Суть претензии:

Г-н XXX подал претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент использовал счет № XXX (USD) для активных операций с инструментами рынка Forex и CFD. По словам Клиента, указанный счет был зарегистрирован 13 октября 2020 года и 21 декабря 2020 года был пополнен на 990,43 долларов США. В тот же день Брокер зачислил бонусные средства в размере 1598 долларов США на счет Клиента.

На день инцидента Клиент открыл 21 короткую позицию по финансовому инструменту USOIL общим объемом 538 лотов. Инцидент на аккаунте Клиента произошел 4 января 2021 года в 12:31:34 (время сервера). В указанное время Брокер удержал все ночные комиссии с позиций OSOIL, установленных Клиентом. В результате, данное обстоятельство привело к списанию бонусных средств со счета Клиента, а также к принудительной ликвидации позиций Клиента №№ 56617870, 56617871, 56617872, 56618848, 56618862, 56623804, 56623805, 56623832, 56623833, 5662361834, 56691919 в результате дефицита маржи (Stop Out). Сумма убытков Клиента в результате происшествия составила 6135,30 долларов США. Также следует отметить, что вскоре после инцидента Клиент закрыл оставшуюся часть своих позиций в OUSOIL вручную, по рыночным ценам, с дополнительными потерями в размере 1006 долларов США.

Клиент не согласен с решением Брокера (см. ниже), обвиняет Брокера в неправомерном поведении и просит Комитет Рассмотрения Споров проверить законность действий Брокера в период и после инцидента. Клиент считает, что справедливое разрешение спора должно заключаться в компенсации финансовых потерь, понесенных в результате инцидента (7000 долларов США) от Брокера. В качестве доказательств Клиент предоставил скриншоты платформы Брокера, а также скриншот живого чата.

В свою очередь, Брокер не видит оснований для претензии Клиента, поскольку, по его мнению, все позиции Клиента были закрыты корректно, по фактическим рыночным ценам и в соответствии с положениями нормативных документов и торговых правил, установленных Компанией. Брокер предоставил доказательства с историей торговли Клиента, записями журнала сервера, Условиями Бонусной акции, а также официальным ответом Клиенту на претензию.

Имя Заявителя Брокер
XXX YYY
Номер Претензии #ZZZ
Дата Претензии Дата Приема Претензии Комиссией
17/01/2020 28/01/2021
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной брокерской компанией  и клиентом. 

В целях расследования инцидента Резолюционный Комитет Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим заключениям:

1. Согласно информации, полученной от брокера, компания испытала инцидент свопа по позициям USOIL, которые были неправильно списаны с их клиентов, начиная с 23 декабря 2020 года. Брокер отправил клиенту сообщение 4 января 2021 года до фактических корректировок для информирования пострадавших клиентов о том, что проводится расследование и в ближайшее время будут внесены корректировки. В тот же день корректировки были внесены и для информирования клиентам снова были отправлены сообщения. В связи с этим Брокер утверждает, что действовал в полном соответствии с положениями нормативных документов и ссылается на соответствующие пункты своего Клиентского соглашения:

КОМИССИИ И ВЫПЛАТЫ НА ВАШЕМ СЧЕТУ

(c) Если мы обнаружим, что допустили ошибку при расчете комиссии, мы исправим эту ошибку,

направив вам письменное уведомление в течение 28 дней.

3.5 ОШИБКИ В ЦЕНАХ

Время от времени могут возникать ошибки в ценообразовании. В этих обстоятельствах мы можем изменить любой элемент вашей позиции. См. Раздел 3.7 Заявления о раскрытии информации о продукте для получения дополнительной информации о том, на каком основании мы можем это сделать.

12.1 ИСКЛЮЧЕНИЕ ОТВЕТСТВЕННОСТИ

В максимальной степени, разрешенной законом, мы не несем ответственности за:

f) любая ошибка, которая может произойти;

h) любая ошибка или неточность, или упущение в Соглашении или любой другой информации, предоставленной нами по небрежности или иным образом;

i) любые убытки или претензии, понесенные вами в отношении нашей торговой платформы, в том числе из-за недоступности торговой платформы, ошибок системы и данных, задержек, неточностей, ошибок или упущений в предоставленных вам данных, программном обеспечении или компьютерные вирусы или несанкционированное использование Торговой платформы в любое время;

2. Кроме того, Брокер утверждает, что Клиент получил свой Кредитный бонус при условии, что остаток средств на счете Клиента не должен опускаться ниже кредитного баланса, в противном случае, Кредитный бонус будет отозван, как указано в положениях пункта 16 Условий бонусной акции:

  1. Если остаток средств на вашем счете упадет ниже кредитного баланса, торговый кредит будет удален, а ваши открытые сделки будут закрыты.

Брокер утверждает, что корректировка свопа, внесенная в счет Клиента, снизила уровень его баланса и вызвала отмену Кредитного бонуса. Это также было частично связано с повышением цены USOIL за ночь с 48,351 до 48,941, что увеличило торговый убыток Клиента.

3. Следует отметить, что торговые условия для счета Клиента предполагают плавающий спред и стоп-аут на уровне 20%. Эта информация четко определена нормативными документами Брокера (см. Таблицу продуктов). Открывая торговый счет выбранного типа, Клиент соглашается принять торговые условия, предоставленные Компанией. По словам Брокера, на момент инцидента соотношение капитала к марже на счете клиента упало ниже критического уровня в 20%. Таким образом, из-за недостаточной маржи позиции Клиента №№ 56617870, 56617871, 56617872, 56618848, 56618862, 56623804, 56623805, 56623832, 56623833, 56623834, 56691961 были закрыты автоматически по рыночным ценам (Stop Out). Этот факт подтверждается записями из журнала сервера, предоставленными Брокером. 

4. Очевидно, что с юридической точки зрения Брокер действовал в полном соответствии с положениями своих нормативных документов. В то же время, следует отметить, что с операционной точки зрения Брокер действовал не очень профессионально. Брокер допустил ошибку и лишь спустя 2 недели исправил ситуацию случайным образом, не объясняя Клиенту и не давая ему возможности внести дополнительные средства или уменьшить свою позицию.

5. Финансовая Комиссия придерживается наилучших деловых практик, принятых в индустрии, которые предполагают, что если проблема вызвана действиями брокера, она должна иметь минимальное влияние на клиента и должна быть разрешена в кратчайшие сроки для смягчения негативных последствий на счете клиента.

Принимая во внимание все вышесказанное, Комитет Рассмотрения Споров вынес решение в пользу Клиента. По общему мнению членов КРС, Брокер должен нести ответственность за ошибки, вызванные собственными действиями, а также оперативно принимать меры во избежание возникновения аналогичных ситуаций на счетах своих клиентов в будущем. Соответственно, Брокер должен полностью удовлетворить требование Клиента о возмещении убытков в размере 7000 долларов США, понесенных в результате инцидента.

Данная претензия была рассмотрена членами Резолюционного Комитета Финансовой Комиссии и оформлена главой Комитета.

Решение в пользу Компенсация
Клиент 7000 USD
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Anatoly Bulanov

Глава КРС

 5/03/2021

Суть претензии

Г-н XXX подал претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент использовал счет #XXX (USD, cent) для активных операций c криптовалютами. 

К моменту инцидента на указанном торговом счете было открыто несколько позиций Long по финансовому инструменту ETHUSD, суммарным объемом 8890.31 микро-лотов.

Инцидент на торговом счете Клиента произошел в период недавнего flash crash на рынке криптовалют, 22 февраля 2021 года в 16:23 (время сервера). В указанное время, в результате кратковременного всплеска волатильности финансовых рынков и последовавшего вслед за ним неблагоприятного изменения цены финансового инструмента ETHUSD, позиции ## 215349578, 215349585, 215349594, 215349606, 215349616, 215349623, 215349629, 215349635, 215349641, 215349653, 215349660, 215349665, 215349675, 215349680, 215349687, 215349693, 215349701, 215349710, 215349717, 215349723, 215349730, 215349737, 215349743, 215349752, 215349758, 215349766, 215349775, 215349782, 215349787, 215349794, 215349799, 215349807, 215349812, 215349817, 215349824, 215349831, 215349836 Клиента были принудительно ликвидированы Брокером ввиду дефицита маржинального обеспечения (Stop Out). Общий размер финансовых потерь Клиента в результате инцидента составил 7343.52 USD. 

По мнению Клиента, потеря депозита явилась прямым следствием некорректной работы торгового сервера и неправомерных действий Брокера в период инцидента. Клиент убежден, что ликвидация позиций по финансовому инструменту ETHUSD Брокером была осуществлена по нерыночным ценам. В качестве примера Клиент приводит торговую платформу брокерской компании Libertex, аналитическую платформу www.investing.com, а также крупные крипто-биржи BitMEX, Binance и других независимых поставщиков финансовых услуг, где минимальные котировки по финансовому инструменту ETHUSD в период инцидента не опускалась ниже уровня 1500 USD. В то же самое время котировки Брокера, поставщиком ликвидности которого является крипто-биржа Kraken, опускались до уровня 997.92 USD. Клиент рассматривает подобное расхождение в ценах на один и тот же актив неприемлемым. По мнению Клиента, Брокеру следует ориентироваться на рыночную информацию, полученную из нескольких источников, а не ограничиваться лишь одним единственным источником, поскольку это не объективно. Также Клиент отмечает, что в период инцидента, ввиду зависания торгового сервера Брокера, на торговом счете Клиента не сработали отложенные ордера Buy Limit, а также имело место некорректное отображение ценовой информации на графиках торговой платформы.  

В связи с вышесказанным, Клиент просит Резолюционный Комитет Финансовой Комиссии проверить правомерность действий Брокера в период инцидента, корректность исполнения оспариваемых транзакций ## 215349578, 215349585, 215349594, 215349606, 215349616, 215349623, 215349629, 215349635, 215349641, 215349653, 215349660, 215349665, 215349675, 215349680, 215349687, 215349693, 215349701, 215349710, 215349717, 215349723, 215349730, 215349737, 215349743, 215349752, 215349758, 215349766, 215349775, 215349782, 215349787, 215349794, 215349799, 215349807, 215349812, 215349817, 215349824, 215349831, 215349836, 

а также требует от последнего компенсации в размере 7343.52 USD, потерянных в результате инцидента. В качестве документальных свидетельств, Клиентом были предоставлены скриншоты цены с ценовой динамикой финансового инструмента ETHUSD в период инцидента, взятые из торговой платформы Брокера.  

Со своей стороны, Брокер не видит никаких оснований для претензии Клиента и считает, что все его транзакции были исполнены корректно, по актуальным на момент сделки рыночным ценам и в полном соответствии с положениями регламентирующих документов, а также условиями торговли, принятыми в Компании. В подтверждение своей позиции Брокер предоставил историю торговых операций Клиента, записи лога торгового сервера, а также историю тиковых данных по финансовому инструменту ETHUSD в период инцидента, полученную от поставщика ликвидности.

Имя Заявителя Брокер
XXX YYY
Номер Претензии #ZZZ
Дата Претензии Дата Приема Претензии Комиссией
22/02/2021 02/03/2021
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной брокерской компанией и клиентом

В целях расследования инцидента Резолюционный Комитет Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим заключениям:

1. Прежде всего, необходимо отметить тот факт, что инцидент на торговом счете Клиента произошел на фоне массовых действий участников рынка по фиксации прибыли, после значительного роста рынка криптовалют и достижения активом ETHUSD психологически важного ценового уровня 2000 USD накануне инцидента. Рост волатильности рынка и, как следствие, значительное снижение его ликвидности являются типичной реакцией рынка в период нестабильности. Клиент должен понимать, что обстоятельства подобного рода кардинально изменяют поток котировок, поскольку в нем зачастую возникают ценовые разрывы, расширение спредов и проскальзывание при исполнении ордеров. Клиент должен осознавать, что проведение торговых операций в подобных рыночных условиях сопровождается значительными рисками.

2. Во-вторых, согласно информации, полученной от Брокера, котировка финансового инструмента ETHUSD, оспариваемая Клиентом, была получена от поставщика ликвидности Брокера – крипто-биржи Kraken.  В свою очередь, история тиковых данных от Kraken свидетельствует о том, что в период инцидента котировки Bid (по которым закрываются позиции Long) по инструменту ETHUSD на указанной бирже опускались до ценового уровня 690 USD. В то же самое время на платформе Брокера минимальное значение котировок Bid зарегистрировано на уровне 997.92 USD. Различие в минимальных котировках Брокер объясняет тем, что в его торговой системе используются фильтрационные механизмы, которые не позволяют единичным котировкам с серьезными отклонениями от предыдущих попасть в поток. 

