiciones (como en este caso), la ampliación del spread reduce automáticamente el resultado financiero positivo no realizado en las posiciones rentables, mientras que aumenta el resultado financiero negativo no realizado en las posiciones no rentables. En algunas situaciones de mercado, la ampliación del spread puede tener consecuencias indeseables, como el stop out.

3. En tercer lugar, según la información recibida del bróker (carta formal de su proveedor de liquidez sobre las condiciones anormales del mercado durante el incidente), entre las 3:23:15 UTC del 00 de diciembre y las 3:23:58 UTC del 00 de diciembre, debido a la gran volatilidad del mercado del instrumento financiero XAUUSD, la liquidez fue limitada, lo que generó spreads elevados, ya que la mayoría de los proveedores de liquidez suspendieron sus precios. El punto álgido del régimen de baja liquidez y spreads elevados se produjo entre las 3:23:27 UTC del 00 de diciembre y las 3:23:40 UTC del 00 de diciembre. Después de las 23:40, los precios se normalizaron y los proveedores que suspendieron sus precios durante esos 13 minutos los reanudaron.

4. En cuarto lugar, las condiciones de negociación de la cuenta del Cliente sugieren un spread flotante y un Stop Out del 40%. Esta información se explica claramente en el sitio web del bróker. Al abrir una cuenta del tipo seleccionado, el Cliente aceptó las condiciones de negociación proporcionadas por la Compañía. En este sentido, cabe destacar que, según la información proporcionada por el bróker, en el momento del incidente, el spread del instrumento financiero XAUUSD se había ampliado significativamente. Como resultado, la relación capital/margen de la cuenta del Cliente cayó por debajo del nivel crítico (40%). Como tal, debido a margen insuficiente, las posiciones en disputa ## 49586486, 49596596, 49596622, 46155870, 48886713, 49259052, 49664998, 49674113, 48886673, 49021139, 49044482, 49175857, 49175865, 49258891, 49693280, 49664695, 49664989, 49693254, 49699199, 49610305, 49696990, 49697606 fueron liquidadas por el Broker. Este hecho lo confirman los registros del servidor proporcionados por el bróker. Durante el incidente, el bróker actuó en total cumplimiento de las disposiciones de sus documentos regulatorios:

14.2. El Cliente deberá pagar el Margen Inicial y/o el Margen de Cobertura al abrir una posición. El importe del Margen Inicial y del Margen de Cobertura para cada Instrumento se define en las Especificaciones del Contrato.

...

14.6. XXXXXX tiene derecho a cerrar las posiciones abiertas del Cliente sin el consentimiento del Cliente o cualquier notificación escrita previa si el capital es inferior a una determinada tasa dependiendo del tipo de cuenta según lo estipulado en el sitio web.

5. Finalmente, para garantizar una investigación objetiva del caso, la Comisión de Responsabilidad Limitada (DRC) solicitó datos históricos de precios de los instrumentos financieros en las transacciones en disputa a otros proveedores independientes de servicios financieros. Financial Commission utiliza diversas fuentes, como Tradeproofer, Tradefora, Verify My Trade, TrueFX, FX Benchmark y otras, para verificar la calidad de la ejecución de las operaciones. Una comparación de las cotizaciones del bróker ofrecidas al cliente con las de fuentes independientes confirmó que, durante el incidente, las cotizaciones de los instrumentos financieros de la cartera del cliente, publicadas por el bróker, reflejaban la situación real del mercado.

Resumiendo todo lo anterior y considerando las condiciones anormales del mercado durante el incidente, los expertos del DRC emitieron una decisión a favor del corredor. En opinión general de los miembros del DRC, en el momento del incidente, el corredor actuó en pleno cumplimiento de las disposiciones de sus documentos regulatorios y las normas de negociación establecidas por la Compañía. Los expertos del DRC consideraron que la ejecución de las órdenes en disputa fue correcta y legítima, ya que las cotizaciones de los instrumentos financieros publicados por el corredor se ajustaban a precios de mercado aceptables. En consecuencia, los miembros del Comité consideraron infundada la reclamación del cliente por una compensación por pérdidas de 16661.72 XNUMX USD.

Esta queja fue revisada por los miembros del Comité de Resolución de Disputas de la Comisión Financiera y fue tramitada por el Jefe del Comité.

Jefe de la República Democrática del Congo