Суть претензии

Клиент подал претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент Использовал счет № XXXX для активной торговли на рынке Форекс. По словам Клиента, 13 марта 2019 года он пополнил свой торговый счет на 2000 евро и начал торговать. После получения прибыли в серии сделок, совершенных в период с 13 марта 2019 года по 14 марта 2019 года, Клиент обнаружил, что Брокер заблокировал его учетную запись по причине нарушения Торговых Условий.

Клиент утверждает, что Брокер обвинил его в торговле по нерыночным ценам, используя ценовые расхождения между котировками, предлагаемыми Брокером и другими поставщиками финансовых услуг. Клиент считает действия Брокера некомпетентными и несправедливыми. В связи с вышеизложенным Клиент просит Комитет Рассмотрения Споров проверить оспариваемые сделки и требует от Брокера вернуть средства в сумме 7626,57 евро (первоначальный депозит 2000 евро + прибыль 5626,57 евро). Клиент предоставил скриншоты своего торгового счета в качестве документального подтверждения.

В свою очередь, Брокер не видит оснований для претензии Клиента и ссылается на пункт 19 Сервисного Соглашения:

19. ВНЕШНЯЯ СИСТЕМА ИСПОЛНЕНИЯ

Несанкционированный, автоматический или полуавтоматический торговый механизм, используемый клиентом посредством интеграции в браузер, либо иным способом, который не включает в себя человеческое исполнение, будет считаться скрытым API или злоупотреблением системой, которое может привести к блокировке аккаунта и / или отмене позиций.

В обоснование своего решения, Брокер предоставил историю всех сделок, совершенных Клиентом, историю логов сервера, а также файл, который показывает, что Брокер имеет доступ к «корректной цене» от поставщика ликвидности, на которой он основывает свои доводы по претензии Клиента.

Имя Заявителя Брокер
XXX YYY
Номер Претензии #ZZZ
Дата Претензии Дата Приема Претензии Комиссией
14/03/2019 20/03/2019
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией и Клиентом.

В целях обеспечения объективного рассмотрения претензии, Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим выводам:

  1. Прежде всего, следует отметить, что для принятия решения по данной претензии КРС проанализировал торговую активность Клиента на счете № 72790 и получил следующие результаты: :
  • Клиент проводил свои торговые операции с 11:49 13 марта по 21:55 14 марта (время сервера);
  • Клиент использовал основные валютные пары и фондовые индексы для торговых операций;
  • После 306 транзакций Клиент получил общую прибыль в размере 12126,34 EUR;
  • С учетом комиссии в размере 6503,05 евро, чистая прибыль Клиента составила 5624,31 евро;
  • Доля прибыльных сделок, совершенных Клиентом, составила 76,1% или 233 транзакции;
  • Продолжительность прибыльных сделок Клиента составляла от 1 до 10 секунд.

2. По словам Брокера, во время инцидента, произошедшего в указанный период, Клиент выявил техническую проблему на стороне Брокера и реализовал стратегию ценового арбитража (Price Latency Arbitrage), направленную на получение безрисковой прибыли за счет отставания котировок Брокера от реального рынка или, другими словами, осуществлял торговлю по нерыночным (несуществующим) ценам.

3. КРС проверил обоснованность утверждения Брокера относительно использования Клиентом уязвимостей технического оборудования и программного обеспечения для получения прибыли. С этой целью КРС изучил документальные доказательства, предоставленные Брокером, а также историю ценовых данных по финансовым инструментам в спорных транзакциях, полученных от независимых поставщиков финансовых услуг. Сравнение котировок Брокера, предоставленных Клиенту, с котировками из независимых источников показало, что во время инцидента котировки, предлагаемые Брокером, немного отставали от реального рынка.

4. Исходя из перечисленных выше фактов, по общему мнению членов КРС, крайне вероятно, что Клиент использовал специальные технические средства (высокочастотный торговый советник) для обнаружения уязвимостей в системе котировок Брокера.

По результатам голосования в рамках этого дела произошло равное распределение голосов между членами КРС (как в пользу Брокера, так и в пользу Клиента). Таким образом, из-за отсутствия возможности принять единогласное решение по этому делу, а также с учетом перечисленных выше фактов, члены КРС решили:

1. Не признавать сделки, оспариваемые Брокером, законными;

2. Считать отмену финансовых результатов этой серии операций Брокером законной;

3. Привлечь Брокера к ответственности по следующим пунктам:

a) Компания должна нести надлежащую, но ограниченную ответственность за возникновение технических проблем в своей торговой системе и их несвоевременное устранение;

б) Компания должна нести должную ответственность за несвоевременное уведомление Клиента о выявленных нарушениях правил торговли;

в) Компания должна более четко сформулировать положения внутренних нормативных документов, касающихся ценового арбитража (Price Latency Arbitrage). Например, можно рекомендовать следующую формулировку:

Вы соглашаетесь с тем, что Компания оставляет за собой право немедленно приостановить Ваш доступ к торговой платформе (-ам) или Учетным записям (-ям) или отказать в исполнении или отменить любой ордер, если вы намеренно и / или или ненамеренно участвовали в арбитраже, не связанном с неэффективностью рынка (market inefficiency), включая, помимо прочего, ценовой арбитраж (Price Latency Arbitrage) и своп-арбитраж и / или иной вид арбитража,. противоречащий добросовестности; при таких обстоятельствах Компания может по своему усмотрению заблокировать любую из ваших Учетных записей и возместить любые убытки, понесенные в результате таких действий.