3. В-третьих, согласно торговым условиям, указанным в разделе «Условия торговли» на сайте Компании, тип счета Клиента предполагает Stop Out на уровне 10%. В момент инцидента уровень маржи на торговом счете Клиента опустился ниже критического, в связи с чем, Брокер принудительно ликвидировал убыточные позиции Клиента. Данный факт подтверждён записями лога торгового сервера, предоставленными Брокером. Действия Брокера в период инцидента полностью соответствуют положениям Клиентского соглашения

12.1 В случае, если уровень маржи на торговом счёте Клиента будет меньше или равен значению Stop Out, Компания вправе принудительно закрыть любые имеющиеся на данном торговом счёте Клиента открытые позиции по текущим рыночным ценам без предварительного уведомления и согласия Клиента. Значения Stop Out для каждого типа торгового счёта определены в сравнительной таблице типов счетов на сайте Компании.

4. В-четвертых, необходимо также отметить, что Клиент принял на себя риск полной потери денежных средств на своем торговом счете, при определенных обстоятельствах, поскольку не использовал никаких ограничений по размеру возможных финансовых потерь по открытым позициям, хотя мог сделать это, также как это было сделано им в случае с ограничениями по прибыли. Для всех оспариваемых позиций Клиент установил отложенные ордера Take Profit на ценовом уровне 1676.23 USD. 

5. В-пятых, в тексте своей претензии Клиент ссылается на технические проблемы с торговым сервером Брокера и зависание своего торгового терминала, которые якобы имели место в период инцидента. Клиент считает, что данное обстоятельство лишило его возможности управлять своим торговым счетом и следить за ценовой динамикой финансового рынка. Кроме того, по словам Клиента, в группе клиентов, пострадавших в данном инциденте, якобы имеются 5% счетов, которые выдержали просадку, хотя использовали один и тот же алгоритм торговли (EA). В данной связи следует отметить следующее:

  • По факту обращения Клиента Брокер проанализировал работу сервера MT5 Pro. Согласно собранным данным, Клиент не отправлял каких-либо ордеров, которые не были исполнены в день инцидента. Также не было зарегистрировано и неуспешных попыток входа в торговую платформу. Общий анализ работы платформы показал, что сотни других клиентов успешно авторизовались в платформе и совершали торговые операции. Данные факты подтверждают записи лога сервера, предоставленные Брокером.
  • Тот факт, что счета использовали «одинаковую торговую стратегию», не гарантирует одинакового результата. Кроме того, на данный момент Брокер не располагает какими-либо данными о других счетах, о которых говорит Клиент, и, соответственно, у экспертов Комитета нет возможности изучить и как-либо прокомментировать ситуацию на них. Более того, есть множество разных факторов, которые могут привести к подобному исходу: к примеру, даже если на двух разных счетах работает один и тот же торговый советник, который отправляет ордера с идентичными параметрами, результаты торговли на этих счетах могут отличаться из-за различия цен исполнения. Такие различия, в свою очередь, могут быть даже у двух идентичных ордеров, отправленных одновременно.
  • Необходимо отметить, что исполнение ордеров происходит не на дата-центре, а на торговом сервере, который централизованно исполняет приказы, поступающие от всех открытых на нём счетов. Более того, нет какого-либо целенаправленного сегментирования или разделения клиентов по дата-центрам. Любой клиент может выбрать любой доступный дата-центр для подключения, а торговая платформа автоматически выбирает для клиента дата-центр с минимальным пингом.
  • Лимитные ордера ## 215349838, 215349839, 215349840, 215349842, 215349843, 215349844, 215349845, 215349846, 215349847, 215349848 Клиента, установленные последним для открытия новых позиций Long, по более низким ценам, были активированы в 16:23:03, т. е. в ту же секунду, когда наступил Stop Out, однако были сразу же отменены, поскольку на торговом счете Клиента оказалось недостаточно свободной маржи для открытия указанных позиций. Записи лога торгового сервера, предоставленные Брокером, также подтверждают данный факт:

2021.02.22 16:23:03.276   ‘37012959’: new account state: Assets: 0.00, Liabilities: 0.00, Equity -5118195.65, Margin: 585468.32, Free Margin: -5703663.97

2021.02.22 16:23:03.276   ‘37012959’: order #215349848 was canceled — not enough money for order activation [#215349848 buy limit 9.18518K ETHUSD at 1583.97]

2021.02.22 16:23:03.292   ‘37012959’: position stop out triggered [#215349836 buy 1.48346K ETHUSD 1631.75 tp: 1676.23] [#215397080 sell 1.48346K ETHUSD at 997.92] [997.92 / 1249.34]

  • Причина, по которой графики на разных скриншотах выглядят разным образом, заключается в том, что один скриншот был сделан до завершения 15-тиминутного периода, в котором присутствовала данная цена, а второй был сделан уже после завершения формирования свечи. Это стандартная логика формирования графиков на платформе MetaTrader.

6. Наконец, следует упомянуть также, что по мнению Клиента, котировки крипто-биржи Kraken не являются для него авторитетным источником, а брокерская компания обязана агрегировать цены с разных крипто-бирж и выдавать клиентам усредненные цены. По мнению экспертов Резолюционного Комитета данная просьба не является реалистичной, поскольку цены на разных крипто-биржах имеют свойство существенно отклоняться друг от друга, особенно в периоды низкой волатильности, наподобие той, что имела место в период инцидента. Также следует отметить, что на децентрализованном рынке, коим является рынок FOREX, каждый брокер может предлагать своим клиентам цены, близкие к реальному рынку, хотя и немного отличающиеся от цен других брокеров. Это является нормальной практикой, с учетом различных объемов транзакций у каждого отдельного брокера, постоянно меняющейся ситуации на рынке и некоторых других факторов.

Учитывая вышеизложенное и принимая во внимание аномальные рыночные условия в период инцидента, а также документальные свидетельства, предоставленные Брокером, эксперты Комитета большинством голосов приняли решение в пользу Брокера. Согласно принятому решению, действия Брокера по принудительной ликвидации убыточных позиций ## 215349578, 215349585, 215349594, 215349606, 215349616, 215349623, 215349629, 215349635, 215349641, 215349653, 215349660, 215349665, 215349675, 215349680, 215349687, 215349693, 215349701, 215349710, 215349717, 215349723, 215349730, 215349737, 215349743, 215349752, 215349758, 215349766, 215349775, 215349782, 215349787, 215349794, 215349799, 215349807, 215349812, 215349817, 215349824, 215349831, 215349836 Клиента в период инцидента были признаны экспертами Комитета корректными и выполненными в соответствии с положениями регламентирующих документов Брокера и правилами торговли, принятыми в Компании. Также, по общему мнению экспертов Комитета, Брокеру следует уведомлять своих клиентов, о том, с какой именно крипто-биржи берутся котировки, с тем, чтобы подобных вопросов не возникало в дальнейшем.   

Таким образом, Резолюционный Комитет не усматривает никаких нарушений со стороны Брокера и не видит никаких оснований для претензии Клиента. 

Данная претензия была рассмотрена членами Резолюционного Комитета Финансовой Комиссии и оформлена главой Комитета.

Решение в пользу Компенсация
Брокер N/A
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Anatoly Bulanov

Глава КРС

31/03/2021

Суть претензии

Г-н XXX подал претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент использовал счет № XXX (USD) для активной торговли бинарными опционами. Инцидент на торговом счете Клиента произошел 10 июля 2020 года, в день, когда Брокер заблокировал счет Клиента и аннулировал финансовые результаты по сделкам №№ 1319057826, 1324114443, 1328236807 с криптоактивами, мотивируя свои действия тем, что на на указанном счете Клиент использовал торговую стратегию, основанную на инсайдерской информации, что нарушает положения нормативных документов Брокера.

Клиент не согласен с решением Брокера (см. Ниже) и утверждает, что не нарушал какие-либо правила торговли, принятые в Компании. Несмотря на это Брокер принял решение заблокировать торговый счет и отменить результаты спорных сделок. По мнению Клиента, действия Брокера в данной ситуации являются незаконными, поскольку Брокер не представил объективных доказательств, подтверждающих нарушения Клиента, соответственно причины для блокировки торгового счета Клиента отсутствуют.

В связи с вышеизложенным Клиент просит Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии проверить законность действий Брокера и требует от Брокера разблокировать торговый счет, а также вернуть всю прибыль, полученную в ходе торговых операций. В качестве документального подтверждения Клиент предоставил Комитету ответ Брокера на данную претензию.

В свою очередь, Брокер не видит оснований для претензии Клиента и утверждает, что причиной блокировки торгового счета Клиента и отмены финансовых результатов по спорным сделкам №№ 1319057826, 1324114443, 1328236807 явились действия Клиента, нарушающие положения Торгового Соглашения:

1.4.3. […] Клиент будет руководствоваться принципами порядочности, честности и рациональности; Клиент не будет предпринимать согласованные с другими Клиентами Компании действия, направленные на нанесение ущерба Компании; Клиент не будет использовать технические возможности обновления потока котировок на торговом терминале и не будет использовать программные ошибки, дефекты и уязвимости, обнаруженные им в торговом терминале, для извлечения дохода и не будет распространять информацию об уязвимостях третьим лицам. Клиент не будет использовать недобросовестные и нечестные методы или способы заключения сделок с Компанией; Клиент не будет использовать инсайдерскую или конфиденциальную информацию или любую другую информацию, в результате использования которой Клиент может получить выгоду при торговле с Компанией и / или которая может нанести ущерб Компании;

В подтверждение своей позиции Брокер предоставил записи из базы данных обо всех транзакциях, совершенных Клиентом, сводную информацию о торговом счете Клиента, скриншоты с динамикой цены финансового инструмента в спорных сделках во время инцидента. Помимо вышеперечисленного, Брокер также предоставил информацию о количестве транзакций и соответствующих объемах торгов на бирже Binance во время инцидента, которые, по мнению Брокера, подтверждают факт нарушения Клиентом правил торговли.

Имя Заявителя Брокер
XXX YYY
Номер Претензии #ZZZ
Дата Претензии Дата Приема Претензии Комиссией
12/07/2020 14/07/2020
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной брокерской компанией и Клиентом. 

В целях расследования инцидента Резолюционный Комитет Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим заключениям:

1. Прежде всего, следует отметить, что согласно информации, предоставленной Брокером, значения котировок финансового актива Биткойн, а также других криптовалют рассчитывался по общепринятым методикам, используемым на Чикагской товарной бирже. Брокер использует данные нескольких крупных онлайн-бирж, таких как GDAX, Kraken, Poloniex, Bitstamp, Bitfinex и Binance. Таким образом, котировки актива Биткойн, транслируемые Брокером на своей торговой платформе, реагируют на малейшие изменения рынка. Эта информация публикуется на сайте Брокера.

2. По словам Брокера, в период с 6 июня по 1 июля 2020 года Клиент использовал недобросовестные и нечестные методы или способы совершения сделок с Компанией. Под вышеизложенным Брокер подразумевает следующее определение злоупотребления рынком, принятое в странах ЕС:

Злоупотребление рынком по своему определению — это тип поведения, когда один / несколько участников рынка вовлечены в торговую деятельность, которая дает им необоснованное преимущество. Согласно определению ЕС, злоупотребление рынком состоит из двух аспектов: инсайдерской торговли и манипулирования рынком. Последний представляет собой торговую деятельность, направленную на поощрение ложных или вводящих в заблуждение мнений.

3. Для обоснования своей позиции, согласно которой Клиент предпринял действия, направленные на манипулирование курсом финансового инструмента Биткойн вне платформы Брокера, за счет чего получил безрисковую прибыль на платформе компании, Брокер использует аналитическую информацию, полученную на платформе Binance Exchange. По словам Брокера, являясь крупнейшей в мире криптобиржей с наибольшим объемом крипто-транзакций, транзакции, проводимые на бирже Binance, оказывают наибольшее влияние на котировки криптоактивов на любых других сайтах по всему миру и, в частности, на котировки таких активов, транслируемых на платформе Брокера.

4. Комитет проверил, насколько утверждения Брокера о факте манипулирования ценой указанного актива в целях получения прибыли Клиентом соответствуют действительности. Для этого Комитет изучил документальные свидетельства и аналитическую информацию, предоставленную Брокером. По результатам проверки Комитет пришел к следующим выводам:

a) Аналитическая информация о количестве транзакций и соответствующих объемах торгов на бирже Binance в период инцидента указывает на то, что в течение указанного периода на рынке биткойнов действительно наблюдалось как увеличение общего количества транзакций, так и относительное увеличение объемов торгов, что действительно могло привести к краткосрочному изменению курса указанного актива.

b) Информация по ордерам из книги ордеров клиента, зарегистрированных на платформе Binance во время инцидента, на которую ссылается Брокер, демонстрирует, по мнению Брокера, нехватку ликвидности:

  • 31163 доллара США хватило для достижения доходности -0,01% за время действия сделки № 1319057826.
  • 6828 долларов США хватило для достижения доходности 0,02% за время действия сделки № 1324114443.
  • 99096 долларов США хватило для достижения доходности 0,02% за время действия сделки № 1328236807.

