FXOpen AU Pty Ltd, la división australiana de la correduría de CFD de FXOpen, planea apelar la decisión de la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) de revocar su licencia de Servicios Financieros Australianos (AFS).
La cancelación sigue a una investigación de ASIC que generó preocupaciones sobre la capacidad de FXOpen AU para cumplir con los requisitos regulatorios clave.
ASIC cita fallos de cumplimiento
La investigación de la ASIC identificó varios problemas de cumplimiento con FXOpen AU, incluyendo supuestas deficiencias en la dotación de recursos humanos para la prestación de servicios financieros y la supervisión de las operaciones. El regulador destacó que FXOpen AU no:
– Mantener la competencia necesaria para prestar servicios financieros autorizados
– Cumplir con la condición de “persona clave” de su licencia
– Cumplir con las leyes de servicios financieros
La licencia AFS 412871, otorgada en diciembre de 2011, permitió a FXOpen AU emitir contratos por diferencia (CFD), que son productos derivados apalancados para especular sobre los movimientos de precios de activos como divisas, acciones, materias primas y criptomonedas.
ASIC justificó la cancelación de la licencia alegando el riesgo que representa el incumplimiento de FXOpen AU para sus clientes actuales y futuros. Esta medida se alinea con los objetivos regulatorios más amplios de ASIC de mejorar la equidad, la profesionalidad y la confianza de los inversores en el sector financiero.
Contexto regulatorio más amplio
La acción de ASIC contra FXOpen AU forma parte de una ofensiva más amplia contra los emisores minoristas de derivados extrabursátiles (OTC). El regulador ha tomado medidas coercitivas contra varias empresas por problemas de cumplimiento similares y ha extendido su orden de intervención de productos CFD hasta mayo de 2027 para mitigar los riesgos asociados a los productos de alto apalancamiento para clientes minoristas.
La ASIC también ha impuesto sanciones significativas a las empresas que no cumplen con las normas y ha supervisado el pago de compensaciones a los inversores minoristas afectados por mala conducta en el mercado de derivados OTC.
Respuesta de FXOpen AU
Jafar Calley, director ejecutivo de FXOpen AU, expresó su decepción por el momento de la cancelación de la licencia. Señaló que la empresa había estado trabajando activamente con ASIC para abordar los problemas identificados.
FXOpen AU ha estado abordando las inquietudes de ASIC durante varios meses. Lamentablemente, la licencia fue cancelada antes de que tuviéramos la oportunidad de resolver por completo todos los problemas. Tenemos la intención de apelar la decisión de ASIC y continuaremos nuestros esfuerzos para abordar estas inquietudes con la esperanza de restablecer nuestra licencia, declaró Calley.
La apelación será seguida de cerca, ya que su resultado podría afectar a la industria australiana de CFD y forex en general. La capacidad de FXOpen AU para resolver los problemas señalados por la ASIC será crucial para recuperar su licencia AFS.