The FinancialСуть претензии
Г-жа Client подала претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:
Клиент использовал счет # XXXX (ECN.MT5) для активных торговых операций на рынке Forex. Инцидент на счету Клиента произошел 6 сентября 2017 года в 17:00 (время сервера), в момент публикации решения ЦБ Канады по ключевой ставке. В указанное время Клиентом были совершены следующие торговые операции:
Order Time Type Vol Symbol Price
1003212185|06.09.2017 17:00:00|sell |2 |usdcad|1.24068
1003212836|06.09.2017 17:00:07|buy |2 |usdcad|1.21502
По словам Клиента, через несколько часов после проведения указанных операций Брокер аннулировал финансовые результаты сделки, обосновывая свое решение тем, что «поставщик ликвидности не подтвердил позиции по выставленным в период с 17:00:00 по 17:00:08 (по времени сервера ЕЕТ) ценам. В результате Компанией была допущена Явная ошибка (определение присутствует в пункте 10.2 Регламента торговых операций) при обработке распоряжений на открытие и закрытие данных позиций. Таким образом, финансовые результаты торговых операций по инструментам USDCAD и EURCAD, совершенные в данный период, были отменены путем проведения отдельной балансовой проводки».
Аннулирование финансового результата по оспариваемой Клиентом сделке было зафиксировано в истории торговых операций на торговом счету Клиента:
Order Time Type Profit
1002343521|06.09.2017 22:05:00|balance | Indemnification Balance|-4223.8
1002350708|07.09.2017 15:22:00|balance | Indemnification Balance|3.2
По мнению Клиента, действия Компании по аннулированию финансовых результатов оспариваемой им сделки являются неправомерными, поскольку согласно Регламенту торговых операций для счетов ECN, в случае если Компания не в состоянии хеджировать сделку при помощи поставщика ликвидности по причине отсутствия цен от последнего, то сделка не будет открыта. По мнению Клиента, в данной ситуации Компания нарушила свой же регламент (пункт 3.4 Распоряжение Клиента на открытие позиции считается обработанным, а позиция — открытой после появления соответствующей записи в лог-файле сервера).
В связи с вышесказанным, Клиент просит Резолюционный Комитет Финансовой Комиссии проверить корректность исполнения транзакций и требует от Брокера вернуть денежные средства в размере $4223.8.
Со своей стороны, Брокер не видит никаких оснований для претензии Клиента и считает, что транзакции были аннулированы в соответствии с положениями регламентирующих документов. Брокер ссылается на пункт 2.10 Регламента торговых операций для счетов ECN: «Явная ошибка» — открытие / закрытие позиции Клиента или исполнение его ордера Компанией по цене, существенно отличающейся от цены для данного инструмента в потоке котировок на момент совершения этого действия, либо какое-либо другое действие или бездействие Компании, связанное с явно ошибочным определением им уровня цен на рынке в определенный момент времени».
| Имя Заявителя | Компания | |||
| Client | Broker | |||
| Претензия зарегистрирована под номером | #ZZZ | |||
| Дата подачи претензии | Дата вынесения решения | |||
| 06/09/2017 | 07/09/2017 | |||
| Ответ по претензии:
Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией Broker и г-жой Client. В целях расследования инцидента Резолюционный Комитет Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующему заключению: Оспариваемые Клиентом транзакции были проверены Комитетом на предмет соответствия цен исполнения сделок реальным рыночным ценам. Для обеспечения объективного расследования Резолюционный Комитет запросил историю котировок по финансовому инструменту в спорных транзакциях у нескольких других поставщиков финансовых. Проверка истории тиковых данных показала, что оспариваемые Клиентом транзакции были исполнены по реальным рыночным ценам, актуальным на момент инцидента. Основываясь на приведенной выше информации, по мнению членов Резолюционного Комитета, у Брокера нет никаких оснований аннулировать оспариваемые Клиентом транзакции, поскольку последние были признаны экспертами Комитета легитимными, а исполнение сделки – корректным. Таким образом, Резолюционный Комитет считает, что Брокер должен удовлетворить претензию Клиента в полном объеме и восстановить финансовые результаты по ранее аннулированной сделке. Общая сумма компенсации по счету Клиента должна составить $4223.8. Данная претензия была рассмотрена членами Резолюционного Комитета Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым. |
||||
| Решение в пользу | Компенсация | |||
| Client | $ 4223.8 | |||
| Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected] | ||||
| Подтверждение | ||||
| Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой. | ||||
| Подпись | Должность | Дата | ||
| Anatoly Bulanov |
глава КРС |
22/09/2017 | ||