Претензия от 18 мая 2019

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией и Клиентом.

В целях обеспечения объективного рассмотрения претензии, Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим выводам:

1. Прежде всего, следует отметить, что в периоды rollover, в частности, во время rollover перед выходными, на рынке очень часто наблюдается значительное снижение ликвидности в сочетании со значительным увеличением волатильности. В свою очередь, это обстоятельство радикально меняет поток котировок, что приводит к резкому расширению спредов и возникновению ценовых разрывов. Клиент должен осознавать, что торговля в таких рыночных условиях сопровождается значительными рисками.
2. Во-вторых, торговые условия на счете Клиента предполагают плавающий спред и Stop Out на уровне 20%. Эта информация четко определена на сайте Брокера (раздел «Торговые условия»). Открывая торговый счет выбранного типа, Клиент соглашается принять условия торговли, предоставленные Компанией.
3. В-третьих, согласно информации, предоставленной Брокером (история тиков по финансовому инструменту EURUSD в период инцидента), котировки и размер спреда по валютной паре EURUSD, которую Брокер получил от своего провайдера ликвидности, полностью соответствуют тем, что Компания предлагала своим клиентам. Котировка 1.11396 / 1.11496 (которая использовалась для ликвидации позиций) является суммой котировки 1.11402 / 1.11489, полученной от провайдера ликвидности, и доходов Брокера в размере 1,4 пункта.
4. Чтобы обеспечить объективное расследование дела, КРС запросил исторические данные о цене финансового инструмента в спорных транзакциях у других независимых поставщиков финансовых услуг. Сравнение котировок Брокера с котировками из независимых источников, подтвердило тот факт, что котировки, предлагаемые Брокером на момент инцидента, отражали реальную ситуацию на рынке. Таким образом, принимая во внимание ненормальные рыночные условия в период инцидента, эксперты КРС сочли исполнение оспариваемой сделки корректным, поскольку котировки по финансовым инструментам, предлагаемые Брокером в период инцидента, соответствовали приемлемым рыночным ценам.
5. Наконец, во время инцидента соотношение эквити / маржа на счете клиента упало ниже критического уровня (20%). Таким образом, из-за недостаточной маржи все позиции были закрыты автоматически, по ценам, доступным на рынке (Stop Out). Этот факт подтверждается записями из журнала сервера, предоставленными брокером.

Обобщая все вышесказанное, Комитет по разрешению споров принял решение в пользу Брокера, поскольку Брокер действовал в полном соответствии с положениями внутренних нормативных документов и правилами, принятыми в Компании. Соответственно, требование Клиента о возмещении убытков в размере 1195,08 долларов США было признано членами Комитета необоснованным.

Данная претензия была рассмотрена членами Комитета Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Глава КРС