Протокол мониторинга и обеспечения соблюдения

Настоящий Протокол мониторинга и обеспечения соблюдения законодательства регулирует порядок контроля со стороны Финансовой комиссии за соблюдением требований. Кодекс этики сертификации компаний, занимающихся спекуляцией на ценных бумагах. а также то, как оцениваются, устраняются и, при необходимости, налагаются санкции на потенциальные нарушения.

Протокол применяется к:

• Все фирмы, занимающиеся проприетарной торговлей, имеющие действующую сертификацию Prop Firm Certification; и
• Все заявители, получившие предварительную сертификацию или проходящие дополнительное обучение в рамках процесса сертификации.

Настоящий протокол разработан для обеспечения доверие, последовательность, процессуальная справедливость и общественное довериепри этом соблюдая добровольный и нерегулируемый характер сертификации.

Финансовая комиссия может по своему усмотрению отклонить заявку, установить условия, приостановить сертификацию или отозвать сертификацию, если заявитель или сертифицированная фирма: (а) предоставляет ложную, вводящую в заблуждение, неполную информацию или существенно умалчивает о существенных фактах; (б) не сотрудничает с обоснованными запросами информации или проверки; (в) связана с достоверными утверждениями или доказательствами мошенничества, нечестности, злоупотребления на рынке, присвоения средств или других серьезных нарушений; или (г) представляет собой неприемлемый риск для целостности, репутации или целей программы сертификации. При оценке таких вопросов Финансовая комиссия может учитывать характер, достоверность, серьезность и актуальность имеющейся информации и не обязана ждать окончательного судебного или регулирующего решения, прежде чем принимать меры защиты.

Финансовая комиссия оставляет за собой право по своему собственному усмотрению определять соответствие критериям участия в программе сертификации компаний, занимающихся риелторской деятельностью, и принимать соответствующие меры в случае возникновения вопросов, касающихся добросовестности.

В частности, Финансовая комиссия может отклонить заявку, приостановить действие существующей сертификации или отозвать сертификацию в следующих случаях:

• Предоставляет ложную, вводящую в заблуждение, неполную или существенно неточную информацию на любом этапе процесса подачи заявления, подтверждения или проверки;
• Не раскрывает существенные факты, которые могут повлиять на ее право на участие, деятельность или соблюдение Кодекса поведения;
• Связано с достоверными обвинениями или доказательствами мошенничества, искажения фактов, финансовых нарушений или другого серьезного неэтичного или противоправного поведения, независимо от того, касается ли это самой фирмы, ее руководителей или аффилированных лиц;
• Совершает действия, которые, по обоснованному мнению Финансовой комиссии, представляют риск для трейдеров, подрывают целостность рынка или могут нанести ущерб репутации или авторитету программы сертификации.

Сертифицированные фирмы обязаны постоянно обеспечивать точность, полноту и достоверность всей предоставляемой информации, а также незамедлительно уведомлять Финансовую комиссию о любых существенных изменениях, касающихся их соответствия требованиям или соблюдения нормативных требований.

В целях настоящего положения к «достоверным» опасениям могут относиться, помимо прочего:

• подтвержденные жалобы или закономерности жалоб;
• выводы или результаты расследований, проводимых регулирующими органами, отраслевыми организациями или форумами по разрешению споров;
• поддающаяся проверке общедоступная информация, указывающая на неправомерные действия; или
• неспособность надлежащим образом рассмотреть или устранить серьезные обвинения, когда ей была предоставлена ​​такая возможность.

Финансовая комиссия не обязана ждать окончательного решения суда или регулирующего органа, прежде чем принимать меры в соответствии с данным положением, при условии, что ее решение основано на разумных основаниях и оценке, подкрепленной фактическими данными.

Любые действия, предпринятые в соответствии с данным разделом, должны соответствовать принципам процессуальной справедливости, соразмерности и прозрачности, включая предоставление фирме уведомления и возможности ответить, где это уместно.

Мониторинг и контроль осуществляются в соответствии со следующими принципами:

• Независимость: Рецензирование проводится без какого-либо коммерческого влияния или конфликтов интересов.
• Пропорциональность: Меры реагирования соразмерны характеру, масштабу и серьезности нарушения.
• Процессуальная справедливость: Компаниям предоставляется уведомление, возможность ответить и обоснованное решение.
• Оценка, основанная на доказательствах: Решения принимаются на основе документально подтвержденных фактов и проверяемых записей.
• Прозрачность: Результаты, влияющие на статус сертификации, регистрируются и, при необходимости, публикуются.

Соответствие требованиям сертификации контролируется с помощью комплекса следующих механизмов:

4.1 Ежеквартальное подтверждение

Сертифицированные фирмы обязаны ежеквартально предоставлять справки, подтверждающие:

• Неизменное соблюдение Кодекса поведения
• Точность публично обнародованных правил и политик
• Раскрытие информации о любых существенных изменениях в операционной деятельности.

4.2 Уведомления об изменении существенных параметров

Компании обязаны незамедлительно уведомлять Финансовую комиссию о существенных изменениях, включая, помимо прочего:

• Поправки к своду правил, включая изменения торговой среды или модели исполнения: хеджирование ордеров, зеркальное отображение, маршрутизация или практика интернализации (в смоделированных, реальных или гибридных системах).
• Изменения в логике оценки, включая, где это применимо, любую методологию классификации книг категории А/В.
• Пересмотр политики выплат, включая существенные изменения экономической модели компании, касающиеся лечения участников или финансирования выплат.
• Изменения в структуре собственности или контроле

4.3 Мониторинг споров

Мониторинг также может быть инициирован в ответ на:

• Жалобы торговцев, поданные через механизмы разрешения споров.
• Характер споров указывает на системные проблемы.
• Рекомендации от поставщиков технологий или контрагентов
• Общедоступная информация, указывающая на возможное несоблюдение требований.

