Жалоба Вопрос
Клиент подал жалобу в Финансовую комиссию по следующим основаниям:
Клиент использовал счет № XXX (USD) для активной торговли Бинарными опционами. Инцидент на торговом счете Клиента произошел 10 июля 2020 года, в день, когда Брокер заблокировал счет Клиента и аннулировал финансовые результаты по сделкам №№ 1319057826, 1324114443, 1328236807 с криптоактивами, мотивируя свои действия тем, что на указанном счете Клиент использовал торговую стратегию, основанную на инсайдерской информации, что нарушает положения нормативных документов Брокера.
Клиент не согласен с решением Брокера (см. ниже) и утверждает, что не нарушал никаких правил торговли, принятых в Компании; несмотря на это, Брокер принял решение о блокировке торгового счета и аннулировании результатов спорных сделок. По мнению Клиента, действия Брокера в данной ситуации являются неправомерными, поскольку объективных доказательств, подтверждающих нарушения Клиента, Брокером представлено не было, а значит, оснований для блокировки торгового счета Клиента нет.
В связи с вышеизложенным Клиент обращается в Комитет по разрешению споров Финансовой комиссии с просьбой проверить законность действий Брокера и требует от Брокера разблокировать торговый счет № 63226192, а также вернуть всю прибыль, полученную в ходе торговых операций. Клиент предоставил следствию в качестве документального доказательства ответ Брокера на данную претензию.
В свою очередь, Брокер не видит оснований для иска Клиента и утверждает, что причиной блокировки торгового счета Клиента и аннулирования финансовых результатов по спорным сделкам №№ 1319057826, 1324114443, 1328236807 стали действия Клиента, нарушающие положения Сервисное соглашение:
1.4.3. [...] Клиент будет руководствоваться принципами добросовестности, честности и разумности; Клиент не будет совершать согласованных с другими Клиентами Компании действий, направленных на нанесение ущерба Компании; Клиент не будет использовать технические особенности обновления потока котировок на торговом терминале, а также не будет использовать обнаруженные им ошибки, дефекты и уязвимости программного обеспечения в торговом терминале для извлечения дохода и не будет распространять информацию об уязвимостях третьим лицам. Клиент не будет использовать недобросовестные и нечестные методы и способы совершения сделок (сделок) с Компанией; Клиент не будет использовать инсайдерскую или конфиденциальную информацию, а также любую иную информацию, в результате использования которой Клиент может получить выгоду при торговле с Компанией и/или которая может нанести ущерб Компании;
В обоснование своей позиции Брокер предоставил записи из базы данных по всем совершенным Клиентом сделкам, сводную информацию по торговому счету Клиента, скриншоты с динамикой цен финансового инструмента по спорным сделкам за время инцидента. Помимо вышеизложенного, Брокер также предоставил информацию о количестве сделок и соответствующих им объемах торгов на бирже Binance за время инцидента, которые, по мнению Брокера, подтверждают факт нарушения правил торговли Клиентом.
| Истец | брокер | |||
| XXX | YYY | |||
| Жалоба в Финансовую Комиссию | #ЗЗЗ | |||
| Дата подачи жалобы | Дата подачи жалобы | |||
| 12/07/2020 | 14/07/2020 | |||
| Ответ на жалобу:
После всестороннего анализа документальных доказательств, предоставленных Клиентом и Брокером, Комитет по разрешению споров Финансовой комиссии пришел к следующим выводам: 1. Прежде всего, следует отметить, что согласно информации, предоставленной Брокером, значения котировок по финансовому активу Bitcoin, как и по другим криптовалютам, рассчитываются по общепринятым методикам, используемым на Чикагской товарной бирже. Брокер использует данные нескольких крупнейших онлайн-бирж, таких как GDAX, Kraken, Poloniex, Bitstamp, Bitfinex и Binance. Таким образом, котировки по активу Bitcoin, транслируемые Брокером в своей торговой платформе, реагируют на малейшие изменения рынка. Данная информация публикуется на сайте Брокера. 2. По информации Брокера, в период с 6 июня по 1 июля 2020 года Клиентом было использовал недобросовестные и нечестные методы или способы совершения сделок (транзакций) с КомпаниейПод вышеизложенным Брокер подразумевает следующее определение Злоупотребления на Рынке, принятое в странах ЕС: Рыночное злоупотребление по определению является типом поведения, когда один/несколько участников рынка вовлечены в торговую деятельность, которая дает им необоснованное преимущество. Согласно определению зоны ЕС, рыночное злоупотребление состоит из двух аспектов: инсайдерская торговля и манипулирование рынком. Последнее представляет собой торговую деятельность, направленную на поощрение ложных или вводящих в заблуждение впечатлений. 