На основании вышеизложенного Комитет Рассмотрения Споров постановил, что Клиенту должна быть выплачена разумная компенсация. Также, по общему мнению членов КРС, Брокер должен принять все необходимые меры для своевременного выявления подобных технических проблем и их устранения в будущем.

Данная претензия была рассмотрена членами Комитета Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

 

Решение в Пользу Компенсация
Клиента 2812 EUR
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Анатолий Буланов

Глава КРС

26/04/2019

Суть претензии

Клиент подал претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент использовал счет № XXXX для активной торговли на рынке Форекс. По словам Клиента, до инцидента на указанном счете были установлены пять позиций ## 65477764, 65558331, 65675857, 65679815, 85698846 с финансовым инструментом EURUSD (см. Выписка).

Таким образом, к моменту происшествия:

Инцидент на счете Клиента произошел 26 апреля 2019 года в 23:58 (по времени сервера), то есть вечером в пятницу перед закрытием рынка на выходные. Из-за дефицита маржи, вызванного расширением спреда по финансовому инструменту EURUSD, все пять позиций Клиента были ликвидированы Брокером (Stop Out). Сумма убытков, понесенных по Stop Out, составила 1195,08 долларов США.

Клиент утверждает, что размер спреда во время инцидента был огромен по сравнению с другими днями с rollover, что подтолкнуло его открытые ордеры к Stop Out. По словам Клиента, до инцидента уровень маржи на его счете был выше 100% и внезапно резко упал из-за расширения спреда. Спрэд составлял около 1,5 пункта до rollover, но внезапно достиг 10 пунктов менее чем за 1 мин. Кроме того, Клиент утверждает, что до инцидента на рынке был тренд на падение, и его заказы на продажу были размещены на 0,49 лота больше, чем заказы на покупку, что означает, что счет был хеджирован.

Клиент не удовлетворен решением Брокера и просит Комитет Рассмотрения Споров проверить правильность исполнения транзакций, закрытых Stop Out. Клиент считает, что Брокер должен компенсировать все убытки (1195,08 долларов США), возникшие в результате ликвидации указанных выше позиций. Клиент предоставил в качестве документального подтверждения скриншоты своего торгового счета, полученные из мобильного торгового приложения Брокера и настольного терминала.

В свою очередь, Брокер не видит оснований для жалобы Клиента, поскольку, по их мнению, все позиции Клиента были закрыты корректно, по реальным рыночным ценам и в соответствии с положениями внутренних нормативных документов. В качестве документального подтверждения Брокер предоставил отчет по торговой истории Клиента, записи журнала сервера, а также историю тиковых данных по финансовому инструменту EURUSD на момент инцидента.

Имя Заявителя Брокер
XXX YYY
Номер Претензии #ZZZ
Дата Претензии Дата Приема Претензии Комиссией
26/04/2019 18/05/2019
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией и Клиентом.

В целях обеспечения объективного рассмотрения претензии, Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим выводам:

  1. Прежде всего, следует отметить, что в периоды rollover, в частности, во время rollover перед выходными, на рынке очень часто наблюдается значительное снижение ликвидности в сочетании со значительным увеличением волатильности. В свою очередь, это обстоятельство радикально меняет поток котировок, что приводит к резкому расширению спредов и возникновению ценовых разрывов. Клиент должен осознавать, что торговля в таких рыночных условиях сопровождается значительными рисками.
  2. Во-вторых, торговые условия на счете Клиента предполагают плавающий спред и Stop Out на уровне 20%. Эта информация четко определена на сайте Брокера (раздел «Торговые условия»). Открывая торговый счет выбранного типа, Клиент соглашается принять условия торговли, предоставленные Компанией.
  3. В-третьих, согласно информации, предоставленной Брокером (история тиков по финансовому инструменту EURUSD в период инцидента), котировки и размер спреда по валютной паре EURUSD, которую Брокер получил от своего провайдера ликвидности, полностью соответствуют тем, что Компания предлагала своим клиентам. Котировка 1.11396 / 1.11496 (которая использовалась для ликвидации позиций) является суммой котировки 1.11402 / 1.11489, полученной от провайдера ликвидности, и доходов Брокера в размере 1,4 пункта.
  4. Чтобы обеспечить объективное расследование дела, КРС запросил исторические данные о цене финансового инструмента в спорных транзакциях у других независимых поставщиков финансовых услуг. Сравнение котировок Брокера с котировками из независимых источников, подтвердило тот факт, что котировки, предлагаемые Брокером на момент инцидента, отражали реальную ситуацию на рынке. Таким образом, принимая во внимание ненормальные рыночные условия в период инцидента, эксперты КРС сочли исполнение оспариваемой сделки корректным, поскольку котировки по финансовым инструментам, предлагаемые Брокером в период инцидента, соответствовали приемлемым рыночным ценам.
  5. Наконец, во время инцидента соотношение эквити / маржа на счете клиента упало ниже критического уровня (20%). Таким образом, из-за недостаточной маржи все позиции были закрыты автоматически, по ценам, доступным на рынке (Stop Out). Этот факт подтверждается записями из журнала сервера, предоставленными брокером.

