Претензия от 25 Апреля 2022 г.

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной брокерской компанией и клиентом.

После всестороннего анализа представленных Клиентом и Брокером доказательств Комитета Рассмотрения Споров Финансовая комиссия пришла к следующим выводам:

1. В первую очередь следует отметить, что инцидент с торговым счетом Клиента произошел на фоне снижения ликвидности рынка, связанного с праздниками в Европе и США. Клиент должен понимать, что во время международных праздников, в частности Страстной пятницы и т.п., на рынке очень часто наблюдается снижение ликвидности в Великобритании, что приводит к развитию волатильности. В свою очередь, это происходит коренным образом, меняет поток котировок, приводя к резкому расширению спредов и формированию ценовых разрывов. Клиент должен осознавать, что торговля в таких рыночных условиях связана с возможными рисками.

2. Во-вторых, согласно общему мнению экспертов ДРК, инцидент, произошедший на торговом счете Клиента, необходимо наблюдать за двумя отдельными событиями:

• Первое событие – техническая сбой платформы, из-за которой Клиент не смог закрыть свои позиции ## 74105041, 74105055, 74105166, 74105180. В период с 01:20:34.349 по 01:21:07.506 Клиент пытался закрыть только одну позицию из четырех, предприняв много худших, но потерпев неудачу из-за системы. сбоя.
• Второе событие связано с торговыми/финансовыми операциями, совершенными Клиентом после технического сбоя платформы. Клиент пополнил свой торговый счет и открыл позиции №№ 74105515, 74105641, несмотря на ненормальную рыночную конъюнктуру.

3. В-третьих, по словам Брокера, в день происшествия их служба поддержки признала проблему, с которой столкнулся Клиент, и возместила ему 14676,38 долларов США до предъявления ему претензий в Финансовую Комиссию. Также Брокер отмечает, что, хотя Клиент и предприниматели попытались закрыть только один из нескольких заказов, они возместили Клиенту все четыре заказа. В дополнении к убыткам по этим 4 заказам, т.е. 1800000 иен, компенсация позволила получить любую прибыль, которую клиент получил бы, если бы ему пришлось закрыть позицию по цене его первой попытки, т.е. по цене 164 867, что составило прибыль в сообществе 280 000 иен.

4. В-четвертых, при определении величины величины, предложенной Брокером, эксперты КРС наблюдают следующее:

а) До самого момента сбоя системы Клиент подчеркивает свои намерения по позициям ## 74105041, 74105055, 74105166, 74105180 следующим образом: закрытие позиции рыночными ордерами по цене 164,867 (Аск) или ниже.

б) Брокер компенсировал нереализованную прибыль по позициям Клиента ##74105041, 74105055, 74105166, 74105180 исходя из цены 164,867 (Аск), доступной на рынке на момент сбоя системы.

в) локальные минимальные цены по финансовому инструменту GBPJPY в указанный период были зафиксированы на уровне 164,756/164,839 (Bid/Ask, TrueFX);

г) После сбоя системы Клиент отмечает свои намерения в отношении своей позиции следующим образом:

• Отложенные ордера Take Profit были выставлены по всем 6 позициям, но впоследствии они не могли быть исполнены, так как ценовые уровни отложенных ордеров не были достигнуты ни в день отделения, ни в течение 10 дней;
• Отложенные ордера Stop Loss Клиентом не выставлялись, а это означает, что последний был готов к потере всего депозита в рамках постепенного изменения цены финансового инструмента GBPJPY, что в конечном итоге должно было быть объявлено в правительстве 4 дня;

d) Таким образом, даже если предположить, что Клиент надежно мог закрыть прибыльную позицию ## 74105041, 74105055, 74105166, 74105180 до момента сбоя системы и, как теория, не было бы оснований для развертывания механизма со Stop Out 15.04.2022, у Клиента все равно был бы Stop Out по его позициям ## 74105515, 74105641 в течение торговой сессии 19.04.2022, даже с учетом вознаграждения Брокера и пополнения счета на 1000000 JPY, произведенного Клиентом 15.04.2022.

5. Наконец, что касается размера спреда по финансовому инструменту GBPJPY, на который Клиент также отправляет текст своих жалоб, следует отметить, что для обеспечения объективного расследования дел КРС запросила исторические ценовые данные по указанному финансовому инструменту у других независимых поставщиков финансовых услуг. Финансовая комиссия использует несколько различных источников, таких как Tradeproofer, Tradefora, Verify My Trade, TrueFX, FX Benchmark и другие, для проверки качества исполнения сделок. Сравнение предоставленных Клиентом котировок Брокера с котировками, полученными из независимых источников, подтверждено тот факт, что на момент Stop Out (15.04.2022, 06:19:27 по Гринвичу) опубликованные Котировки Брокера отражают фактическую ситуацию на рынке. Таким образом, эксперты КРС признали совершение спорных сделок №№ 74105515, 74105641, 74105041, 74105055, 74105166, 74105180 и закономерны, поскольку предлагаемые Брокером котировки финансового инструмента GBPJPY имеют допустимые рыночные цены.

Подводя итог всему вышеизложенному, следует отметить, что при рассмотрении этих решений эксперты разделились поровну:

а) Члены КРС признали, что из-за страха системы на стороне Брокера планы клиента были сорваны, и данное событие имело негативные последствия для психологического состояния клиента. С другой стороны, по общему мнению экспертов, после первых событий Клиент должен был приступить к торговым операциям только с учетом средств, находящихся на его счете на тот момент, и не удерживать ни на какой сумме обещанных компенсаций, поскольку ситуация с ним еще не разрешилась.

б) Отрицательным аспектом во всем является тот факт, что у Брокера нет четко прописанных положений Клиентского соглашения, регламентирующих меры и реагирования на ситуации, связанные с последствиями технических инцидентов на своей стороне.

в) В связи с этим следует отметить, что Финансовая традиция является ограничителем деловой практики, принятой в отрасли, которая предполагает, что в случае возникновения каких-либо проблем, вызванных действиями брокера, влияние на клиента должно быть влияние, а некоторые действия должны быть совершены в кратчайшие сроки, чтобы смягчить негативное влияние на позицию клиента.

г) Брокер возместил Клиенту возникновение и нереализованную прибыль, которую можно было получить до сбоя системы, по всем открытым позициям. По общему мнению экспертов «Тайный брокер» действовал правильно, однако скорость реакции (3 рабочих дня) и последовательная динамика, предложенная Клиенту, были признаны некоторыми рекомендациями КРС.

Таким образом, с учетом разделения мнений экспертов по делу, КРС приняла компромиссное решение, согласно которому Брокер должен предложить Клиенту дополнительную финансовую нереализованную прибыль по позициям №№ 74105041, 74105055, 74105166, 74105180, рассчитанную по наилучшей возможной цене (164,839), доступной на рынке в период инцидента (112000 иен).

Данная претензия была рассмотрена членами Резолюционного Комитета Финансовой Комиссии и оформления Главы Технической Комиссии.

полис КРС