с) Судя по истории торговых операций Клиента, в период инцидента Клиент совершил три краткосрочные сделки №№ 1319057826, 1324114443, 1328236807 с финансовым активом Биткойн, в результате воспользовавшись падением / повышением курса биткойн-активов на 0,01% / 0,02%, Клиент получил общую прибыль 10940 USD.

d) На время блокировки, состояние торгового счета Клиента было следующим:

  • Первоначальный депозит 4015.01 USD,
  • Вывод средств 0 USD,
  • Бонусные средства 4005.01 USD,
  • Баланс 19028.46 USD (4015.01 + 4005.01 + 11008.44).

5. Комитет не смог предоставить адекватную оценку торговых операций Клиента, поскольку Брокер не предоставил никаких документальных доказательств, подтверждающих тот факт, что данный конкретный Клиент предпринял целенаправленные действия по изменению цены указанного финансового инструмента на платформе Binance или где-то еще.

6. Cледует также отметить, что несколько членов Комитета признали аргументы Брокера несущественными, поскольку считают, что если Брокер дает возможность торговать опционами на низколиквидные криптоактивы, то они должны понимать, что такие активы могут показывать значительное ценовое движение с амплитудой до 10-20% в сутки. Если Брокер желает снизить риск, он должен иметь хорошо отлаженный процесс управления рисками. При его отсутствии Брокер должен прекратить предлагать торговлю тем, что он считает неликвидными активами, чтобы не дать своим клиентам возможность воспользоваться уязвимостью своей инфраструктуры в будущем.

На основании вышеизложенной информации члены Комитета по разрешению споров пришли к единогласному мнению, что у Брокера нет достаточных оснований утверждать, что действия Клиента на торговой платформе каким-либо образом нарушают положения нормативных документов Брокера. Члены Комитета считают, что Брокер должен признать финансовые результаты спорных сделок №№ 1319057826, 1324114443, 1328236807 Клиента законными и разблокировать его торговый счет.

Обобщая все вышесказанное, Комитет Рассмотрения Споров не видит никаких нарушений со стороны Клиента и считает, что Брокер должен полностью удовлетворить требования Клиента по разблокировке торгового счета № XXX, с правом снятия первоначального депозита и начисленной прибыли в сумме 15023,45 USD.

Данная претензия была рассмотрена членами Резолюционного Комитета Финансовой Комиссии и оформлена главой Комитета.

Решение в Пользу Компенсация
Клиент 11008.44 USD 
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Anatoly Bulanov

Глава КРС

09/08/2020

Суть претензии

Клиент подал претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент Использовал счет № XXXX для активной торговли на рынке Форекс. По словам Клиента, 13 марта 2019 года он пополнил свой торговый счет на 2000 евро и начал торговать. После получения прибыли в серии сделок, совершенных в период с 13 марта 2019 года по 14 марта 2019 года, Клиент обнаружил, что Брокер заблокировал его учетную запись по причине нарушения Торговых Условий.

Клиент утверждает, что Брокер обвинил его в торговле по нерыночным ценам, используя ценовые расхождения между котировками, предлагаемыми Брокером и другими поставщиками финансовых услуг. Клиент считает действия Брокера некомпетентными и несправедливыми. В связи с вышеизложенным Клиент просит Комитет Рассмотрения Споров проверить оспариваемые сделки и требует от Брокера вернуть средства в сумме 7626,57 евро (первоначальный депозит 2000 евро + прибыль 5626,57 евро). Клиент предоставил скриншоты своего торгового счета в качестве документального подтверждения.

В свою очередь, Брокер не видит оснований для претензии Клиента и ссылается на пункт 19 Сервисного Соглашения:

19. ВНЕШНЯЯ СИСТЕМА ИСПОЛНЕНИЯ

Несанкционированный, автоматический или полуавтоматический торговый механизм, используемый клиентом посредством интеграции в браузер, либо иным способом, который не включает в себя человеческое исполнение, будет считаться скрытым API или злоупотреблением системой, которое может привести к блокировке аккаунта и / или отмене позиций.

В обоснование своего решения, Брокер предоставил историю всех сделок, совершенных Клиентом, историю логов сервера, а также файл, который показывает, что Брокер имеет доступ к «корректной цене» от поставщика ликвидности, на которой он основывает свои доводы по претензии Клиента.

Имя Заявителя Брокер
XXX YYY
Номер Претензии #ZZZ
Дата Претензии Дата Приема Претензии Комиссией
14/03/2019 20/03/2019
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией и Клиентом.

В целях обеспечения объективного рассмотрения претензии, Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим выводам:

  1. Прежде всего, следует отметить, что для принятия решения по данной претензии КРС проанализировал торговую активность Клиента на счете № 72790 и получил следующие результаты: :
  • Клиент проводил свои торговые операции с 11:49 13 марта по 21:55 14 марта (время сервера);
  • Клиент использовал основные валютные пары и фондовые индексы для торговых операций;
  • После 306 транзакций Клиент получил общую прибыль в размере 12126,34 EUR;
  • С учетом комиссии в размере 6503,05 евро, чистая прибыль Клиента составила 5624,31 евро;
  • Доля прибыльных сделок, совершенных Клиентом, составила 76,1% или 233 транзакции;
  • Продолжительность прибыльных сделок Клиента составляла от 1 до 10 секунд.

2. По словам Брокера, во время инцидента, произошедшего в указанный период, Клиент выявил техническую проблему на стороне Брокера и реализовал стратегию ценового арбитража (Price Latency Arbitrage), направленную на получение безрисковой прибыли за счет отставания котировок Брокера от реального рынка или, другими словами, осуществлял торговлю по нерыночным (несуществующим) ценам.

3. КРС проверил обоснованность утверждения Брокера относительно использования Клиентом уязвимостей технического оборудования и программного обеспечения для получения прибыли. С этой целью КРС изучил документальные доказательства, предоставленные Брокером, а также историю ценовых данных по финансовым инструментам в спорных транзакциях, полученных от независимых поставщиков финансовых услуг. Сравнение котировок Брокера, предоставленных Клиенту, с котировками из независимых источников показало, что во время инцидента котировки, предлагаемые Брокером, немного отставали от реального рынка.

4. Исходя из перечисленных выше фактов, по общему мнению членов КРС, крайне вероятно, что Клиент использовал специальные технические средства (высокочастотный торговый советник) для обнаружения уязвимостей в системе котировок Брокера.

По результатам голосования в рамках этого дела произошло равное распределение голосов между членами КРС (как в пользу Брокера, так и в пользу Клиента). Таким образом, из-за отсутствия возможности принять единогласное решение по этому делу, а также с учетом перечисленных выше фактов, члены КРС решили:

1. Не признавать сделки, оспариваемые Брокером, законными;

2. Считать отмену финансовых результатов этой серии операций Брокером законной;

3. Привлечь Брокера к ответственности по следующим пунктам:

a) Компания должна нести надлежащую, но ограниченную ответственность за возникновение технических проблем в своей торговой системе и их несвоевременное устранение;

б) Компания должна нести должную ответственность за несвоевременное уведомление Клиента о выявленных нарушениях правил торговли;

в) Компания должна более четко сформулировать положения внутренних нормативных документов, касающихся ценового арбитража (Price Latency Arbitrage). Например, можно рекомендовать следующую формулировку:

Вы соглашаетесь с тем, что Компания оставляет за собой право немедленно приостановить Ваш доступ к торговой платформе (-ам) или Учетным записям (-ям) или отказать в исполнении или отменить любой ордер, если вы намеренно и / или или ненамеренно участвовали в арбитраже, не связанном с неэффективностью рынка (market inefficiency), включая, помимо прочего, ценовой арбитраж (Price Latency Arbitrage) и своп-арбитраж и / или иной вид арбитража,. противоречащий добросовестности; при таких обстоятельствах Компания может по своему усмотрению заблокировать любую из ваших Учетных записей и возместить любые убытки, понесенные в результате таких действий.

На основании вышеизложенного Комитет Рассмотрения Споров постановил, что Клиенту должна быть выплачена разумная компенсация. Также, по общему мнению членов КРС, Брокер должен принять все необходимые меры для своевременного выявления подобных технических проблем и их устранения в будущем.

Данная претензия была рассмотрена членами Комитета Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

 

Решение в Пользу Компенсация
Клиента 2812 EUR
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Анатолий Буланов

Глава КРС

26/04/2019

Суть претензии

Клиент подал претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент использовал счет № XXXX для активной торговли на рынке Форекс. По словам Клиента, до инцидента на указанном счете были установлены пять позиций ## 65477764, 65558331, 65675857, 65679815, 85698846 с финансовым инструментом EURUSD (см. Выписка).

Таким образом, к моменту происшествия:

Инцидент на счете Клиента произошел 26 апреля 2019 года в 23:58 (по времени сервера), то есть вечером в пятницу перед закрытием рынка на выходные. Из-за дефицита маржи, вызванного расширением спреда по финансовому инструменту EURUSD, все пять позиций Клиента были ликвидированы Брокером (Stop Out). Сумма убытков, понесенных по Stop Out, составила 1195,08 долларов США.

Клиент утверждает, что размер спреда во время инцидента был огромен по сравнению с другими днями с rollover, что подтолкнуло его открытые ордеры к Stop Out. По словам Клиента, до инцидента уровень маржи на его счете был выше 100% и внезапно резко упал из-за расширения спреда. Спрэд составлял около 1,5 пункта до rollover, но внезапно достиг 10 пунктов менее чем за 1 мин. Кроме того, Клиент утверждает, что до инцидента на рынке был тренд на падение, и его заказы на продажу были размещены на 0,49 лота больше, чем заказы на покупку, что означает, что счет был хеджирован.

Клиент не удовлетворен решением Брокера и просит Комитет Рассмотрения Споров проверить правильность исполнения транзакций, закрытых Stop Out. Клиент считает, что Брокер должен компенсировать все убытки (1195,08 долларов США), возникшие в результате ликвидации указанных выше позиций. Клиент предоставил в качестве документального подтверждения скриншоты своего торгового счета, полученные из мобильного торгового приложения Брокера и настольного терминала.

В свою очередь, Брокер не видит оснований для жалобы Клиента, поскольку, по их мнению, все позиции Клиента были закрыты корректно, по реальным рыночным ценам и в соответствии с положениями внутренних нормативных документов. В качестве документального подтверждения Брокер предоставил отчет по торговой истории Клиента, записи журнала сервера, а также историю тиковых данных по финансовому инструменту EURUSD на момент инцидента.

Имя Заявителя Брокер
XXX YYY
Номер Претензии #ZZZ
Дата Претензии Дата Приема Претензии Комиссией
26/04/2019 18/05/2019
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией и Клиентом.

В целях обеспечения объективного рассмотрения претензии, Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим выводам:

  1. Прежде всего, следует отметить, что в периоды rollover, в частности, во время rollover перед выходными, на рынке очень часто наблюдается значительное снижение ликвидности в сочетании со значительным увеличением волатильности. В свою очередь, это обстоятельство радикально меняет поток котировок, что приводит к резкому расширению спредов и возникновению ценовых разрывов. Клиент должен осознавать, что торговля в таких рыночных условиях сопровождается значительными рисками.
  2. Во-вторых, торговые условия на счете Клиента предполагают плавающий спред и Stop Out на уровне 20%. Эта информация четко определена на сайте Брокера (раздел «Торговые условия»). Открывая торговый счет выбранного типа, Клиент соглашается принять условия торговли, предоставленные Компанией.
  3. В-третьих, согласно информации, предоставленной Брокером (история тиков по финансовому инструменту EURUSD в период инцидента), котировки и размер спреда по валютной паре EURUSD, которую Брокер получил от своего провайдера ликвидности, полностью соответствуют тем, что Компания предлагала своим клиентам. Котировка 1.11396 / 1.11496 (которая использовалась для ликвидации позиций) является суммой котировки 1.11402 / 1.11489, полученной от провайдера ликвидности, и доходов Брокера в размере 1,4 пункта.
  4. Чтобы обеспечить объективное расследование дела, КРС запросил исторические данные о цене финансового инструмента в спорных транзакциях у других независимых поставщиков финансовых услуг. Сравнение котировок Брокера с котировками из независимых источников, подтвердило тот факт, что котировки, предлагаемые Брокером на момент инцидента, отражали реальную ситуацию на рынке. Таким образом, принимая во внимание ненормальные рыночные условия в период инцидента, эксперты КРС сочли исполнение оспариваемой сделки корректным, поскольку котировки по финансовым инструментам, предлагаемые Брокером в период инцидента, соответствовали приемлемым рыночным ценам.
  5. Наконец, во время инцидента соотношение эквити / маржа на счете клиента упало ниже критического уровня (20%). Таким образом, из-за недостаточной маржи все позиции были закрыты автоматически, по ценам, доступным на рынке (Stop Out). Этот факт подтверждается записями из журнала сервера, предоставленными брокером.

Обобщая все вышесказанное, Комитет по разрешению споров принял решение в пользу Брокера, поскольку Брокер действовал в полном соответствии с положениями внутренних нормативных документов и правилами, принятыми в Компании. Соответственно, требование Клиента о возмещении убытков в размере 1195,08 долларов США было признано членами Комитета необоснованным.