4.4 Мониторинг финансовой устойчивости

Сертифицированные фирмы могут быть обязаны периодически предоставлять финансовую информацию, подтверждения или подтверждающие материалы, которые Финансовая комиссия обоснованно запрашивает для оценки текущей платежеспособности, способности к выплатам и финансовой устойчивости, включая доказательства наличия существенных резервов, ликвидности, риска выплат или соответствующие результаты стресс-тестирования.

Компании обязаны незамедлительно уведомлять Финансовую комиссию о любом существенном ухудшении финансового положения, включая неоднократные задержки выплат, проблемы с ликвидностью, опасения по поводу непрерывности деятельности, существенные действия кредиторов или другие события, которые могут негативно повлиять на Участников или на способность Компании соблюдать стандарты сертификации.

Финансовая комиссия может инициировать проверку на соответствие требованиям, если имеются разумные основания полагать, что сертифицированная фирма могла нарушить Кодекс поведения.

К числу таких триггеров могут относиться:

• Достоверные жалобы, содержащие утверждения о системных или существенных нарушениях.
• Нежелание сотрудничать в процессах разрешения споров
• Повторяющиеся или неразрешенные споры о выплатах
• Доказательства вводящего в заблуждение маркетинга или нераскрытого применения правил.
• Неспособность или отказ предоставить необходимые документы

• Признаки, указывающие на финансовые трудности, дефицит ликвидности, риск неплатежеспособности или неспособность выполнить обязательства по выплатам.

6.1 Уведомление о пересмотре

Компания получит письменное уведомление, содержащее следующую информацию:

• Объем обзора
• Предполагаемые области несоответствия
• Запрашиваемая документация или информация
• Ориентировочные сроки

6.2 Сбор информации и доказательств

От фирмы может потребоваться предоставление следующих данных:

• Своды правил и история версий, включая документацию, описывающую торговую среду, модель исполнения ордеров, методы хеджирования или зеркального отображения ордеров, а также любую методологию A-book/B-book, где это применимо.
• Документы или пояснения, достаточные для подтверждения того, что публичная информация, касающаяся имитационных, реальных или гибридных торговых операций и экономической модели фирмы, является существенно точной.
• Недавняя управленческая отчетность, информация о движении денежных средств или раскрытие информации о резервах, достаточные для оценки платежеспособности и способности к выплатам.
• Материалы по жалобам и переписка, включая решения о выплатах и ​​подтверждающие доказательства, такие как записи и журналы на уровне счетов.
• Внутренние процедуры и политики, включая результаты внутреннего стресс-тестирования, оценки финансовой устойчивости или соответствующие вспомогательные материалы.

Финансовая комиссия может полагаться на любые анкеты, заявления и подтверждающие материалы, представленные заявителем или сертифицированной фирмой, не будучи при этом связанной ими, и может потребовать дополнительных разъяснений, проверки или независимого подтверждения, если сочтет это целесообразным. В случаях, когда это обоснованно необходимо для проверки заявлений заявителя или сертифицированной фирмы, Финансовая комиссия может запросить интервью, подтверждения руководства, демонстрацию системы, доступ к тестовым данным, образцы записей или подтверждения от третьих лиц. Отказ от сотрудничества или предоставления запрошенной информации сам по себе может являться основанием для принятия мер принудительного характера.

6.3 Реакция фирмы

Фирме должна быть предоставлена ​​разумная возможность:

• Предоставьте письменные объяснения.
• Предоставьте дополнительные доказательства
• Предложите корректирующие действия.

После рассмотрения Финансовая комиссия вынесет письменное решение, в котором будут изложены следующие положения:

• Установленные факты
• Оценка в соответствии с Кодексом поведения
• Произошло ли нарушение
• Необходимые или рекомендуемые действия

В число решений могут входить: нет нарушения, незначительное нарушение или существенное нарушение классификации.

В случае выявления нарушения или установления Финансовой комиссией факта получения, поддержания или использования сертификации на основе неполной, неточной, вводящей в заблуждение или существенно упущенной информации, либо использования статуса сертификации, сертификационных знаков или ссылок на Финансовую комиссию обманным, вводящим в заблуждение, несанкционированным или иным ненадлежащим образом, Финансовая комиссия может применять меры принудительного исполнения, которые могут включать одно или несколько из следующих:

8.1 Консультативное уведомление

Выдается в случаях, когда недостатки носят незначительный или процедурный характер и не оказывают существенного влияния на участников рынка или целостность программы сертификации.

8.2 Требования к устранению недостатков

Компания обязана предпринять указанные корректирующие действия в установленные сроки.

8.3 Условная сертификация

Сертификация остается в силе при условии усиленного контроля или соблюдения определенных условий.

8.4 Публичное уведомление

Публикация результатов или изменений статуса на веб-сайте Финансовой комиссии в случаях, когда необходима прозрачность.

8.5 Подвеска

Временная приостановка сертификации в случаях, когда проблемы являются серьезными, но потенциально устранимыми.

8.6 Отзыв

Окончательное лишение сертификата в случаях, когда нарушения носят серьезный, системный, повторяющийся характер, связаны с недобросовестным поведением или отражают существенное нежелание сотрудничать с Финансовой комиссией.