Обобщая все вышесказанное, Комитет по разрешению споров принял решение в пользу Брокера, поскольку Брокер действовал в полном соответствии с положениями внутренних нормативных документов и правилами, принятыми в Компании. Соответственно, требование Клиента о возмещении убытков в размере 1195,08 долларов США было признано членами Комитета необоснованным.

Данная претензия была рассмотрена членами Комитета Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Решение в Пользу Компенсация
Брокера Нет
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Анатолий Буланов

Глава КРС

31/05/2019

 

Суть претензии

Клиент подал претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент использовал счет # XXXX для активных торговых операций на рынках Forex и CFD. По сообщению Клиента, в пятницу 13 сентября на указанном счете была открыта длинная позиция по финансовому инструменту CL. Клиент выставил на позицию ордер Stop Loss на уровне цены 54,38. Позже в тот же день Клиент изменил свой ордер Take Profit на 55,38, чтобы закрыть позицию на безубыточности, поскольку у него не было намерений удерживать позицию открытой в выходные дни. Однако из-за отсутствия волатильности позиция Клиента не была закрыта в пятницу.

Order            Open Time               Price  Type  Lot   Symbol        S/L     T/P      Close Time

41112027  13.09.2019 15:11:08  55.36  buy   1.00       CL         54.38   55.38    16.09.2019 1:05:06

Price     Swap   P/L

55.38   -13.83  6.17

Инцидент на торговом счете Клиента произошел в понедельник утром, 16 сентября, в 01:05:06 (по времени сервера), когда рынок нефти после выходных открылся намного выше и с ценовым разрывом, причем самая высокая цена зафиксирована на уровне 61,75. В результате, длинная позиция Клиента была закрыта Брокером по цене 55,38 за баррель как и было указано Клиентом в своем отложенном ордере Take Profit.

Клиент не удовлетворен решением Брокера и обвиняет Брокера в некорректном закрытии позиции. Клиент полагает, что рассчитанная Брокером цена закрытия в 55,38 за баррель неверна, поскольку на момент инцидента такой цены на рынке не было, правильная цена закрытия должна составлять 61,43 за баррель. В связи с вышеизложенным Клиент просит Комитет Рассмотрения Споров проверить правильность исполнения оспариваемой сделки и требует от Брокера компенсацию в размере 6050 долларов США, что соответствует нереализованной прибыли (61.43-55.38) * 1000). В качестве документального подтверждения Клиент предоставил скриншоты графиков цен CL, взятых с торговой платформы Брокера.

В свою очередь, Брокер не видит оснований для претензии Клиента, поскольку, по его мнению, все позиции Клиента были закрыты корректно, в соответствии с положениями внутренних нормативных документов. В качестве документального подтверждения Брокер предоставил отчет с торговой историей Клиента, записями журнала сервера, а также с историей данных тиков на финансовом инструменте CL на время инцидента.

Имя Заявителя Брокер
XXX YYY
Номер Претензии #ZZZ
Дата Претензии Дата Приема Претензии Комиссией
16/09/2019 24/09/2019
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией и Клиентом.

В целях обеспечения объективного рассмотрения претензии, Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим выводам:

1. Прежде всего, следует отметить, что в периоды rollover, в частности, в выходные дни, на рынке очень часто наблюдается значительное снижение ликвидности в сочетании со значительным увеличением волатильности. В свою очередь, это обстоятельство радикально меняет поток котировок, что приводит к резкому расширению спредов и возникновению ценовых разрывов. Клиент должен осознавать, что торговля в таких рыночных условиях сопровождается значительными рисками.

2. Согласно информации, предоставленной Брокером (история тиков на инструменте), рынок CL открылся с ценовым разрывом в 663 пункта после выходных:

2019-09-13 23:58:58 54.80 54.86 

2019-09-16 01:05:06 61.43 61.53 

3. Несмотря на вышеупомянутое, спорная сделка Клиента # 41112027 была закрыта Брокером по цене, указанной Клиентом в его отложенном ордере TP (55,38), что подтверждается записями из журнала сервера Брокера. С другой стороны, в соответствии с положениями внутренних нормативных документов Брокера:

1.32 Лимит (Тейк Профит) – это тип, который присваивается Ордеру, если такой Ордер установлен по цене (курсу), которая выше текущей рыночной цены или покупается по цене, которая ниже текущей рыночной цены. Основная цель лимитных ордеров – гарантировать выполнение Торговой операции по цене, которая не хуже указанной в Ордере.

Эта информация четко определена в клиентском соглашении брокера (раздел «Условия и определения»). Таким образом, Брокер действовал в полном соответствии с положениями внутренних нормативных документов и правилами, принятыми в Компании.

4. Чтобы обеспечить объективное расследование дела, КРС запросила исторические данные о ценах на финансовые инструменты в спорных транзакциях у других независимых поставщиков финансовых услуг. Сравнение котировок Брокера с котировками из независимых источников, подтвердило тот факт, что котировки, предлагаемые Брокером на момент инцидента, отражали реальную ситуацию на рынке. Тем не менее, это обстоятельство также доказывает, что исполнение ордера Клиента было вне рынка.