3. Для обоснования своей позиции, согласно которой Клиент совершил действия, направленные на манипулирование курсом финансового инструмента Bitcoin вне площадки Брокера, за счет чего сразу получил безрисковую прибыль на площадке Брокера, Брокер использует аналитическую информацию, полученную на торговой площадке Binance Exchange. По мнению Брокера, являясь крупнейшей в мире криптобиржей с наибольшими объемами криптотранзакций, сделки, проводимые на бирже Binance, оказывают наибольшее влияние на котировки криптоактивов на любых других площадках по всему миру и, в частности, на котировки таких активов, транслируемые на площадке Брокера. 4. Комиссия по разрешению споров проверила, насколько заявления Брокера о факте манипулирования ценой указанного актива в целях извлечения прибыли Клиентом соответствуют действительности. Для этого Комиссия рассмотрела документальные доказательства и аналитическую информацию, предоставленную Брокером. По результатам проверки Комиссия пришла к следующим выводам: а) Аналитическая информация о количестве транзакций и соответствующих объемах торгов на бирже Binance в период инцидента свидетельствует о том, что в указанный период на рынке Bitcoin действительно наблюдалось как увеличение общего количества транзакций, так и относительное увеличение объема торгов, что могло привести к краткосрочному изменению курса указанного актива. б) Информация из Книги ордеров клиентов, зарегистрированных на платформе Binance во время инцидента, на который ссылается Брокер, свидетельствует, по мнению Брокера, о нехватке ликвидности:
с) Судя по истории торговых операций Клиента, в период инцидента Клиент совершил три краткосрочные сделки ## 1319057826, 1324114443, 1328236807 с финансовым активом Bitcoin, в результате чего, воспользовавшись падением/ростом курса актива Bitcoin, -0.01%/0.02%, Клиент получил общую прибыль в размере 10940 долларов США. г) На момент блокировки статус торгового счета Клиента был следующим:
5. Комитет не смог дать адекватную оценку торговым операциям Клиента, поскольку Брокером не было предоставлено никаких документальных доказательств, подтверждающих факт совершения данным Клиентом целенаправленных действий по изменению цены указанного финансового инструмента на платформе Binance или где-либо еще. 6. Наконец, следует также отметить, что несколько членов Комитета признали аргументы Брокера несущественными, поскольку они считают, что если Брокер дает возможность торговать опционами на низколиквидные криптоактивы, то они должны понимать, что такие активы вполне могут совершать существенные ценовые движения с амплитудой до 10-20% в день. Если Брокер хочет снизить риск, то у него должен быть отлаженный процесс управления рисками. При его отсутствии Брокер должен прекратить предлагать торговлю тем, что он считает неликвидными активами, чтобы помешать своим клиентам в будущем эксплуатировать уязвимость своей инфраструктуры. На основании изложенной информации члены Комитета по разрешению споров пришли к единогласному мнению, что у Брокера нет достаточных оснований утверждать, что действия Клиента на торговой платформе каким-либо образом нарушают положения нормативных документов Брокера. Члены Комитета считают, что Брокер должен признать финансовые результаты спорных сделок №№ 1319057826, 1324114443, 1328236807 Клиента законными и разблокировать его торговый счет. Резюмируя все вышеизложенное, Комитет по разрешению споров не усматривает нарушений со стороны Клиента и считает, что Брокер должен в полном объеме удовлетворить требования Клиента о разблокировке торгового счета № 63226192, с правом отзыва первоначального депозита и накопленной прибыли в размере 15023.45 USD. Данная жалоба была рассмотрена членами Комитета по разрешению споров Финансовой комиссии и обработана Председателем Комитета. |
||||
| Решение принято в пользу | Компенсация | |||
| Клиент | 11008.44 USD | |||
| Если у вас есть вопросы относительно этого расследования, отправьте их по следующему адресу: [электронная почта защищена] | ||||
| Подтверждение | ||||
| Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Комитетом по разрешению споров Финансовой комиссии, и настоящим подтверждаю, что решение было принято справедливо, беспристрастно и без вмешательства. Я уверен, что информация, представленная в документе, является достоверной. | ||||
| Подпись - Signature | Обозначение | Время | ||
| Анатолий Буланов |
Глава ДРК |
09/08/2020 | ||