Guia de certificacion

Como parte del proceso de certificación de plataformas de comercio de Financial Commission, para poder ayudar a asegurar que por mínimo una base sea establecida usando la siguiente criteria, requerimos que los solicitantes presenten toda la información solicitada tal como se describe y cualquier información adicional que sea solicitada.

El proceso de certificación ayuda a garantizar que nuestras responsabilidades de supervisión con respecto al proceso de resolución de conflictos, que facilita Financial Commission, se mantenga justa y equitativa.

Algunos artículos en el siguiente cuestionario puede que no apliquen a usted. Por ejemplo, si el sistema está alojado en servidores de datos de su titular, del cual usted no tiene control. Sin embargo, los solicitantes deben de notificarnos este tipo de acuerdos y proporcionar a Financial Commission con los requerimientos técnicos mínimos en infraestructura por parte del Licenciatario, como se explica en las pautas a continuación.

Además de preguntas, Financial Commission debe revisar los proveedores de tecnología con procedimientos escritos para atender a la seguridad, la capacidad y la integridad del comercio y confirmar que tales procedimientos se estén siguiendo.

Cuestionario de Guia de certificación (debe ser completada por todos los solicitantes):

1. Seguridad del sistema

  • Proceso de autenticación
  • Firewalls, algoritmo de encriptación de datos y monitoreo de actividades sospechosas
  • Proceso de autorización
  • Pruebas periódicas
  • Procedimiento del sistema de administración

2. Capacidad del sistema

  • Servidor de infraestructura y sistema de procedimiento de copia de seguridad
  • Capacidad de procedimientos de control
  • Procedimiento de pruebas de tensión
  • Procedimientos actualización del programa

3.Instrumentos y tipos de órdenes

  • Todos los instrumentos disponibles dentro de la plataforma
  • Lista de todos los tipo de órdenes disponibles en la plataforma.

4. Póliza de precios y ejecución

 

  • Lista proveedores de tarifas cotizadas.  
  • ¿Puede el corredor de bolsa establecer restricciones para comercios? Si la respuesta es sí, por favor describa.  
  • ¿El sistema mantiene registros de las restricciones aplicadas?
  • ¿Puede el corredor de bolsa ajustar la tarifa de precio? Si la respuesta es sí,  por favor describa quién y bajo qué circunstancias puede hacerlo.
  • ¿El sistema tiene un manual de cambio de precio/registros de entrada?
  • ¿ El sistema tiene protección de “mala impresión” o “alza de precio”?
  • ¿Puede el corredor de bolsa negociar o ejecutar órdenes por cuenta de clientes?
  • ¿El sistema mantiene un registro de ejecución manual?

 

Para opciones binarias

  • Proporcione las opciones de precios y la metodología de cálculo de pago.
  • ¿Cambia usted los desembolsos durante el periodo de opción?
  • ¿Cambia usted los términos de pago basados en la volatilidad del mercado?
  • ¿Proporciona incentivos al comercio en una determinada dirección debido a la desigualdad de distribución de riesgos en la opción de Fecha de expiración?
  • ¿ El sistema mantiene registros de cambios de pago?

5. Informes y mantenimiento de registros

  • El sistema debe almacenar el historial de datos por al menos 45 días.
  • El sistema debe de tener un informe detallado de todos los comercios y ordenes hechas por el cliente o por la compañía en nombre del cliente.  
  • Desglose de procedimientos que contiene empleados responsables de grandes bloqueos del sistema y sus principales funciones.

6. Continuidad del negocio/ Plan de recuperación ante desastres.

Financial Commission cree que las cuestiones de recuperación ante desastres y  continuidad del negocio son de suma importancia y los proveedores de tecnología comercial deben tomar un enfoque proactivo para garantizar que tienen un plan adecuado de recuperación ante desastres.  

El plan de recuperación ante desastres debe contener la siguiente información:

Las funciones de copia de seguridad

  • Funciones de copia de seguridad.
  • Implementación de recuperación ante desastres/ plan de continuidad de negocio.
  • Interrupción de terceros
  • Prueba Anual
  • Comunicacion con Financial Commission
  • Información del empleado y contacto en caso de emergencia.

Respuestas completas de las preguntas anteriores y la información solicitada deben ser sometidas a Financial Commission en formato de Microsoft word o PDF.