5. По общему мнению членов КРС, ситуация, когда Брокер действует в полном соответствии с правилами, принятыми Клиентом, но в то же время выполняет заказ ТР Клиента по цене, не соответствующей фактическим рыночным ценам, не является приемлемой. Такое исполнение не соответствует принципам наилучшего исполнения, применяемым Финансовой Комиссией, и противоречит принципам добросовестной рыночной практики, широко используемой во всей отрасли финансовых услуг.

6. Кроме того, стоит отметить, что Брокер признал, что их внутренние нормативные документы нуждаются в уточнении формулировок / дополнительных разъяснений в отношении исполнения Лимитных ордеров (TP) после разрыва цен. Этот факт также дает КРС право требовать лучшего решения для Клиента. В связи с этим члены КРС предложили компромиссное решение, согласно которому Брокер должен будет предложить частичную компенсацию Клиенту.

Обобщая все вышесказанное, Комитет Рассмотрения Споров принял решение в пользу Клиента. Согласно окончательному решению, Брокер должен предложить Клиенту компенсацию либо в виде неснимаемого бонуса в размере нереализованной прибыли (6050 долларов США), либо в виде половины этой суммы (3025 долларов США) в виде реальных средств. Вся прибыль, которую Клиент может получить в ходе торговли с использованием неснимаемого бонуса, должна быть доступна для снятия с торгового счета без каких-либо ограничений.

Данная претензия была рассмотрена членами Комитета Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Решение в Пользу Компенсация
Брокер На усмотрение брокера
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Анатолий Буланов

Глава КРС

23/10/2019

Суть претензии

Клиент подал претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент использовал счет № XXXX для активной торговли на рынке Форекс. По словам Клиента, до указанного инцидента (по времени сервера) на его счете был выставлен один отложенный ордер lf Done Sell Stop со следующими параметрами:

Ticket                            Open                       Type      Vol     Item          Price           S / L          T / P

32674152        2019.04.26 11:15:00          sell         1.73    eurusd    1.11240       1.1174      1.08240

Инцидент на счете Клиента произошел 26 апреля 2019 года в 15:30 (время сервера). Во время инцидента был запланирован выпуск статистического отчета по ВВП США (кв / кв). Клиент утверждает, что сразу после публикации новостей он сделал 5 попыток удалить отложенный ордер, однако он не был удален, поскольку уже был исполнен по цене 1.11146, что почти на 100 микропипсов (0,00100) ниже цены активации, установленной в ордере. По этой причине трейлинг-стоп, прикрепленный к оспариваемому ордеру Sell Stop, не был активирован, рынок изменил свое направление и, в результате, Брокер закрыл короткую позицию Клиента по Stop Loss. Сумма убытков, понесенных в результате инцидента, составила 926,57 евро.

Ticket                 Open                        Type     Vol        Item      Price      S / L      T / P

32674152 2019.04.26 11:15:00       sell       1.73      eurusd   1.11146  1.1174  1.11141

         Close                       Price        Swap    Profit

2019.04.26 17:40:35    1.1174    -6.92     -919.65

Клиент утверждает, что его отложенный ордер If Done Sell Stop не был правильно исполнен Брокером, поскольку он должен был быть удален, а не активирован, или активирован по цене, установленной Клиентом в ордере. Таким образом, Клиент считает, что справедливое решение по претензии будет заключаться в полной компенсацией убытков, понесенных Клиентом. Клиент предоставил снимки экрана с записями журнала торгового терминала, снятыми с его ПК, в качестве документального подтверждения.

В свою очередь, Брокер не видит оснований для претензии Клиента, поскольку, по его мнению, все позиции Клиента были закрыты корректно, по реальным рыночным ценам и в соответствии с положениями внутренних нормативных документов. В качестве документального подтверждения Брокер предоставил отчет с торговой историей Клиента, записями журнала сервера, а также с историей тиковых данных по финансовому инструменту EURUSD.

Имя Заявителя Брокер
XXX YYY
Номер Претензии #ZZZ
Дата Претензии Дата Приема Претензии Комиссией
26/04/2019 30/05/2019
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией и Клиентом.

В целях обеспечения объективного рассмотрения претензии, Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим выводам:

1. Прежде всего, следует отметить, что во время выхода важных экономических новостей, таких как отчеты по ВВП США и многие другие, рынок очень часто испытывает значительное снижение ликвидности в сочетании со значительным увеличением волатильности. В свою очередь, это обстоятельство радикально меняет поток котировок, что приводит к резкому расширению спредов и возникновению ценовых разрывов. Клиент должен осознавать, что торговля в таких рыночных условиях сопровождается значительными рисками.

2. Во-вторых, следует также отметить, что стоп-ордер, который также включает в себя ордера Buy Stop / Sell Stop, не гарантирует исполнение ордеров клиента точно по указанной в них цене. В зависимости от ситуации на рынке такие ордеры могут быть исполнены либо точно по указанной в них цене, либо по цене, ниже указанной. Отложенный стоп-ордер становится активным, как только хотя бы одна котировка в потоке котируемых брокером цен достигает значения цены, указанной клиентом.

Если подробно раскрыть логику исполнения стоп-ордера на реальном рынке, то это будет выглядеть следующим образом: в тот момент, когда рынок достигает цены, указанной в отложенном ордере клиента, система подает ордер Market по любой цене, доступной на рынке (в пределах глубины рынка) для указанного объема. В этом случае исполнение ордера происходит в соответствии с очередностью текущих позиций на торговом сервере Брокера.