Данная претензия была рассмотрена членами Комитета Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Решение в Пользу Компенсация
Брокера Нет
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Анатолий Буланов

Глава КРС

31/05/2019

 

Суть претензии

Клиент подал претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент использовал счет # XXXX для активных торговых операций на рынках Forex и CFD. По сообщению Клиента, в пятницу 13 сентября на указанном счете была открыта длинная позиция по финансовому инструменту CL. Клиент выставил на позицию ордер Stop Loss на уровне цены 54,38. Позже в тот же день Клиент изменил свой ордер Take Profit на 55,38, чтобы закрыть позицию на безубыточности, поскольку у него не было намерений удерживать позицию открытой в выходные дни. Однако из-за отсутствия волатильности позиция Клиента не была закрыта в пятницу.

Order            Open Time               Price  Type  Lot   Symbol        S/L     T/P      Close Time

41112027  13.09.2019 15:11:08  55.36  buy   1.00       CL         54.38   55.38    16.09.2019 1:05:06

Price     Swap   P/L

55.38   -13.83  6.17

Инцидент на торговом счете Клиента произошел в понедельник утром, 16 сентября, в 01:05:06 (по времени сервера), когда рынок нефти после выходных открылся намного выше и с ценовым разрывом, причем самая высокая цена зафиксирована на уровне 61,75. В результате, длинная позиция Клиента была закрыта Брокером по цене 55,38 за баррель как и было указано Клиентом в своем отложенном ордере Take Profit.

Клиент не удовлетворен решением Брокера и обвиняет Брокера в некорректном закрытии позиции. Клиент полагает, что рассчитанная Брокером цена закрытия в 55,38 за баррель неверна, поскольку на момент инцидента такой цены на рынке не было, правильная цена закрытия должна составлять 61,43 за баррель. В связи с вышеизложенным Клиент просит Комитет Рассмотрения Споров проверить правильность исполнения оспариваемой сделки и требует от Брокера компенсацию в размере 6050 долларов США, что соответствует нереализованной прибыли (61.43-55.38) * 1000). В качестве документального подтверждения Клиент предоставил скриншоты графиков цен CL, взятых с торговой платформы Брокера.

В свою очередь, Брокер не видит оснований для претензии Клиента, поскольку, по его мнению, все позиции Клиента были закрыты корректно, в соответствии с положениями внутренних нормативных документов. В качестве документального подтверждения Брокер предоставил отчет с торговой историей Клиента, записями журнала сервера, а также с историей данных тиков на финансовом инструменте CL на время инцидента.

Имя Заявителя Брокер
XXX YYY
Номер Претензии #ZZZ
Дата Претензии Дата Приема Претензии Комиссией
16/09/2019 24/09/2019
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией и Клиентом.

В целях обеспечения объективного рассмотрения претензии, Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим выводам:

1. Прежде всего, следует отметить, что в периоды rollover, в частности, в выходные дни, на рынке очень часто наблюдается значительное снижение ликвидности в сочетании со значительным увеличением волатильности. В свою очередь, это обстоятельство радикально меняет поток котировок, что приводит к резкому расширению спредов и возникновению ценовых разрывов. Клиент должен осознавать, что торговля в таких рыночных условиях сопровождается значительными рисками.

2. Согласно информации, предоставленной Брокером (история тиков на инструменте), рынок CL открылся с ценовым разрывом в 663 пункта после выходных:

2019-09-13 23:58:58 54.80 54.86 

2019-09-16 01:05:06 61.43 61.53 

3. Несмотря на вышеупомянутое, спорная сделка Клиента # 41112027 была закрыта Брокером по цене, указанной Клиентом в его отложенном ордере TP (55,38), что подтверждается записями из журнала сервера Брокера. С другой стороны, в соответствии с положениями внутренних нормативных документов Брокера:

1.32 Лимит (Тейк Профит) — это тип, который присваивается Ордеру, если такой Ордер установлен по цене (курсу), которая выше текущей рыночной цены или покупается по цене, которая ниже текущей рыночной цены. Основная цель лимитных ордеров — гарантировать выполнение Торговой операции по цене, которая не хуже указанной в Ордере.

Эта информация четко определена в клиентском соглашении брокера (раздел «Условия и определения»). Таким образом, Брокер действовал в полном соответствии с положениями внутренних нормативных документов и правилами, принятыми в Компании.

4. Чтобы обеспечить объективное расследование дела, КРС запросила исторические данные о ценах на финансовые инструменты в спорных транзакциях у других независимых поставщиков финансовых услуг. Сравнение котировок Брокера с котировками из независимых источников, подтвердило тот факт, что котировки, предлагаемые Брокером на момент инцидента, отражали реальную ситуацию на рынке. Тем не менее, это обстоятельство также доказывает, что исполнение ордера Клиента было вне рынка.

5. По общему мнению членов КРС, ситуация, когда Брокер действует в полном соответствии с правилами, принятыми Клиентом, но в то же время выполняет заказ ТР Клиента по цене, не соответствующей фактическим рыночным ценам, не является приемлемой. Такое исполнение не соответствует принципам наилучшего исполнения, применяемым Финансовой Комиссией, и противоречит принципам добросовестной рыночной практики, широко используемой во всей отрасли финансовых услуг.

6. Кроме того, стоит отметить, что Брокер признал, что их внутренние нормативные документы нуждаются в уточнении формулировок / дополнительных разъяснений в отношении исполнения Лимитных ордеров (TP) после разрыва цен. Этот факт также дает КРС право требовать лучшего решения для Клиента. В связи с этим члены КРС предложили компромиссное решение, согласно которому Брокер должен будет предложить частичную компенсацию Клиенту.

Обобщая все вышесказанное, Комитет Рассмотрения Споров принял решение в пользу Клиента. Согласно окончательному решению, Брокер должен предложить Клиенту компенсацию либо в виде неснимаемого бонуса в размере нереализованной прибыли (6050 долларов США), либо в виде половины этой суммы (3025 долларов США) в виде реальных средств. Вся прибыль, которую Клиент может получить в ходе торговли с использованием неснимаемого бонуса, должна быть доступна для снятия с торгового счета без каких-либо ограничений.

Данная претензия была рассмотрена членами Комитета Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Решение в Пользу Компенсация
Брокер На усмотрение брокера
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Анатолий Буланов

Глава КРС

23/10/2019

Суть претензии

Клиент подал претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент использовал счет № XXXX для активной торговли на рынке Форекс. По словам Клиента, до указанного инцидента (по времени сервера) на его счете был выставлен один отложенный ордер lf Done Sell Stop со следующими параметрами:

Ticket                            Open                       Type      Vol     Item          Price           S / L          T / P

32674152        2019.04.26 11:15:00          sell         1.73    eurusd    1.11240       1.1174      1.08240

Инцидент на счете Клиента произошел 26 апреля 2019 года в 15:30 (время сервера). Во время инцидента был запланирован выпуск статистического отчета по ВВП США (кв / кв). Клиент утверждает, что сразу после публикации новостей он сделал 5 попыток удалить отложенный ордер, однако он не был удален, поскольку уже был исполнен по цене 1.11146, что почти на 100 микропипсов (0,00100) ниже цены активации, установленной в ордере. По этой причине трейлинг-стоп, прикрепленный к оспариваемому ордеру Sell Stop, не был активирован, рынок изменил свое направление и, в результате, Брокер закрыл короткую позицию Клиента по Stop Loss. Сумма убытков, понесенных в результате инцидента, составила 926,57 евро.

Ticket                 Open                        Type     Vol        Item      Price      S / L      T / P

32674152 2019.04.26 11:15:00       sell       1.73      eurusd   1.11146  1.1174  1.11141

         Close                       Price        Swap    Profit

2019.04.26 17:40:35    1.1174    -6.92     -919.65

Клиент утверждает, что его отложенный ордер If Done Sell Stop не был правильно исполнен Брокером, поскольку он должен был быть удален, а не активирован, или активирован по цене, установленной Клиентом в ордере. Таким образом, Клиент считает, что справедливое решение по претензии будет заключаться в полной компенсацией убытков, понесенных Клиентом. Клиент предоставил снимки экрана с записями журнала торгового терминала, снятыми с его ПК, в качестве документального подтверждения.

В свою очередь, Брокер не видит оснований для претензии Клиента, поскольку, по его мнению, все позиции Клиента были закрыты корректно, по реальным рыночным ценам и в соответствии с положениями внутренних нормативных документов. В качестве документального подтверждения Брокер предоставил отчет с торговой историей Клиента, записями журнала сервера, а также с историей тиковых данных по финансовому инструменту EURUSD.

Имя Заявителя Брокер
XXX YYY
Номер Претензии #ZZZ
Дата Претензии Дата Приема Претензии Комиссией
26/04/2019 30/05/2019
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией и Клиентом.

В целях обеспечения объективного рассмотрения претензии, Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим выводам:

1. Прежде всего, следует отметить, что во время выхода важных экономических новостей, таких как отчеты по ВВП США и многие другие, рынок очень часто испытывает значительное снижение ликвидности в сочетании со значительным увеличением волатильности. В свою очередь, это обстоятельство радикально меняет поток котировок, что приводит к резкому расширению спредов и возникновению ценовых разрывов. Клиент должен осознавать, что торговля в таких рыночных условиях сопровождается значительными рисками.

2. Во-вторых, следует также отметить, что стоп-ордер, который также включает в себя ордера Buy Stop / Sell Stop, не гарантирует исполнение ордеров клиента точно по указанной в них цене. В зависимости от ситуации на рынке такие ордеры могут быть исполнены либо точно по указанной в них цене, либо по цене, ниже указанной. Отложенный стоп-ордер становится активным, как только хотя бы одна котировка в потоке котируемых брокером цен достигает значения цены, указанной клиентом.

Если подробно раскрыть логику исполнения стоп-ордера на реальном рынке, то это будет выглядеть следующим образом: в тот момент, когда рынок достигает цены, указанной в отложенном ордере клиента, система подает ордер Market по любой цене, доступной на рынке (в пределах глубины рынка) для указанного объема. В этом случае исполнение ордера происходит в соответствии с очередностью текущих позиций на торговом сервере Брокера.

3. Согласно информации, предоставленной Брокером (история тиков по финансовому инструменту EURUSD и записи журнала сервера), спорный ордер If Done Sell Stop № 32674152 был активирован в 15:30: 01.645 (время сервера) после ценового разрыва и затем был исполнен по доступной рыночной цене:

2019.04.26 15:30:01.095;1.11335;1.11369;

2019.04.26 15:30:01.555;1.11335;1.11354;

2019.04.26 15:30:01.645;1.11211;1.11260; ордер активирован 

2019.04.26 15:30:01.805;1.11198;1.11220;  

2019.04.26 15:30:01.865;1.11203;1.11229;

2019.04.26 15:30:01.975;1.11200;1.11226;

2019.04.26 15:30:02.095;1.11198;1.11216;

2019.04.26 15:30:02.195;1.11198;1.11219;

2019.04.26 15:30:02.305;1.11176;1.11201;

2019.04.26 15:30:02.415;1.11160;1.11191;

2019.04.26 15:30:02.505;1.11160;1.11187;

2019.04.26 15:30:02.615;1.11146;1.11176; ордер исполнен

С другой стороны, первая попытка удаления оспариваемого ордера If Done Sell Stop # 32674152 была сделана Клиентом в 15: 30: 01.722 (серверное время):

2019.04.26 11:15:00.254 195.201.246.109 ‘7241004’: order sell stop 1.73 EURUSD at 1.11240 sl: 1.11740 tp: 1.08240 exp: never

2019.04.26 11:15:00.256 195.201.246.109 ‘7241004’: order #32674152, sell stop 1.73 EURUSD at 1.11240

2019.04.26 15:30:01.722 195.201.246.109 ‘7241004’: delete order #32674152, sell stop 1.73 EURUSD at 1.11240

Таким образом, многочисленные запросы Клиента на отмену оспариваемого ордера If Done Sell Stop # 32674152 не были выполнены, так как они были получены после того как ордер № 32674152 был принят к обработке. Данный аспект указан в п. 7.4 Клиентского соглашения:

7.4 Как только ордер покидает очередь для исполнения, Клиент получает уведомление от сервера «Ордер на исполнении». Клиент не может отменить заказ, если он был принят к исполнению.

4. Чтобы обеспечить объективное расследование дела, КРС запросила исторические данные о ценах на финансовые инструменты в спорных транзакциях у других независимых поставщиков финансовых услуг. Сравнение котировок Брокера с котировками из независимых источников, подтвердило тот факт, что котировки, предлагаемые Брокером на момент инцидента, отражали реальную ситуацию на рынке. Таким образом, принимая во внимание ненормальные рыночные условия в период инцидента, эксперты КРС сочли исполнение оспариваемой сделки корректным, поскольку котировки финансового инструмента EURUSD, предлагаемые Брокером в период инцидента соответствовали приемлемым рыночным ценам.

Обобщая все вышесказанное, Комитет Рассмотрения Споров вынес решение в пользу Брокера, поскольку Брокер действовал в полном соответствии с положениями внутренних нормативных документов и правилами, принятыми в Компании. Соответственно, требование Клиента о возмещении убытков в размере 926,57 евро было признано членами Комитета необоснованным.

