Dalam apa yang kini tampak seperti kejadian biasa, Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) telah mengumumkan denda lebih banyak yang dikenakan terhadap pialang-pedagang saham. Kali ini regulator telah mengumumkan penyelesaiannya litigasi administratif terhadap dua firma Kanada, yang diduga memberikan “informasi penandaan pesanan yang salah” untuk perdagangan pelanggan.
Intinya, kedua hedge fund tersebut salah memberi label lebih dari 200 order penjualan (jual) dari klien dengan broker pelaksana. Transaksi tersebut, yang bernilai sekitar $600 juta, salah diberi label sebagai order beli (long). Regulator mengindikasikan bahwa kedua perusahaan tidak mengakui atau menyangkal temuan SEC dan setuju untuk membayar denda.
Perintah SEC “menemukan bahwa Cormark dan ITG Kanada menyebabkan pelaksanaan makelarPelanggaran Peraturan 200(g) dan 203(b)(1) dari Peraturan SHO Undang-Undang Bursa Efek tahun 1934. Tanpa mengakui atau menyangkal temuan tersebut, Cormark dan ITG Canada masing-masing sepakat untuk berhenti melakukan atau menyebabkan pelanggaran dan pelanggaran di masa mendatang terhadap Peraturan 200(g) dan 203(b)(1) dari Peraturan SHO. Selain itu, Cormark setuju untuk membayar denda sebesar $800,000, dan ITG Canada setuju untuk membayar denda sebesar $200,000.”
Ini adalah kasus terbaru denda besar yang dijatuhkan terhadap pialang, dealer, dan dana lindung nilai daring oleh otoritas AS pada tahun 2020. Denda ini tampaknya ditujukan untuk mengejar dugaan pelanggaran dalam upaya meningkatkan kas lembaga regulator mengingat kekurangan dana besar-besaran untuk lembaga federal akibat pandemi Covid-19.
Jangan lewatkan berita dan diskusi terkini di saluran Telegram kami. Berlangganan hari ini!