3. Согласно информации, предоставленной Брокером (история тиков по финансовому инструменту EURUSD и записи журнала сервера), спорный ордер If Done Sell Stop № 32674152 был активирован в 15:30: 01.645 (время сервера) после ценового разрыва и затем был исполнен по доступной рыночной цене:

2019.04.26 15:30:01.095;1.11335;1.11369;

2019.04.26 15:30:01.555;1.11335;1.11354;

2019.04.26 15:30:01.645;1.11211;1.11260; ордер активирован 

2019.04.26 15:30:01.805;1.11198;1.11220;  

2019.04.26 15:30:01.865;1.11203;1.11229;

2019.04.26 15:30:01.975;1.11200;1.11226;

2019.04.26 15:30:02.095;1.11198;1.11216;

2019.04.26 15:30:02.195;1.11198;1.11219;

2019.04.26 15:30:02.305;1.11176;1.11201;

2019.04.26 15:30:02.415;1.11160;1.11191;

2019.04.26 15:30:02.505;1.11160;1.11187;

2019.04.26 15:30:02.615;1.11146;1.11176; ордер исполнен

С другой стороны, первая попытка удаления оспариваемого ордера If Done Sell Stop # 32674152 была сделана Клиентом в 15: 30: 01.722 (серверное время):

2019.04.26 11:15:00.254 195.201.246.109 ‘7241004’: order sell stop 1.73 EURUSD at 1.11240 sl: 1.11740 tp: 1.08240 exp: never

2019.04.26 11:15:00.256 195.201.246.109 ‘7241004’: order #32674152, sell stop 1.73 EURUSD at 1.11240

2019.04.26 15:30:01.722 195.201.246.109 ‘7241004’: delete order #32674152, sell stop 1.73 EURUSD at 1.11240

Таким образом, многочисленные запросы Клиента на отмену оспариваемого ордера If Done Sell Stop # 32674152 не были выполнены, так как они были получены после того как ордер № 32674152 был принят к обработке. Данный аспект указан в п. 7.4 Клиентского соглашения:

7.4 Как только ордер покидает очередь для исполнения, Клиент получает уведомление от сервера «Ордер на исполнении». Клиент не может отменить заказ, если он был принят к исполнению.

4. Чтобы обеспечить объективное расследование дела, КРС запросила исторические данные о ценах на финансовые инструменты в спорных транзакциях у других независимых поставщиков финансовых услуг. Сравнение котировок Брокера с котировками из независимых источников, подтвердило тот факт, что котировки, предлагаемые Брокером на момент инцидента, отражали реальную ситуацию на рынке. Таким образом, принимая во внимание ненормальные рыночные условия в период инцидента, эксперты КРС сочли исполнение оспариваемой сделки корректным, поскольку котировки финансового инструмента EURUSD, предлагаемые Брокером в период инцидента соответствовали приемлемым рыночным ценам.

Обобщая все вышесказанное, Комитет Рассмотрения Споров вынес решение в пользу Брокера, поскольку Брокер действовал в полном соответствии с положениями внутренних нормативных документов и правилами, принятыми в Компании. Соответственно, требование Клиента о возмещении убытков в размере 926,57 евро было признано членами Комитета необоснованным.

Данная претензия была рассмотрена членами Комитета Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Решение в Пользу Компенсация
Брокер Нет
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Анатолий Буланов

Глава КРС

20/05/2019

Суть претензии

Клиент подал претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент использовал счет № 5002454 для активной торговли на рынке Форекс. По словам Клиента, до инцидента на указанном счете были созданы четыре позиции по двум разным финансовым инструментам:

29685032 2019.04.16 20:52:45 buy 0.4  nzdcad 0.9031 0.90273 0.908 2019.04.17 01:45:02  0.90035 0.96 -82.39

29685034 2019.04.16 20:54:05 buy 0.2  nzdcad 0.90307 0.90273 0.908 2019.04.17 01:45:02 0.90035 0.48 -40.74

29685036 2019.04.16 20:55:03 buy 0.1   nzdcad  0.90306 0.90273 0.908 2019.04.17 01:45:02 0.90035 0.24 -20.3

29685092 2019.04.16 21:12:06 sell 0.1   gbpnzd  1.93175 1.93       1.92 2019.04.17 01:45:02 1.93508  0.47 -22.49

Инцидент на счете клиента произошел 17 апреля 2019 года в 01:45 (время сервера) , На момент инцидента был запланирован выпуск статистического отчета по инфляции в Новой Зеландии. Из-за дефицита маржи, вызванного неблагоприятным изменением цены финансовых инструментов NZDCAD и GBPNZD, все четыре позиции Клиента были ликвидированы Брокером (Stop Out). Сумма убытков, понесенных по Stop Out, составила 165,5 USD.

Клиент утверждает, что его отложенные ордеры Stop Loss, прикрепленные к открытым позициям и измененные за несколько минут до того как брокер не зарегистрировал инцидент из-за сбоя торгового приложения, оставались открытыми до тех пор, пока они не были в конечном итоге закрыты из-за недостаточной маржи.

Клиент не удовлетворен решением Брокера и просит Комитет Рассмотрения Споров (КРС) проверить правильность исполнения транзакций, закрытых по Stop Out. Клиент считает, что Брокер должен возместить все убытки (165,5 USD), возникшие в результате ликвидации указанных выше позиций. Клиент предоставил в качестве документального подтверждения скриншоты своего торгового счета, взятые из мобильного торгового приложения.