Данная претензия была рассмотрена членами Комитета Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Решение в Пользу Компенсация
Брокер Нет
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Анатолий Буланов

Глава КРС

20/05/2019

Суть претензии

Клиент подал претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент использовал счет № 5002454 для активной торговли на рынке Форекс. По словам Клиента, до инцидента на указанном счете были созданы четыре позиции по двум разным финансовым инструментам:

29685032 2019.04.16 20:52:45 buy 0.4  nzdcad 0.9031 0.90273 0.908 2019.04.17 01:45:02  0.90035 0.96 -82.39

29685034 2019.04.16 20:54:05 buy 0.2  nzdcad 0.90307 0.90273 0.908 2019.04.17 01:45:02 0.90035 0.48 -40.74

29685036 2019.04.16 20:55:03 buy 0.1   nzdcad  0.90306 0.90273 0.908 2019.04.17 01:45:02 0.90035 0.24 -20.3

29685092 2019.04.16 21:12:06 sell 0.1   gbpnzd  1.93175 1.93       1.92 2019.04.17 01:45:02 1.93508  0.47 -22.49

Инцидент на счете клиента произошел 17 апреля 2019 года в 01:45 (время сервера) , На момент инцидента был запланирован выпуск статистического отчета по инфляции в Новой Зеландии. Из-за дефицита маржи, вызванного неблагоприятным изменением цены финансовых инструментов NZDCAD и GBPNZD, все четыре позиции Клиента были ликвидированы Брокером (Stop Out). Сумма убытков, понесенных по Stop Out, составила 165,5 USD.

Клиент утверждает, что его отложенные ордеры Stop Loss, прикрепленные к открытым позициям и измененные за несколько минут до того как брокер не зарегистрировал инцидент из-за сбоя торгового приложения, оставались открытыми до тех пор, пока они не были в конечном итоге закрыты из-за недостаточной маржи.

Клиент не удовлетворен решением Брокера и просит Комитет Рассмотрения Споров (КРС) проверить правильность исполнения транзакций, закрытых по Stop Out. Клиент считает, что Брокер должен возместить все убытки (165,5 USD), возникшие в результате ликвидации указанных выше позиций. Клиент предоставил в качестве документального подтверждения скриншоты своего торгового счета, взятые из мобильного торгового приложения.

В свою очередь, Брокер не видит оснований для претензии Клиента, поскольку, по его мнению, все позиции Клиента были закрыты корректно, по реальным рыночным ценам и в соответствии с положениями внутренних нормативных документов. В качестве документального подтверждения Брокер предоставил отчет с историей торговли Клиента, записями журнала сервера, а также с историей тиковых данных по финансовым инструментам в спорных транзакциях.  

Имя Заявителя Брокер
XXX YYY
Номер Претензии #ZZZ
Дата Претензии Дата Приема Претензии Комиссией
17/04/2019 23/04/2019
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией и Клиентом.

В целях обеспечения объективного рассмотрения претензии, Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим выводам:

1. Прежде всего, следует отметить, что в соответствии с записями журнала сервера, предоставленными Брокером, попытка изменить уровни цен отложенных ордеров Stop Loss и Take Profit, сделанная Клиентом за несколько минут до инцидента, увенчалась успехом:

2019.04.17 01:33:21.726 order /update 5002454 — {«ticket»:29685032,»tp»:0.908,»sl»:0.90273,»comment»:»WebTrader»,»info»:»IP : 82.132.223.89″}

2019.04.17 01:33:34.003 order /update 5002454 — {«ticket»:29685034,»tp»:0.908,»sl»:0.90273,»comment»:»WebTrader»,»info»:»IP : 82.132.223.89″}

2019.04.17 01:33:46.467 order /update 5002454 — {«ticket»:29685036,»tp»:0.908,»sl»:0.90273,»comment»:»WebTrader»,»info»:»IP : 82.132.223.89″}

2019.04.17 01:34:34.219 order /update 5002454 — {«ticket»:29685092,»tp»:1.92,»sl»:1.93,»comment»:»WebTrader»,»info»:»IP : 82.132.223.89″}

2. Во-вторых, следует отметить, что во время публикации важных экономических новостей, таких как индекс потребительских цен (CPI) и другие, рынок очень часто испытывает значительное снижение ликвидности в сочетании со значительным увеличением волатильности. В свою очередь, это обстоятельство радикально меняет поток котировок, что приводит к резкому расширению спредов и возникновению ценовых разрывов. Клиент должен осознавать, что торговля в таких рыночных условиях сопровождается значительными рисками.

3. В-третьих, следует также отметить, что стоп-ордер, который также включает в себя ордеры Buy Stop / Sell Stop, не гарантирует исполнения ордеров клиента точно по указанной в них цене. В зависимости от ситуации на рынке такие ордеры могут быть исполнены либо точно по указанной в них цене, либо по цене, ниже указанной. Отложенный стоп-ордер становится активным, как только хотя бы одна котировка в потоке котируемых брокером цен достигает значения, указанного клиентом.

Если подробно раскрыть логику исполнения стоп-ордера на реальном рынке, то это будет выглядеть следующим образом: когда рынок достигает цены, указанной в отложенном ордере клиента, система подает ордер Market по любой цене, доступной на рынке (в пределах глубины рынка) для указанного объема. Исполнение ордера в этом случае будет происходить в соответствии с очередностью текущих позиций на торговом сервере брокера.

4. Согласно информации, предоставленной Брокером (история тиков по финансовому инструменту NZDCAD), отложенные ордеры Stop Loss, прикрепленные к длинным позициям ## 29685032, 29685034, 29685036, были активированы в 01: 45: 02.071 после ценового разрыва и выполнены по доступной рыночной цене:

2019.04.17 01:45:01.721; 0.90361; 0.90474

2019.04.17 01:45:02.071; 0.90056; 0.90190

2019.04.17 01:45:02.641; 0.90035; 0.90159

5. Чтобы обеспечить объективное расследование дела, КРС запросила исторические данные о ценах на финансовые инструменты в спорных транзакциях у других независимых поставщиков финансовых услуг. Сравнение котировок Брокера с котировками из независимых источников, подтвердило тот факт, что котировки, предлагаемые Брокером на момент инцидента, отражали реальную ситуацию на рынке. Таким образом, принимая во внимание ненормальные рыночные условия в период инцидента, эксперты КРС сочли исполнение всех спорных сделок корректным, поскольку котировки финансовых инструментов, предлагаемые Брокером в период инцидента соответствовали приемлемым рыночным ценам.

6. Наконец, торговые условия на торговом счете Клиента предполагают Stop Out на уровне 20%. Эта информация четко определена на сайте Брокера (раздел «Торговые условия»). Открывая торговый счет выбранного типа, Клиент соглашается принять условия торговли, предоставленные Компанией. На момент происшествия соотношение эквити и маржи на счете Клиента упало ниже критического уровня (20%). Таким образом, из-за недостаточной маржи все убыточные позиции были закрыты автоматически по ценам, доступным на рынке (Stop Out). Этот факт подтверждается записями из журнала сервера, предоставленными брокером.

Обобщая все вышесказанное, Комитет по разрешению споров принял решение в пользу Брокера, поскольку Брокер действовал в полном соответствии с положениями внутренних нормативных документов и правилами, принятыми в Компании. Соответственно, требование Клиента о возмещении убытков в размере 165,5 долл. США было сочтено членами Комитета необоснованным.

Данная претензия была рассмотрена членами Комитета Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Решение в Пользу Компенсация
Брокер Нет
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Анатолий Буланов

Глава КРС

13/05/2019

Суть претензии

Клиент подал претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент использовал счет № 770617 для активной торговли на рынке Форекс. До момента инцидента на указанном счете Клиента находился ряд коротких позиций по финансовому инструменту AUDUSD. Клиент выставил отложенный ордер Stop Loss на уровне цены 0,70444. Объем совокупной короткой позиции составлял 950 лотов (95000000 AUD).

Инцидент на счете Клиента произошел в понедельник, 1 июля 2019 года, в 00:00:36 (время сервера), т.е. через несколько секунд после открытия рынка после выходных. Из-за дефицита маржи в результате расширения спреда по финансовому инструменту AUDUSD большинство позиций Клиента были ликвидированы Брокером (Stop Out). Сумма убытков, понесенных по Stop Out, составила 66060,01 долларов США.

Клиент утверждает, что котировки в 0.70516, по которой часть его коротких позиций была ликвидирована, не существовало в период инцидента. Диапазон котировок был от 0,7026 до 0,7035, а цена Bid на момент ликвидации составляла 0,70268. По мнению Клиента, Брокер намеренно расширил спред до 24,8 пункта (0,00248) с целью ликвидации позиций Клиента. Клиент утверждает, что он сравнивал спреды нескольких брокеров и банков и не нашел ни одного спреда, подобного предложенному Брокером.

Клиент не удовлетворен решением Брокера и просит Комитет Рассмотрения Споров (КРС) проверить правильность исполнения транзакций, закрытых Stop Out. Клиент считает, что Брокер должен компенсировать все убытки (66060.01 USD), понесенные при ликвидации позиций. Клиент предоставил в качестве документального подтверждения скриншот своего торгового счета, взятый из мобильного торгового приложения Брокера.

В свою очередь, Брокер не видит оснований для претензии Клиента, поскольку, по их мнению, все позиции Клиента были закрыты корректно, по реальным рыночным ценам и в соответствии с положениями внутренних нормативных документов. Брокер предоставил в качестве документального подтверждения торговую историю Клиента, записи журнала сервера, записи журнала исправлений, а также историю тиковых данных по финансовому инструменту AUDUSD на время инцидента.

Имя Заявителя Брокер
XXX YYY
Номер Претензии #ZZZ
Дата Претензии Дата Приема Претензии Комиссией
01/07/2019 03/07/2019
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией и Клиентом.

В целях обеспечения объективного рассмотрения претензии, Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим выводам:

1. Прежде всего, следует отметить, что в периоды rollover, в частности, в выходные дни, рынок очень часто испытывает значительное снижение ликвидности в сочетании со значительным увеличением волатильности. В свою очередь, это обстоятельство радикально меняет поток котировок, что приводит к резкому расширению спредов и возникновению ценовых разрывов. Клиент должен осознавать, что торговля в таких рыночных условиях сопровождается значительными рисками.

2. Во-вторых, согласно информации, предоставленной Брокером (история тиков по финансовому инструменту AUDUSD в период инцидента), котировки и размер спреда по валютной паре AUDUSD, которые Брокер получил от своих провайдеров ликвидности, полностью соответствуют тем, что Компания предложила своим клиентам. Котировка 0,70268 / 0,70516 (которая использовалась для ликвидации позиций) является суммой котировки, полученной от провайдера ликвидности, и надбавки Брокера в размере 6 пунктов (0,0006). Брокер утверждает, что в 21: 00: 36.024 UTC на счете Клиента был запущен Stop Out. После этого ситуация развивалась следующим образом:

а) все ордеры Клиента были отправлены на закрытие, но из-за очень низкой ликвидности при открытии рынка была исполнена только часть ордеров (## 1509763411, 1509763437, 1509763438, 1509763440, 1509765028, 1509765029 , 1509765030, 1509765033, 1509765101, 1509765112, 1509765123, 1509765551, 1509765558, 1509765559, 1509765573, 1509765731, 1509765737, 1509765742, 1509765747).

б) Остальные ордеры вернулись на счет Клиента, где статус счета уже изменился после закрытия ряда сделок. По этой причине система не пересылала остальные транзакции Клиента для выполнения Stop Out. Однако цена по-прежнему удовлетворяла условиям исполнения ордера Stop Loss, и ликвидности было достаточно, чтобы закрыть еще три позиции (## 1509769282, 1509769287, 1509769292).

в) Затем цена изменилась и перестала удовлетворять условиям исполнения Stop Loss, поэтому все остальные позиции остались на рынке и были закрыты Клиентом несколько часов спустя (## 1509769277, 1509769279, 1509769284, 1509769285, 1509769288, 1509769293, 1509769295 , 1509769399, 1509769278, 1509769278, 1509769281, 1509769283, 1509769286, 1509769289, 1509769290, 1509769291, 1509769294, 1509774775).

3. Чтобы обеспечить объективное расследование дела, КРС запросил исторические данные о цене финансового инструмента в спорных транзакциях у других независимых поставщиков финансовых услуг. Сравнение котировок Брокера с котировками, полученными из других независимых источников, подтвердило тот факт, что котировки, опубликованные Брокером во время инцидента (21: 00: 36.024 UTC), отражали реальную ситуацию на рынке. Таким образом, принимая во внимание ненормальные рыночные условия в период инцидента, эксперты КРС признали исполнение спорных сделок ## 1509763411, 1509763437, 1509763438, 1509763440, 1509765028, 1509765029, 1509765030, 1509765033, 1509765101, 1509765112 , 1509765123, 1509765551, 1509765558, 1509765559, 1509765573, 1509765731, 1509765737, 1509765742, 1509765747 корректным, поскольку котировки финансового инструмента AUDUSD, опубликованные Брокером в период инцидента, соответствовали приемлемым рыночным ценам.

