Претензия от 14 Июля 2019

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной брокерской компанией и Клиентом. 

В целях расследования инцидента Резолюционный Комитет Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим заключениям:

1. Прежде всего, следует отметить, что согласно информации, предоставленной Брокером, значения котировок финансового актива Биткойн, а также других криптовалют рассчитывался по общепринятым методикам, используемым на Чикагской товарной бирже. Брокер использует данные нескольких крупных онлайн-бирж, таких как GDAX, Kraken, Poloniex, Bitstamp, Bitfinex и Binance. Таким образом, котировки актива Биткойн, транслируемые Брокером на своей торговой платформе, реагируют на малейшие изменения рынка. Эта информация публикуется на сайте Брокера.

2. По словам Брокера, в период с 6 июня по 1 июля 2020 года Клиент использовал недобросовестные и нечестные методы или способы совершения сделок с Компанией. Под вышеизложенным Брокер подразумевает следующее определение злоупотребления рынком, принятое в странах ЕС:

Злоупотребление рынком по своему определению – это тип поведения, когда один / несколько участников рынка вовлечены в торговую деятельность, которая дает им необоснованное преимущество. Согласно определению ЕС, злоупотребление рынком состоит из двух аспектов: инсайдерской торговли и манипулирования рынком. Последний представляет собой торговую деятельность, направленную на поощрение ложных или вводящих в заблуждение мнений.

3. Для обоснования своей позиции, согласно которой Клиент предпринял действия, направленные на манипулирование курсом финансового инструмента Биткойн вне платформы Брокера, за счет чего получил безрисковую прибыль на платформе компании, Брокер использует аналитическую информацию, полученную на платформе Binance Exchange. По словам Брокера, являясь крупнейшей в мире криптобиржей с наибольшим объемом крипто-транзакций, транзакции, проводимые на бирже Binance, оказывают наибольшее влияние на котировки криптоактивов на любых других сайтах по всему миру и, в частности, на котировки таких активов, транслируемых на платформе Брокера.

4. Комитет проверил, насколько утверждения Брокера о факте манипулирования ценой указанного актива в целях получения прибыли Клиентом соответствуют действительности. Для этого Комитет изучил документальные свидетельства и аналитическую информацию, предоставленную Брокером. По результатам проверки Комитет пришел к следующим выводам:

a) Аналитическая информация о количестве транзакций и соответствующих объемах торгов на бирже Binance в период инцидента указывает на то, что в течение указанного периода на рынке биткойнов действительно наблюдалось как увеличение общего количества транзакций, так и относительное увеличение объемов торгов, что действительно могло привести к краткосрочному изменению курса указанного актива.

b) Информация по ордерам из книги ордеров клиента, зарегистрированных на платформе Binance во время инцидента, на которую ссылается Брокер, демонстрирует, по мнению Брокера, нехватку ликвидности:

• 31163 доллара США хватило для достижения доходности -0,01% за время действия сделки № 1319057826.
• 6828 долларов США хватило для достижения доходности 0,02% за время действия сделки № 1324114443.
• 99096 долларов США хватило для достижения доходности 0,02% за время действия сделки № 1328236807.

с) Судя по истории торговых операций Клиента, в период инцидента Клиент совершил три краткосрочные сделки №№ 1319057826, 1324114443, 1328236807 с финансовым активом Биткойн, в результате воспользовавшись падением / повышением курса биткойн-активов на 0,01% / 0,02%, Клиент получил общую прибыль 10940 USD.

d) На время блокировки, состояние торгового счета Клиента было следующим:

• Первоначальный депозит 4015.01 USD,
• Вывод средств 0 USD,
• Бонусные средства 4005.01 USD,
• Баланс 19028.46 USD (4015.01 + 4005.01 + 11008.44).

5. Комитет не смог предоставить адекватную оценку торговых операций Клиента, поскольку Брокер не предоставил никаких документальных доказательств, подтверждающих тот факт, что данный конкретный Клиент предпринял целенаправленные действия по изменению цены указанного финансового инструмента на платформе Binance или где-то еще.

6. Cледует также отметить, что несколько членов Комитета признали аргументы Брокера несущественными, поскольку считают, что если Брокер дает возможность торговать опционами на низколиквидные криптоактивы, то они должны понимать, что такие активы могут показывать значительное ценовое движение с амплитудой до 10-20% в сутки. Если Брокер желает снизить риск, он должен иметь хорошо отлаженный процесс управления рисками. При его отсутствии Брокер должен прекратить предлагать торговлю тем, что он считает неликвидными активами, чтобы не дать своим клиентам возможность воспользоваться уязвимостью своей инфраструктуры в будущем.

На основании вышеизложенной информации члены Комитета по разрешению споров пришли к единогласному мнению, что у Брокера нет достаточных оснований утверждать, что действия Клиента на торговой платформе каким-либо образом нарушают положения нормативных документов Брокера. Члены Комитета считают, что Брокер должен признать финансовые результаты спорных сделок №№ 1319057826, 1324114443, 1328236807 Клиента законными и разблокировать его торговый счет.

Обобщая все вышесказанное, Комитет Рассмотрения Споров не видит никаких нарушений со стороны Клиента и считает, что Брокер должен полностью удовлетворить требования Клиента по разблокировке торгового счета № XXX, с правом снятия первоначального депозита и начисленной прибыли в сумме 15023,45 USD.

Данная претензия была рассмотрена членами Резолюционного Комитета Финансовой Комиссии и оформлена главой Комитета.

Глава КРС