В свою очередь, Брокер не видит оснований для претензии Клиента, поскольку, по его мнению, все позиции Клиента были закрыты корректно, по реальным рыночным ценам и в соответствии с положениями внутренних нормативных документов. В качестве документального подтверждения Брокер предоставил отчет с историей торговли Клиента, записями журнала сервера, а также с историей тиковых данных по финансовым инструментам в спорных транзакциях.  

Имя Заявителя Брокер
XXX YYY
Номер Претензии #ZZZ
Дата Претензии Дата Приема Претензии Комиссией
17/04/2019 23/04/2019
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией и Клиентом.

В целях обеспечения объективного рассмотрения претензии, Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим выводам:

1. Прежде всего, следует отметить, что в соответствии с записями журнала сервера, предоставленными Брокером, попытка изменить уровни цен отложенных ордеров Stop Loss и Take Profit, сделанная Клиентом за несколько минут до инцидента, увенчалась успехом:

2019.04.17 01:33:21.726 order /update 5002454 – {“ticket”:29685032,”tp”:0.908,”sl”:0.90273,”comment”:”WebTrader”,”info”:”IP : 82.132.223.89″}

2019.04.17 01:33:34.003 order /update 5002454 – {“ticket”:29685034,”tp”:0.908,”sl”:0.90273,”comment”:”WebTrader”,”info”:”IP : 82.132.223.89″}

2019.04.17 01:33:46.467 order /update 5002454 – {“ticket”:29685036,”tp”:0.908,”sl”:0.90273,”comment”:”WebTrader”,”info”:”IP : 82.132.223.89″}

2019.04.17 01:34:34.219 order /update 5002454 – {“ticket”:29685092,”tp”:1.92,”sl”:1.93,”comment”:”WebTrader”,”info”:”IP : 82.132.223.89″}

2. Во-вторых, следует отметить, что во время публикации важных экономических новостей, таких как индекс потребительских цен (CPI) и другие, рынок очень часто испытывает значительное снижение ликвидности в сочетании со значительным увеличением волатильности. В свою очередь, это обстоятельство радикально меняет поток котировок, что приводит к резкому расширению спредов и возникновению ценовых разрывов. Клиент должен осознавать, что торговля в таких рыночных условиях сопровождается значительными рисками.

3. В-третьих, следует также отметить, что стоп-ордер, который также включает в себя ордеры Buy Stop / Sell Stop, не гарантирует исполнения ордеров клиента точно по указанной в них цене. В зависимости от ситуации на рынке такие ордеры могут быть исполнены либо точно по указанной в них цене, либо по цене, ниже указанной. Отложенный стоп-ордер становится активным, как только хотя бы одна котировка в потоке котируемых брокером цен достигает значения, указанного клиентом.

Если подробно раскрыть логику исполнения стоп-ордера на реальном рынке, то это будет выглядеть следующим образом: когда рынок достигает цены, указанной в отложенном ордере клиента, система подает ордер Market по любой цене, доступной на рынке (в пределах глубины рынка) для указанного объема. Исполнение ордера в этом случае будет происходить в соответствии с очередностью текущих позиций на торговом сервере брокера.

4. Согласно информации, предоставленной Брокером (история тиков по финансовому инструменту NZDCAD), отложенные ордеры Stop Loss, прикрепленные к длинным позициям ## 29685032, 29685034, 29685036, были активированы в 01: 45: 02.071 после ценового разрыва и выполнены по доступной рыночной цене:

2019.04.17 01:45:01.721; 0.90361; 0.90474

2019.04.17 01:45:02.071; 0.90056; 0.90190

2019.04.17 01:45:02.641; 0.90035; 0.90159

5. Чтобы обеспечить объективное расследование дела, КРС запросила исторические данные о ценах на финансовые инструменты в спорных транзакциях у других независимых поставщиков финансовых услуг. Сравнение котировок Брокера с котировками из независимых источников, подтвердило тот факт, что котировки, предлагаемые Брокером на момент инцидента, отражали реальную ситуацию на рынке. Таким образом, принимая во внимание ненормальные рыночные условия в период инцидента, эксперты КРС сочли исполнение всех спорных сделок корректным, поскольку котировки финансовых инструментов, предлагаемые Брокером в период инцидента соответствовали приемлемым рыночным ценам.

6. Наконец, торговые условия на торговом счете Клиента предполагают Stop Out на уровне 20%. Эта информация четко определена на сайте Брокера (раздел «Торговые условия»). Открывая торговый счет выбранного типа, Клиент соглашается принять условия торговли, предоставленные Компанией. На момент происшествия соотношение эквити и маржи на счете Клиента упало ниже критического уровня (20%). Таким образом, из-за недостаточной маржи все убыточные позиции были закрыты автоматически по ценам, доступным на рынке (Stop Out). Этот факт подтверждается записями из журнала сервера, предоставленными брокером.

Обобщая все вышесказанное, Комитет по разрешению споров принял решение в пользу Брокера, поскольку Брокер действовал в полном соответствии с положениями внутренних нормативных документов и правилами, принятыми в Компании. Соответственно, требование Клиента о возмещении убытков в размере 165,5 долл. США было сочтено членами Комитета необоснованным.