4. Торговые условия на счете Клиента предполагают плавающий спред и Stop Out на уровне 30%. Эта информация четко определена на сайте Брокера (раздел «Торговые условия»). Открывая торговый счет выбранного типа, Клиент соглашается принять условия торговли, предоставленные Компанией. На момент происшествия соотношение эквити и маржи на счете Клиента упало ниже критического уровня (30%). Таким образом, из-за недостаточной маржи оспариваемые транзакции ## 1509763411, 1509763437, 1509763438, 1509763440, 1509765028, 1509765029, 1509765030, 1509765033, 1509765101, 1509765112, 1509765123, 1509765551, 15097655, 1509765, 150657, 1507755, 1507457, 1507457, 1507755, 1507757, 1507757, 1507757, 1507757, 1507757, 1507757, 1507757, 1507757, 1507757, 150737161, 15073748, 150657575, 150657575, 15073716, 15065755, 15073716, 15065755, 1506577500, 155077500, 1506577500, 1506577500, 1506577500, 15065775005755757 из-за недостаточной маржи были закрыты автоматически по ценам, доступным на рынке (Stop Out). Этот факт подтверждается записями из журнала сервера и журнала исправлений, предоставленными брокером.

5. Что касается спорных сделок ## 1509769282, 1509769287, 1509769292 (которые, по мнению Брокера, были возвращены на счет Клиента, а затем были закрыты по Stop Loss, так как цена удовлетворяла условиям исполнения Stop Loss, а ликвидности было достаточно для закрытия данных ордеров) по общему мнению членов КРС, финансовые результаты (-32562,86 долларов США), полученные Клиентом по этим трем оспариваемым ордерам, должны быть аннулированы Брокером. Эксперты КРС пришли к такому выводу после сравнения предложенных Клиенту котировок Брокера с котировками, полученными из других надежных источников. Во время инцидента (21:01:04 UTC) котировки финансового инструмента AUDUSD в ленте котировок Брокера значительно отличались от котировок, полученных от других независимых поставщиков финансовых услуг, и не отражали фактическую ситуация на рынке.

Обобщая все вышесказанное, Комитет Рассмотрения Споров вынес решение в пользу Клиента.

В соответствии с решением КРС Брокер должен аннулировать финансовые результаты по оспариваемым сделкам ## 1509769282, 1509769287, 1509769292 и частично удовлетворить требования Клиента о компенсации (66060.01 — 32562.86 = 33497.15 USD).

Данная претензия была рассмотрена членами Комитета Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Решение в Пользу Компенсация
Клиента 33497.15 долларов США
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected]ialcommission.org
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Анатолий Буланов

Глава КРС

08/08/2019

Суть претензии

Клиент подал свою претензию в Финансовую Комиссию по следующим основаниям:

Клиент использовал счет № XXX (USD) для торговли бинарными опционами. Клиент утверждает, что потерял все свои средства (1018 долларов США) из-за некорректного исполнения транзакций Брокером. Также Клиент обвиняет Брокера в некорректной работе торговой платформы Брокера:

  1. манипулирование временными параметрами опциона (открытие / закрытие);
  2. Манипулирование ценовыми параметрами опциона (открытие / закрытие);
  3. Нарушение обязательств, заявленных в Договоре о предоставлении услуги, в случае досрочной продажи опциона;
  4. Несоответствие текущих котировок финансового инструмента и текущего времени в двух разных торговых платформах, предлагаемых Брокером (Бинарные опционы / FOREX).

В связи с вышеизложенным Клиент просит Комитет Рассмотрения Споров рассмотреть спорную ситуацию и проверить корректность исполнения оспариваемых транзакций. Клиент считает, что справедливым решением по данному вопросу будет компенсация средств в сумме 1018 долларов США, утраченных в период торговли на платформе Брокера. В качестве документального подтверждения Клиент предоставил историю тиков по финансовым инструментам в спорных транзакциях, а также скриншоты некоторых спорных транзакций (графики и торговые спецификации), которые были сделаны после инцидента на платформе Брокера.

В свою очередь, Брокер не видит оснований для претензии Клиента, так как, по его мнению, все операции Клиента были исполнены корректно, по реальным рыночным ценам. В подтверждение своей позиции Брокер предоставил историю тиковых данных по финансовым инструментам в спорных транзакциях, историю всех транзакций, совершенных Клиентом, а также историю транзакций с финансовым инструментом GBPUSD, совершенных другими клиентами, в качестве примера, подтверждающего исполнение Брокером заявленных обязательств в случае досрочной продажи опциона.

Имя Заявителя Брокер
XXX YYY
Номер Претензии #ZZZ
Дата Претензии Дата Приема Претензии Комиссией
08/10/2018 17/10/2018
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией и Клиентом.

В целях обеспечения объективного рассмотрения претензии, Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим выводам:

1. В своей претензии Клиент указывает на отсутствие точной информации (в миллисекундах) на платформе Брокера относительно времени открытия опциона в течение его срока действия. Данная информация появляется только после истечения срока действия опциона или после досрочной продажи опциона Клиентом. По мнению Клиента, это обстоятельство предоставляет Брокеру возможность манипулировать временными параметрами опциона и, как следствие, финансовым результатом сделки. Клиент считает, что Брокер выбирает для себя лучшую цену на момент открытия и закрытия сделки. Поэтому, если позиция короткая, Брокер выбирает минимальную цену около отметки времени открытия и максимальную цену около отметки времени закрытия.

Эксперты КРС сочли это заявление Клиента достойным внимания. По их общему мнению, в некоторых случаях у Клиента действительно есть основания считать, что Брокер выбирает худшую цену.

2. Кроме того, в своей претензии Клиент часто ссылается на независимого поставщика финансовых услуг, используемого для проверки качества исполнения транзакций (программное обеспечение для проверки исполнения Verify My Trade), и утверждает, что как котировки, так и временная метка, которые Брокер публикует на своем веб-сайте не гарантирует добросовестность и честность Брокера, поскольку при исполнении транзакций клиентов Брокер управляет данными параметрами. Тем не менее, чтобы обеспечить объективное расследование претензии, КРС запросил исторические данные о финансовых инструментах в спорных транзакциях у других независимых поставщиков финансовых услуг (Tradefora, Trade Proofer и Verify My Trade). Претензия Клиента была принята Финансовой Комиссией 17/10/2018. Таким образом, в соответствии с правилами Финансовой комиссии, все транзакции Клиента, выполненные не позднее 45 дней, начиная с 17.10.2017, были приняты на рассмотрение с точки зрения качества исполнения. Проверка ценовых потоков из других источников не выявила каких-либо существенных отклонений в ценах Брокера.

Следует отметить, что Клиент жалуется на то, что в некоторых случаях цена отличается лишь на несколько пунктов. К сожалению, Verify My Trade или другие подобные системы не будут показывать ничего, кроме «честного исполнения».

3. Что касается нарушения обязательств, заявленных Брокером в Сервисном Соглашении, в случае досрочной продажи опциона, стоит отметить следующее:

a) Важно отметить, что досрочная продажа опциона это право компании, а не обязанность. Если условия для такого рода операций не подходят, досрочная продажа опциона будет осуществлена по самой дешевой цене или вообще не будет осуществлена. В этом случае Брокер ссылается на пункт 4.3. Соглашения:

4.3. Досрочное закрытие сделки может быть осуществлено до истечения срока действия опциона по запросу Клиента, только если Компания располагает техническими возможностями для этого и существует стабильное интернет-соединение между торговым терминалом Клиента и службой Компании.

б) Также следует отметить, что по запросу КРС Брокер предоставил историю торговых операций, совершенных на торговых счетах других клиентов, с некоторыми примерами досрочной продажи опциона на финансовый инструмент GBPUSD с возвратом 40%, 50%, 60% и даже 80% от суммы сделки. Эксперты КРС сочли эту информацию достаточной, чтобы подтвердить соответствие Брокера своим обязательствам.

в) Что касается размера выплаты в случае досрочной продажи опциона, следует отметить, что метод Брокера для расчета стоимости опциона “без денег”, используя уравнение Блэка-Шоулза, которое широко применяется в финансовой индустрии, по общему мнению экспертов КРС справедлив.

4. Наконец, что касается несоответствия между текущей ценой финансового инструмента и текущим временем в двух торговых платформах, предлагаемых Брокером (Бинарные опционы / Форекс), о которых упоминает Клиент, следует отметить следующее:

а) Брокер предоставляет своим клиентам два разных финансовых продукта: бинарные опционы и форекс. Для торговли Компания предлагает своим клиентам две совершенно разные торговые платформы. Котировки, опубликованные на разных торговых платформах, могут отличаться по нескольким причинам. Прежде всего это связано с разными поставщиками ликвидности / котировок и с другим методом ценообразования. Однако ценовое поведение на графиках разных торговых платформ не должно существенно различаться.

б) Попытка смоделировать такую ​​ситуацию, когда время на графиках в двух разных торговых платформах, предлагаемых Брокером, будет отличаться на 1 секунду, не увенчалась успехом. С другой стороны, этот факт можно объяснить низким качеством интернет-соединения или другими техническими проблемами со стороны Клиента.

Обобщая все вышесказанное, эксперты КРС приняли следующее решение:

1. Финансовая Комиссия рекомендует Брокеру обновить свое Сервисное Соглашение и разъяснить следующее (дополнения к Соглашению):

  1. Объяснить, что рынки, на которых торгуют клиенты, являются внебиржевыми рынками и основаны на собственной ценовой агрегации. Программное обеспечение для внешней проверки исполнения сделок не может использоваться в качестве меры по умолчанию для проверки исполнения.
  2. Цена, которая будет использоваться для определения цены открытия и закрытия, будет последней зафиксированной ценой до получения ордера от клиента.
  3. В случае досрочной продажи опциона клиент может получить до 60% от инвестированной суммы обратно на счет, в зависимости от инструмента и текущей волатильности рынка.

2. Брокер должен принять соответствующие меры, чтобы отобразить точное время открытия опциона в своей торговой платформе. Кроме того, если Брокер хочет быть более прозрачным, он должен показать все существующие котировки, имеющиеся в момент совершения транзакции Клиента, и раскрыть потоки торговых тиков.

3. У Клиента нет достаточных оснований утверждать, что оспариваемые сделки (в том числе ## 623645929, 623679962, 623684545, 624195317, 624979849, 625000743, 629517635) были выполнены Брокером по нерыночным ценам. Таким образом, требование Клиента о компенсации в размере 1018 долларов США было сочтено членами Комитета необоснованным. Тем не менее, КРС рекомендует Брокеру выплатить Клиенту частичную компенсацию в виде бонуса в качестве жеста доброй воли, тем самым, выражая свою благодарность за указание на определенные недочеты в сервисе Брокера.

Данная претензия была рассмотрена членами Комитета Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Решение в Пользу Компенсация
Клиента По усмотрению брокера
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Анатолий Буланов

Глава КРС

31/12/2018

Суть претензии

Клиент подал претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент использовал торговый счет # 2100064231 для торговли на рынке Forex. Инцидент произошел 26 января 2018 г. В 00:01:57 (время сервера). Во время инцидента, Клиент открыл несколько позиций по валютной паре GBPUSD:

Ticket Open Time                   Type Volume Item Price S/L T/P Close time Price Swap Profit
17417482 2018.01.19 13:35:35 sell   0.2 GBPUSD 1.38711 0 1.38681 2018.01.26 00:01:57 1.41508 -0.99 -559.4
17441405 2018.01.23 06:11:12 sell   0.2 GBPUSD 1.39785 0 1.38681 2018.01.26 00:01:57 1.41508 -0.71 -344.6
17521949 2018.01.25 16:32:56 buy 1.5 GBPUSD 1.43084 0 0 2018.01.26 00:01:57 1.41508 -10.5 -2 662.5
17534988 2018.01.25 22:32:54 sell   1.1 GBPUSD 1.41333 0 0 2018.01.26 00:01:57 1.41508 -0.78 -192.5

                                                                      

По словам Клиента, перед инцидентом он отменил T / P и S / L ордеры, чтобы управлять своими позициями вручную, поскольку речь президента Трампа была запланирована позже в тот же день. Однако через некоторое время он обнаружил, что его торговая платформа потеряла связь с сервером. Клиент связался с двумя представителями брокерской компании через Facebook чат, но не получил от них никакого совета или помощи. После того, как президент Трамп начал выступить с речью, на рынке начал наблюдаться высокий уровень волатильности. Это, в свою очередь, вызвало расширение спреда финансового инструмента GBPUSD. В результате все позиции Клиента были ликвидированы Брокером из-за дефицита маржи (Stop Out).

Клиент считает, что все потери на его торговом счете были связаны с техническим обновлением сервера со стороны Брокера. Клиент утверждает, что он не смог подключиться к серверу и не смог управлять своими открытыми позициями, а также установить новые позиции хеджирования в течение двух часов.

