Претензия от 11.01. 2017

The Financial Commission / _ru_export / Претензия от 11.01. 2017

Суть претензии

Г-н Client подал претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент использовал счет # XXXX для активных торговых операций с CFD на сырьевые товары.

К моменту инцидента на указанном счете было открыто несколько позиций по двум инструментам — Lumber и Aluminium (см. statement). За день до инцидента произошла экспирация январского фьючерсного контракта Lumber (LBS F7), в связи с чем была осуществлена корректировка цен открытия позиций Клиента по указанному инструменту, в соответствии с текущими котировками мартовского фьючерсного контракта Lumber (LBS H7). Инцидент на счете Клиента произошел 11 января 2017 года, в 17:05 (время сервера). В указанное время, вследствие закрытия посредством отложенного ордера Take Profit хеджируемой позиции LONG по инструменту Lumber, уровень маржи на торговом счете Клиента снизился до критической отметки. В результате инцидента все открытые позиции Клиента были принудительно ликвидированы Брокером (Stop Out).

Клиент не согласен с действиями Брокера и считает, что позиции по инструменту Lumber были открыты и закрыты по нерыночным ценам. Это следует из сопоставления графика инструмента Lumber в платформе Брокера с аналогичными графиками других поставщиков финансовых услуг. Клиент рассматривает действия Брокера как неправомерные и требует вернуть денежные средства, потерянные вследствие инцидента:

  1. По сделкам с инструментом Lumber — отменить сделки и вернуть средства в размере $37840.00;
  2. По сделкам с инструментом Aluminium — возместить упущенную прибыль, в размере $8295.00.

В свою очередь, Брокер считает, что претензия Клиента лишена оснований, поскольку открытые позиции на его счете были закрыты в соответствии с положениями регламентирующих документов, по ценам актуальным на момент инцидента. Согласно информации Брокера, в момент инцидента уровень маржи на счете Клиента упал ниже критического. В качестве документальных свидетельств Брокер предоставил записи логов сервера и историю тиковых данных по инструментам Lumber и Aluminium.

Имя Заявителя Компания
Client Broker
Претензия зарегистрирована под номером #ZZZ
Дата подачи претензии Дата вынесения решения
11/01/2017 13/01/2017
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией Broker и г-ном Client.

В целях расследования инцидента Резолюционный Комитет Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим заключениям:

  1. Прежде всего, необходимо отметить, что во время открытия Клиентом позиций по инструменту Lumber (как Long, так и  Short), в платформе Брокера базовым активом CFD на инструмент Lumber являлся фьючерсный контракт LBS F7 (месяц поставки — январь 2017). Сопоставление ценовых данных по инструменту Lumber в платформе Брокера с данными информационно-аналитической системы ESignal показало, что позиции Клиента по инструменту Lumber были открыты по рыночным ценам.
  1. В связи с экспирацией фьючерсного контракта LBS F7, имевшей место 10.01.2017 в 23:59 (время сервера), начиная с 11.01.2017, базовым активом CFD на инструмент Lumber стал фьючерсный контракт LBS H7 (месяц поставки – март 2017). В момент экспирации фьючерсного контракта LBS F7 произошла автоматическая корректировка цен открытия локированных позиций Клиента: корректировка позиции Long составила -168,221 пунктов, в то время как корректировка позиции Short  составила +167,779 пунктов. Экспирация фьючерсного контракта, также как и корректировка позиций Клиента произошли в момент времени и в соответствии с условиями, указанными на сайте Брокера (раздел «Календарь экспираций», уведомление о корректировке позиций в разделе новостей на главной странице сайта). Клиенту следовало учитывать эту информацию при планировании и совершении своих торговых операций.
  1. В результате корректировки цен открытия локированных позиций Клиента по инструменту Lumber, вызванных экспирацией фьючерсного контракта LBS F7, позиция Клиента Long по инструменту Lumber была закрыта в начале торговой сессии 11.01.2017 в 17:34 (время сервера), посредством отложенного ордера Take Profit, по цене, указанной Клиентом. Этот факт подтверждается записями лога сервера, предоставленного Брокером.
  1. Закрытие локированной позиции Клиента Long по инструменту Lumber привело к увеличению маржи, требуемой для поддержания оставшейся в открытом состоянии убыточной позиции Short по инструменту Lumber. Это обстоятельство, в свою очередь, привело к тому, что уровень маржи на торговом счете Клиента снизился до критического уровня.
  1. Необходимо отметить, что условия торговли на счете Клиента предполагают Stop Out на уровне 30%. Эта информация четко обозначена на сайте Брокера в разделе «Типы счетов и торговые условия». Открытие данного типа счета Клиентом означает его согласие принять торговые условия, предоставленные Компанией.
  1. Согласно Регламентирующим документам Брокера, последний имеет право закрыть текущую позицию (позиции) Клиента без оповещения и согласования в том случае, если уровень маржи на торговом счете Клиента опустится ниже критического (Stop Out). В момент инцидента уровень маржи опустился ниже 30%, поэтому все открытые позиции Клиента были принудительно ликвидированы Брокером по ценам, актуальным на момент инцидента. Это подтверждается записями лога сервера, а также историей тиковых данных по инструментам Lumber и Aluminium предоставленными Брокером.
  1. В заключение следует также отметить, что в момент поступления в торговую систему Брокера котировок по инструменту Lumber, соответствующих новому фьючерсному контракту LBS H7, на стороне Брокера возник технический сбой. В результате сбоя, имевшего место 11.01.2017 в 14:38 (время сервера), на торговом счете Клиента ещё до открытия торговой сессии по инструменту Lumber произошло срабатывание отложенного ордера Take Profit, упомянутого выше и, как следствие, закрытие всех позиций Клиента по Stop Out. Брокер своевременно обнаружил ошибку в своей торговой системе и ликвидировал последствия инцидента. Все позиции Клиента были восстановлены в 16:48 (время сервера), о чем свидетельствуют соответствующие записи логов сервера Брокера.

Основываясь на вышеизложенном, по мнению членов Резолюционного Комитета, у Клиента нет никаких оснований утверждать, что оспариваемые им сделки были исполнены Брокером некорректно.

Таким образом, Резолюционный Комитет не усматривает никаких нарушений со стороны Брокера и не видит никаких оснований для претензии Клиента.

Данная претензия была рассмотрена членами Резолюционного Комитета Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Решение в пользу Компенсация
Broker
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес:  [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Anatoly Bulanov

глава КРС

03/02/2017

 

Share This Story, Choose Your Platform!