Данная претензия была рассмотрена членами Комитета Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Решение в Пользу Компенсация
Брокер Нет
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Анатолий Буланов

Глава КРС

13/05/2019

Суть претензии

Клиент подал претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент использовал счет № 770617 для активной торговли на рынке Форекс. До момента инцидента на указанном счете Клиента находился ряд коротких позиций по финансовому инструменту AUDUSD. Клиент выставил отложенный ордер Stop Loss на уровне цены 0,70444. Объем совокупной короткой позиции составлял 950 лотов (95000000 AUD).

Инцидент на счете Клиента произошел в понедельник, 1 июля 2019 года, в 00:00:36 (время сервера), т.е. через несколько секунд после открытия рынка после выходных. Из-за дефицита маржи в результате расширения спреда по финансовому инструменту AUDUSD большинство позиций Клиента были ликвидированы Брокером (Stop Out). Сумма убытков, понесенных по Stop Out, составила 66060,01 долларов США.

Клиент утверждает, что котировки в 0.70516, по которой часть его коротких позиций была ликвидирована, не существовало в период инцидента. Диапазон котировок был от 0,7026 до 0,7035, а цена Bid на момент ликвидации составляла 0,70268. По мнению Клиента, Брокер намеренно расширил спред до 24,8 пункта (0,00248) с целью ликвидации позиций Клиента. Клиент утверждает, что он сравнивал спреды нескольких брокеров и банков и не нашел ни одного спреда, подобного предложенному Брокером.

Клиент не удовлетворен решением Брокера и просит Комитет Рассмотрения Споров (КРС) проверить правильность исполнения транзакций, закрытых Stop Out. Клиент считает, что Брокер должен компенсировать все убытки (66060.01 USD), понесенные при ликвидации позиций. Клиент предоставил в качестве документального подтверждения скриншот своего торгового счета, взятый из мобильного торгового приложения Брокера.

В свою очередь, Брокер не видит оснований для претензии Клиента, поскольку, по их мнению, все позиции Клиента были закрыты корректно, по реальным рыночным ценам и в соответствии с положениями внутренних нормативных документов. Брокер предоставил в качестве документального подтверждения торговую историю Клиента, записи журнала сервера, записи журнала исправлений, а также историю тиковых данных по финансовому инструменту AUDUSD на время инцидента.

Имя Заявителя Брокер
XXX YYY
Номер Претензии #ZZZ
Дата Претензии Дата Приема Претензии Комиссией
01/07/2019 03/07/2019
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией и Клиентом.

В целях обеспечения объективного рассмотрения претензии, Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим выводам:

1. Прежде всего, следует отметить, что в периоды rollover, в частности, в выходные дни, рынок очень часто испытывает значительное снижение ликвидности в сочетании со значительным увеличением волатильности. В свою очередь, это обстоятельство радикально меняет поток котировок, что приводит к резкому расширению спредов и возникновению ценовых разрывов. Клиент должен осознавать, что торговля в таких рыночных условиях сопровождается значительными рисками.

2. Во-вторых, согласно информации, предоставленной Брокером (история тиков по финансовому инструменту AUDUSD в период инцидента), котировки и размер спреда по валютной паре AUDUSD, которые Брокер получил от своих провайдеров ликвидности, полностью соответствуют тем, что Компания предложила своим клиентам. Котировка 0,70268 / 0,70516 (которая использовалась для ликвидации позиций) является суммой котировки, полученной от провайдера ликвидности, и надбавки Брокера в размере 6 пунктов (0,0006). Брокер утверждает, что в 21: 00: 36.024 UTC на счете Клиента был запущен Stop Out. После этого ситуация развивалась следующим образом:

а) все ордеры Клиента были отправлены на закрытие, но из-за очень низкой ликвидности при открытии рынка была исполнена только часть ордеров (## 1509763411, 1509763437, 1509763438, 1509763440, 1509765028, 1509765029 , 1509765030, 1509765033, 1509765101, 1509765112, 1509765123, 1509765551, 1509765558, 1509765559, 1509765573, 1509765731, 1509765737, 1509765742, 1509765747).

б) Остальные ордеры вернулись на счет Клиента, где статус счета уже изменился после закрытия ряда сделок. По этой причине система не пересылала остальные транзакции Клиента для выполнения Stop Out. Однако цена по-прежнему удовлетворяла условиям исполнения ордера Stop Loss, и ликвидности было достаточно, чтобы закрыть еще три позиции (## 1509769282, 1509769287, 1509769292).

в) Затем цена изменилась и перестала удовлетворять условиям исполнения Stop Loss, поэтому все остальные позиции остались на рынке и были закрыты Клиентом несколько часов спустя (## 1509769277, 1509769279, 1509769284, 1509769285, 1509769288, 1509769293, 1509769295 , 1509769399, 1509769278, 1509769278, 1509769281, 1509769283, 1509769286, 1509769289, 1509769290, 1509769291, 1509769294, 1509774775).