В связи с вышеизложенным, Клиент просит Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии расследовать этот инцидент и считает, что Брокер должен возместить все убытки (3772 долл. США), понесенные в результате упомянутого выше технического сбоя. Клиент предоставил скриншоты зависшего терминала, сделанные во время инцидента, записи из логов терминала, взятые с двух разных ПК, а также скриншоты чата Facebook, как документальные доказательства.

Со своей стороны, Брокер не видит никаких оснований для претензии Клиента. По его мнению, все позиции Клиента были закрыты корректно, по реальным рыночным ценам и в соответствии с положениями нормативных документов. Брокер утверждает, что 25-26 января 2018 года обновление в течение рыночных часов не проводилось, услуги Клиенту были предоставлены честно и профессионально, а информация, предоставленная Клиентом, содержит обвинения в адрес компании, которые основаны на несуществующих и искаженных фактических обстоятельствах, отраженных в претензии.

Поскольку претензия касается конкретных сделок, проведенных клиентом, претензия Клиента была классифицирована как торговый спор. К сожалению, Комитет Рассмотрения Споров не смог получить необходимые записи логов и другую информацию от Брокера для проведения всестороннего анализа оспариваемых сделок.

Таким образом, ДСБ должен был полагаться на все фактические и документальные доказательства, предоставленные брокером и клиентом для принятия решения, и не смог самостоятельно проверять цены и данные о тике. Учитывая обилие доказательств технической неисправности на торговом сервере Брокера и нежелание Брокера предоставлять дополнительную информацию из места их проведения для рассмотрения торговых казней, ДРК в полном объеме принял решение в пользу клиента.

Имя Заявителя Брокер
XXX YYY
Номер Претензии #ZZZ
Дата Претензии Дата Приема Претензии Комиссией
26/01/2018 29/01/2018
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией и Клиентом.

В целях обеспечения объективного рассмотрения претензии, Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим выводам:

  1. Во-первых, следует отметить, что Клиент предоставил существенные доказательства сбоя системы. Записи из двух разных логов терминала, а также скриншоты зависшей торговой платформы, предоставленные клиентом, показывают ту же техническую проблему — несколько неудачных попыток клиента подключиться к серверу.
  2. Кроме того, следует отметить, что Брокер отказался предоставить логи сервера, которые могут показать, работал ли сервер XXX во время инцидента или нет. Логи сервера содержат не только данные о торговых операциях, но и различные служебные записи, которые позволяют понять, что торговый сервер включен и работает в штатном режиме. Данные логи не были предоставлены членам Комитета для анализа.
  3. Принимая во внимание документальные доказательства, предоставленные Клиентом (скриншоты из Facebook), эксперты Комитета Рассмотрения Споров пришли к выводу, что во время инцидента Клиент пытался связаться с представителями Брокера, чтобы решить проблему с торговым счетом. В свою очередь, сотрудники Брокера имели возможность объяснить Клиенту, что существуют альтернативные способы закрытия позиций, но отказались это сделать.

Основываясь на информации, полученной в ходе расследования, Комитет Рассмотрения Споров вынес решение в пользу Клиента. Члены Комитета считают, что отмена финансовых результатов оспариваемых сделок является справедливым разрешением претензии. Соответственно, Брокер должен возместить убытки Клиента в размере 3772 долл. США.

Данная претензия была рассмотрена членами Комитета Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Решение в Пользу Компенсация
Клиента 3772.00 долларов США
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Анатолий Буланов

Глава КРС

7 марта 2018

Суть претензии

Клиент подал претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент использовал счет #XXXXX для торговли бинарными опционами. Инцидент на счете Клиента произошел 11 мая 2018 г. В этот день брокер отказался исполнить заявление Клиента на снятие денег со счета и заблокировал все средства в размере 1724.84 USD. Брокер обвинил Клиента в нарушении Сервисного Соглашения за торговлю по нерыночным ценам. В свою очередь, Клиент утверждает, что торговал с брокером несколько месяцев, используя одну и ту же торговую стратегию и считает действия брокера необоснованными.

В связи с вышеперечисленным, Клиент отправил претензию в Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии для проверки корректности исполнения оспариваемых транзакций и разблокировки средств на счете в размере 1724.84 USD для дальнейшего вывода.

Со своей стороны, Брокер не видит никаких оснований для претензии Клиента и утверждает, что после проведения аудита всех операций Клиента Компания пришла к выводу, что Клиент торгует на платформе исключительно по нерыночным котировкам. По словам Брокера, все крупные транзакции, открытые Клиентом в 00: 00: XX 2 мая, 1 мая и ранее в апреле, были выполнены по нерыночным ценам. В подтверждение своего решения Брокер предоставил историю транзакций, совершенных Клиентом (с несколькими оспариваемыми транзакциями, указанными Брокером), а также скриншоты двух оспариваемых транзакций (## 443230214, 453677578), взятых с www.tradeproofer.com, как документальные доказательства.

В данной ситуации Комитет Рассмотрения Споров классифицировал претензию как «спор, связанный с торговлей» и провел тщательный анализ цен и исполнения сделок. Результаты анализа помогли выявить как сделки, которые были выполнены в нормальных рыночных условиях, по ценам, сопоставимым с ценами независимых торговых площадок, так и сделки, исполненные по ценам «вне рынка».

Таким образом, решение по данной претензии было частично вынесено в пользу Клиента, так как некоторые сделки были признаны нерыночными, что по мнению Комитета Рассмотрения Споров не гарантирует возврат результатов сделок Клиенту.

Имя Заявителя Брокер
XXX YYY
Номер Претензии #ZZZ
Дата Претензии Дата Приема Претензии Комиссией
14/05/2018 15/05/2018
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией и Клиентом.

В целях обеспечения объективного рассмотрения претензии, Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим выводам:

  1. Прежде всего, следует отметить, что для принятия решения по данной претензии, Комитет Рассмотрения Споров провел тщательный анализ торговой активности Клиента на счете # XXXXXX. Для обеспечения объективного расследования по претензии, Комитет запросил исторические данные о финансовых инструментах по оспариваемым сделкам от независимых поставщиков финансовых услуг.
  2. Проверка потоков цен от других брокерских компаний подтвердила факт того, что большинство крупных транзакций, открытых Клиентом в 00: 00: XX 2 мая, 1 мая и ранее в апреле, были выполнены по реальным рыночным ценам.
  3. Также, были зарегистрированы существенные отклонения в котировках Брокера во время исполнения следующих транзакций: ## 435806744, 435806766, 435806981, 443231124, 443230049, 443230006, 443232420, 443230214, 453677578, 453677530, 455609306, 455609281, 455609345 , 455609378, 455609391. Это подтверждает тот факт, что ряд транзакций, совершенных Клиентом в 00: 00: XX 2 мая, 1 мая и ранее в апреле, были исполнены по нерыночным ценам, поскольку котировки, предлагаемые Брокером в момент исполнения транзакций, отличались от приемлемых рыночных цен.

Суммируя все вышеперечисленное, Комитет принял решение в пользу Клиента. Члены Комитета Рассмотрения Споров не обнаружили никаких доказательств того, что Клиент нарушил какие-либо положения Сервисного Соглашения и, следовательно, имеет право снимать свои средства без каких-либо ограничений. Тем не менее, Комитет Рассмотрения Споров нашел достаточные основания считать, что спорные сделки № 435806744, 435806766, 435806981, 443230049, 443230006, 443232420, 443230214, 453677578, 453677530, 455609306, 455609281, 455609345, 455609378, 455609391 были исполнены по нерыночным ценам и, таким образом, финансовые результаты этих операций (прибыль в размере 427,17 долларов США) должны быть аннулированы Брокером.

Данная претензия была рассмотрена членами Комитета Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Решение в Пользу Компенсация
Клиента 1297.67 долларов США
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Анатолий Буланов

Глава КРС

8 июня 2018

Суть претензии

Клиент подал претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент использовал счет # XXXX для совершения торговых операций на рынке бинарных опционов.

Инцидент на счете Клиента произошел 14 марта 2018 года между 00:10:03 и 00:13:21 (время сервера). В указанное время клиент открыл на своем счете несколько позиций по валютной паре GBPCHF (12 позиций на сумму в 4000 руб. И 1 позицию на сумму в 5100 руб.). Далее, по словам клиента, на торговой платформе произошел сбой, в течение которого ценовой график по GBPCHF прекратил свое движение, а платформа выдала сообщение “торговля по валютной паре GBPCHF была прекращена по техническим причинам”. В результате данного сбоя все 13 открытых позиций были закрыты брокером, что привело к потере денежных средств клиента. По мнению клиента, цены, предоставляемые платформой во время инцидента для валютной пары GBPCHF, являлись нерыночными и кардинально отличались от цен, представленных на других торговых площадках

В связи с вышеперечисленным, Клиент отправил запрос в Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии на проверку корректности исполнения торговых сделок и потребовал компенсацию от брокера в размере 84,960 рублей (баланс счета в размере 53,100 рублей + упущенная выгода в размере 31,86 рублей), которые были утеряны в результате исполнения сделок на торговой платформе брокера. Клиент предоставил Комитету Рассмотрения Споров документальное подтверждение своих доводов в форме переписки с брокером, скриншоты торговой платформы во время технического сбоя, историю котировок по валютной паре GBPCHF с торговой платформы finam.ru, а также скриншоты графика цен по аналогичной валютной паре с сайта investing.com.

Со своей стороны, брокер посчитал, что справедливым решением в данной ситуации будет аннулировать все сделки, совершенные клиентом на торговой платформе 14 марта 2018 г. Таким образом, все результаты сделок были аннулированы брокером.

В процессе изучения фактической стороны кейса, Комитет Рассмотрения Споров пришел к выводу, что претензия относится к числу торговых. Торговые споры напрямую связаны с процессом торговли и включают исполнение ордеров, расчет требований к маржинальности, расчеты комиссионных и торговых расходов, закрытие сделок и другие ситуации напрямую связанные с размещением сделок на рынках Forex, CFD и бинарных опционов.

Таким образом, Комитет провел тщательный анализ сделок Клиента, цен исполнения на торговой платформе брокера и цен исполнения на других независимых торговых площадках. По итогам анализа, Комитет пришел к выводу, что брокер необоснованно аннулировал результаты всех сделок и выявил те сделки, которые были исполнены по рыночным ценам.

Основываясь на выводах проведенного расследования, Комитет Рассмотрения Споров частично удовлетворил требования Клиента по восстановлению результатов сделок, которые были совершены в нормальных рыночных условиях.

Имя Заявителя Брокер
XXX YYY
Номер Претензии #ZZZ
Дата Претензии Дата Приема Претензии Комиссией
14/03/2018 22/03/2018
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией и Клиентом.

В целях обеспечения объективного рассмотрения претензии, Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим выводам:

  1. Транзакции ## 413830671, 413830688 не должны оспариваться, так как они были исполнены по разумным рыночным ценам на момент закрытия
  2. Транзакции ## 413830720, 413830756 не должны оспариваться, так как они были исполнены по разумным рыночным ценам, хотя и были закрыты по котировкам, которые сигнализировали о технической ошибке. Тем не менее, цена закрытия не повлияла на материальный результат сделки.
  3. Все последующие транзакции и результаты ## 413831298, 413831304, 413831316, 413831322, 413831354, 413831367, 413831374, 413831458, 413831710, 413831718, 413832271, 413832294, 413832319) должны быть аннулированы, поскольку их открытие и закрытие происходило по нерыночным котировкам

Принимая во внимание анализ исполнения сделок, Комитет Рассмотрения Споров пришел к выводу, что брокер должен восстановить торговые результаты сделок ## 413830671, 413830688, 413830720, 413830756 и компенсировать клиенту результаты сделок (прибыль/убыток) в размере 9,600 рублей.

Данная претензия была рассмотрена членами Комитета Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Решение в Пользу Компенсация
Клиента 9,600 рублей
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Анатолий Буланов

Глава КРС

6 апреля 2018

Суть претензии

Г-жа Клиент подала претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент использовал счет # XXXX для совершения торговых операций на рынке Forex и CFD. Не имея достаточного опыта и знаний для работы на финансовом рынке, Клиент воспользовался услугами инвестиционного консультанта (сотрудника компании).

К моменту возникновения инцидента на торговом счете Клиента было открыто несколько позиций LONG и SHORT (в том числе локированных) по нескольким финансовым инструментам:

— суммарный объём коротких позиций по Aluminium составлял 1.40 контракта,

— суммарный объём длинных позиций по Aluminium составлял 1.40 контракта,

— объём совокупной позиции по Aluminium составлял 0.00 контрактов;

— суммарный объём коротких позиций по Palladium составлял 0.50 контракта,

— суммарный объём длинных позиций по Palladium составлял 1.00 контракта,

— объём совокупной длинной позиции по Palladium составлял 0.50 контрактов;

— суммарный объём коротких позиций по Platinum составлял 0.50 контракта,

— суммарный объём длинных позиций по Platinum составлял 0.50 контракта,

— объём совокупной позиции по Platinum составлял 0.00 контрактов;

 — суммарный объём коротких позиций по Crude Oil составлял 0.50 контракта,

— суммарный объём длинных позиций по Crude Oil составлял 0.50 контракта,

— объём совокупной позиции по Crude Oil составлял 0.00 контрактов;

 — суммарный объём коротких позиций по USDRUB составлял 340000 единиц базовой валюты,

— суммарный объём длинных позиций по USDRUB составлял 50000 единиц базовой валюты,

— объём совокупной короткой позиции по USDRUB составлял 290000 единиц базовой валюты;

 — суммарный объём длинных позиций по Gold составлял 0.10 контракта;

 — суммарный объём коротких позиций по USDJPY составлял 20000 единиц базовой валюты.

Инцидент на счете Клиента произошел 30 ноября 2016 года, в 16:20 (время сервера). В указанное время на счете Клиента была открыта новая позиция SHORT по инструменту USDRUB:

Ticket Open time Type Volume Item Price S/L T/P Close time Price Swap Profit
1483737 30.11.2016 16:20 sell 3.00 usdrub 63.4520 0.00 0.00 30.11.2016 16:20 65.4491 0.00 -9 154.14

Открытие ордера #1483737 привело к падению маржи на счете ниже критического уровня, в связи с чем, все открытые позиции Клиента были принудительно ликвидированы Брокером (Stop Out).

Клиент утверждает, что его депозит был потерян в результате серии умышленных действий инвестиционного консультанта. В подтверждение своих слов Клиент приводит следующие аргументы: чрезмерное количество открываемых позиций, не соблюдение элементарных правил управления капиталом, торговля инструментами с большим спредом, частое использование приема локирования позиций. Клиент требует от Брокера вернуть денежные средства, внесенные им на торговый счет ($16343). В качестве документальных свидетельств Клиентом были предоставлены торговый отчет по счету # XXXXX, а также аудиозаписи телефонных разговоров с представителями брокера.

Со своей стороны, Брокер не видит никаких оснований для претензии Клиента и полностью снимает с себя ответственность за убытки Клиента, поскольку по его словам, последний был ознакомлен со всеми рисками, сопутствующими торговым операциям на финансовом рынке. Соответствующее уведомление о рисках было предъявлено Клиенту в электронном виде при открытии торгового счета.

Кроме того, по информации Брокера, все транзакции на торговом счете Клиента были осуществлены либо самим Клиентом, либо инвестиционным консультантом, после получения соответствующих голосовых подтверждений со стороны Клиента.

После принятия решения Комитетом Рассмотрения Споров, Брокер не удовлетворил его требования по компенсации убытков Клиента в течение 28 дней, в соответствии с Правилами Финансовой Комиссии

Ввиду неисполнения решения КРС, Комиссия приняла экстренное решение по компенсации убытков Клиента путем задействования Компенсационного Фонда. В результате, Клиенту брокера-члена Финансовой Комиссии категории В была присуждена максимальная компенсация в размере $5000.

Более того, в результате неисполнения брокером решения КРС, Финансовая Комиссия приняла решение исключить компанию-члена из состава Членов Финансовой Комиссии.

Имя Заявителя Брокер
XXX YYY
Номер Претензии #ZZZ
Дата Претензии Дата Приема Претензии Комиссией
30/11/2016 11/01/2017
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией и г-жой Клиентом.

В целях расследования инцидента Резолюционный Комитет Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Резолюционный Комитет пришел к следующим заключениям:

1. Что касается финансовых потерь, понесенных Клиентом в серии сделок, осуществленных под руководством инвестиционного консультанта, то здесь необходимо отметить, что Клиент действительно должен был осознавать последствия и полностью принимать на себя все риски, связанные с использованием каких-либо торговых стратегий, предлагаемых консультантом:

  • Согласно п. 7 Клиентского Соглашения:

7.1 Компания не консультирует Клиента о преимуществах конкретного ордера и не предоставляет ему какие-либо другие консультации касательно инвестирования, и Клиент соглашается, что услуги не включают в себя предоставление инвестиционных консультаций по финансовым инструментам, базовому рынку или активам. Исключительно Клиент решает, как поступать со своим счетом, размещать ордера и принимает соответствующие решения на основании своего собственного суждения.

7.2 В обязанность Компании не входит предоставлять Клиенту какие-либо юридические, налоговые или другие советы, относящиеся к какой-либо сделке. По желанию Клиент может обратиться за независимой консультацией перед заключением сделки.

  • Клиент заполнил Клиентский опросник, в процессе заполнения которого Клиент должен был оценить свои финансовые возможности, а также по заполнении которого, он поставил отметку, что ознакомился и принимает Условия сотрудничества с Компанией, в которых указано, что: «Клиент самостоятельно будет решать, как поступать со своим счётом, размещать ордера и принимать соответствующие решения на основе своего собственного суждения.»
  • Компания должным образом предупреждает своих клиентов о рисках, сопряжённых с работой на внебиржевых рынках, в том числе в предупреждении о рисках на веб-сайте компании и в электронных сообщениях, направляемых клиентам компании:

Risk Warning: Trading leveraged products such as CFD’s involves substantial risk of loss and may not be suitable for all investors. Trading such products is risky and you may lose all of your invested capital. Please click here to read full Risk Disclosure. Safekeeping and Brokerage services are provided by AAA Trade Ltd. with license number 244/14, address in 205, Arch. Makarios III Ave., Victory House, 1st Floor, B Block, 3030, Limassol, Cyprus. The Broker does not establish accounts to residents or passport holders of certain jurisdictions including Canada and USA.

2. Необходимо также отметить тот факт, что Клиент действительно не отрицает наличия голосовых приказов, которые он отдавал инвестиционному консультанту на совершение торговых операций на своём счёте, об этом свидетельствуют аудиозаписи телефонных разговоров, предоставленные Клиентом.

3.Тем не менее, есть обстоятельство, которое указывает на ответственность Брокера за частичные потери Клиента. В частности, Брокер в ответ на запрос Резолюционного Комитета, не предоставил никаких комментариев по поводу сделки #XXXX, которая, согласно торговому отчету предоставленному Брокером, была закрыта по нерыночной цене (т.е. без учета спреда в размере 2 руб). Этот факт ставит под сомнение корректность исполнения сделки #XXXXX и всех последующих сделок, имевших место на счете Клиента (в том числе сделки #XXXXX), которые привели к окончательной потере депозита Клиента.

4. В ответ на запрос Резолюционного Комитета Брокер также не счел необходимым в установленные сроки предоставить расследованию документальные свидетельства, имеющие непосредственное отношение к упомянутым выше спорным сделкам (лог торгового сервера и историю тиковых данных по инструменту USDRUB) на момент инцидента.

Таким образом, основываясь на приведенной выше информации, члены Резолюционного Комитета Финансовой Комиссии пришли к единодушному мнению, что финансовые результаты сделок должны быть признаны некорректными, а сами сделки отменены. Брокер должен компенсировать потери Клиента по сделкам в полном объеме ($9233.90).

Данная претензия была рассмотрена членами Резолюционного Комитета Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Решение в Пользу Компенсация
Клиента $9233.90
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Анатолий Буланов

Глава КРС

6 марта 2017

 

Суть претензии

Г-жа Клиент подала претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент использовал счет # XXXX для совершения торговых операций на рынке Forex и CFD. Не имея достаточного опыта и знаний для работы на финансовом рынке, Клиент воспользовался услугами инвестиционных консультантов (сотрудников компании).

Клиент утверждает, что его депозит был потерян в результате серии умышленных действий двух инвестиционных консультантов. По словам Клиента, на начальном этапе им не было совершено ни одной сделки, поскольку он доверился консультанту Брокера, который под предлогом ознакомления с работой по открытию позиций совершал их самостоятельно, без согласования с Клиентом, через программу удаленного доступа TeamViewer. После серьезных финансовых потерь (около $2000) Клиенту был предоставлен новый консультант, который совершил серию сделок с металлами, по голосовым приказам Клиента. В конечном итоге, данная серия сделок привела к обнулению депозита Клиента.

Клиент требует от Брокера вернуть денежные средства, внесенные им на торговый счет, за вычетом суммы в $150, которая была выведена им со счета 13 декабря 2016 года ($2082). В качестве документальных свидетельств Клиентом были предоставлены торговый отчет по счету    # XXXXX, а также скриншот электронного сообщения консультанта со ссылкой на скачивание программы TeamViewer. 

Со своей стороны, Брокер не видит никаких оснований для претензии Клиента и полностью снимает с себя ответственность за убытки Клиента, поскольку по его словам, последний был ознакомлен со всеми рисками, сопутствующими торговым операциям на финансовом рынке. Соответствующее уведомление о рисках было предъявлено Клиенту в электронном виде при открытии торгового счета.

Кроме того, по информации Брокера, все транзакции на торговом счете Клиента были осуществлены либо самим Клиентом, либо инвестиционным консультантом, после получения соответствующих голосовых подтверждений со стороны Клиента.

После принятия решения Комитетом Рассмотрения Споров, Брокер не удовлетворил его требования по компенсации убытков Клиента в течение 28 дней, в соответствии с Правилами Финансовой Комиссии

Ввиду неисполнения решения КРС, Комиссия приняла экстренное решение по компенсации убытков Клиента путем задействования Компенсационного Фонда. В результате, Клиенту брокера-члена Финансовой Комиссии категории В была присуждена компенсация в размере $2082.

Более того, в результате неисполнения брокером решения КРС, Финансовая Комиссия приняла решение исключить компанию-члена из состава Членов Финансовой Комиссии.

Имя Заявителя Брокер
XXX YYY
Номер Претензии #ZZZ
Дата Претензии Дата Приема Претензии Комиссией
16/12/2016 04/01/2017
Ответ по претензии:Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией и г-жой Клиентом.

В целях расследования инцидента Арбитражный Комитет Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Арбитражный Комитет пришел к следующим заключениям:

  1. Что касается финансовых потерь, понесенных Клиентом в серии сделок, осуществленных под руководством инвестиционного консультанта, то здесь необходимо отметить, что Клиент действительно должен был осознавать последствия и полностью принимать на себя все риски, связанные с использованием каких-либо торговых стратегий, предлагаемых консультантом:
  • Согласно п. 7 Клиентского Соглашения:

7.1 Компания не консультирует Клиента о преимуществах конкретного ордера и не предоставляет ему какие-либо другие консультации касательно инвестирования, и Клиент соглашается, что услуги не включают в себя предоставление инвестиционных консультаций по финансовым инструментам, базовому рынку или активам. Исключительно Клиент решает, как поступать со своим счетом, размещать ордера и принимает соответствующие решения на основании своего собственного суждения.

7.2 В обязанность Компании не входит предоставлять Клиенту какие-либо юридические, налоговые или другие советы, относящиеся к какой-либо сделке. По желанию Клиент может обратиться за независимой консультацией перед заключением сделки.

  • Клиент заполнил Клиентский опросник, в процессе заполнения которого Клиент должен был оценить свои финансовые возможности, а также по заполнении которого он поставил отметку, что ознакомился и принимает Условия сотрудничества с Компанией, в которых указано, что: «Клиент самостоятельно будет решать, как поступать со своим счётом, размещать ордера и принимать соответствующие решения на основе своего собственного суждения.»
  • Компания должным образом предупреждает своих клиентов о рисках, сопряжённых с работой на внебиржевых рынках, в том числе в предупреждении о рисках на веб-сайте компании и в электронных сообщениях, направляемых клиентам компании:

Risk Warning: Trading leveraged products such as CFD’s involves substantial risk of loss and may not be suitable for all investors. Trading such products is risky and you may lose all of your invested capital. Please click here to read full Risk Disclosure. Safekeeping and Brokerage services are provided by AAA Trade Ltd. with license number 244/14, address in 205, Arch. Makarios III Ave., Victory House, 1st Floor, B Block, 3030, Limassol, Cyprus. The Broker does not establish accounts to residents or passport holders of certain jurisdictions including Canada and USA.

  1. С другой стороны, Клиент отрицает наличие каких-либо голосовых приказов на совершение торговых операций на своём счёте, которые он якобы отдавал первому консультанту. В этом смысле необходимо отметить, что в ответ на запрос Арбитражного Комитета Брокер не счел необходимым в установленные сроки предоставить расследованию документальные свидетельства (аудиозаписи), имеющие отношение к сделкам на торговом счете Клиента и подтверждающие факт наличия каких-либо голосовых приказов Клиента на совершение сделок. Этот обстоятельство ставит под сомнение утверждение Брокера о полной ответственности Клиента за результаты сделок, имевших место на торговом счете Клиента.

Таким образом, основываясь на приведенной выше информации, члены Арбитражного Комитета Финансовой Комиссии пришли к единодушному мнению, что финансовые результаты всех сделок на торговом счете # XXXX должны быть признаны недействительными. Брокер должен компенсировать потери Клиента в полном объеме ($2082).

Данная претензия была рассмотрена членами Арбитражного Комитета Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Решение в Пользу Компенсация
Клиента $2082
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Анатолий Буланов

Глава КРС

7 марта 2017