3. Чтобы обеспечить объективное расследование дела, КРС запросил исторические данные о цене финансового инструмента в спорных транзакциях у других независимых поставщиков финансовых услуг. Сравнение котировок Брокера с котировками, полученными из других независимых источников, подтвердило тот факт, что котировки, опубликованные Брокером во время инцидента (21: 00: 36.024 UTC), отражали реальную ситуацию на рынке. Таким образом, принимая во внимание ненормальные рыночные условия в период инцидента, эксперты КРС признали исполнение спорных сделок ## 1509763411, 1509763437, 1509763438, 1509763440, 1509765028, 1509765029, 1509765030, 1509765033, 1509765101, 1509765112 , 1509765123, 1509765551, 1509765558, 1509765559, 1509765573, 1509765731, 1509765737, 1509765742, 1509765747 корректным, поскольку котировки финансового инструмента AUDUSD, опубликованные Брокером в период инцидента, соответствовали приемлемым рыночным ценам.

4. Торговые условия на счете Клиента предполагают плавающий спред и Stop Out на уровне 30%. Эта информация четко определена на сайте Брокера (раздел «Торговые условия»). Открывая торговый счет выбранного типа, Клиент соглашается принять условия торговли, предоставленные Компанией. На момент происшествия соотношение эквити и маржи на счете Клиента упало ниже критического уровня (30%). Таким образом, из-за недостаточной маржи оспариваемые транзакции ## 1509763411, 1509763437, 1509763438, 1509763440, 1509765028, 1509765029, 1509765030, 1509765033, 1509765101, 1509765112, 1509765123, 1509765551, 15097655, 1509765, 150657, 1507755, 1507457, 1507457, 1507755, 1507757, 1507757, 1507757, 1507757, 1507757, 1507757, 1507757, 1507757, 1507757, 150737161, 15073748, 150657575, 150657575, 15073716, 15065755, 15073716, 15065755, 1506577500, 155077500, 1506577500, 1506577500, 1506577500, 15065775005755757 из-за недостаточной маржи были закрыты автоматически по ценам, доступным на рынке (Stop Out). Этот факт подтверждается записями из журнала сервера и журнала исправлений, предоставленными брокером.

5. Что касается спорных сделок ## 1509769282, 1509769287, 1509769292 (которые, по мнению Брокера, были возвращены на счет Клиента, а затем были закрыты по Stop Loss, так как цена удовлетворяла условиям исполнения Stop Loss, а ликвидности было достаточно для закрытия данных ордеров) по общему мнению членов КРС, финансовые результаты (-32562,86 долларов США), полученные Клиентом по этим трем оспариваемым ордерам, должны быть аннулированы Брокером. Эксперты КРС пришли к такому выводу после сравнения предложенных Клиенту котировок Брокера с котировками, полученными из других надежных источников. Во время инцидента (21:01:04 UTC) котировки финансового инструмента AUDUSD в ленте котировок Брокера значительно отличались от котировок, полученных от других независимых поставщиков финансовых услуг, и не отражали фактическую ситуация на рынке.

Обобщая все вышесказанное, Комитет Рассмотрения Споров вынес решение в пользу Клиента.

В соответствии с решением КРС Брокер должен аннулировать финансовые результаты по оспариваемым сделкам ## 1509769282, 1509769287, 1509769292 и частично удовлетворить требования Клиента о компенсации (66060.01 – 32562.86 = 33497.15 USD).

Данная претензия была рассмотрена членами Комитета Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Решение в Пользу Компенсация
Клиента 33497.15 долларов США
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Анатолий Буланов

Глава КРС

08/08/2019

Суть претензии

Клиент подал свою претензию в Финансовую Комиссию по следующим основаниям:

Клиент использовал счет № XXX (USD) для торговли бинарными опционами. Клиент утверждает, что потерял все свои средства (1018 долларов США) из-за некорректного исполнения транзакций Брокером. Также Клиент обвиняет Брокера в некорректной работе торговой платформы Брокера:

  1. манипулирование временными параметрами опциона (открытие / закрытие);
  2. Манипулирование ценовыми параметрами опциона (открытие / закрытие);
  3. Нарушение обязательств, заявленных в Договоре о предоставлении услуги, в случае досрочной продажи опциона;
  4. Несоответствие текущих котировок финансового инструмента и текущего времени в двух разных торговых платформах, предлагаемых Брокером (Бинарные опционы / FOREX).

В связи с вышеизложенным Клиент просит Комитет Рассмотрения Споров рассмотреть спорную ситуацию и проверить корректность исполнения оспариваемых транзакций. Клиент считает, что справедливым решением по данному вопросу будет компенсация средств в сумме 1018 долларов США, утраченных в период торговли на платформе Брокера. В качестве документального подтверждения Клиент предоставил историю тиков по финансовым инструментам в спорных транзакциях, а также скриншоты некоторых спорных транзакций (графики и торговые спецификации), которые были сделаны после инцидента на платформе Брокера.

В свою очередь, Брокер не видит оснований для претензии Клиента, так как, по его мнению, все операции Клиента были исполнены корректно, по реальным рыночным ценам. В подтверждение своей позиции Брокер предоставил историю тиковых данных по финансовым инструментам в спорных транзакциях, историю всех транзакций, совершенных Клиентом, а также историю транзакций с финансовым инструментом GBPUSD, совершенных другими клиентами, в качестве примера, подтверждающего исполнение Брокером заявленных обязательств в случае досрочной продажи опциона.

Имя Заявителя Брокер
XXX YYY
Номер Претензии #ZZZ
Дата Претензии Дата Приема Претензии Комиссией
08/10/2018 17/10/2018
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией и Клиентом.

В целях обеспечения объективного рассмотрения претензии, Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим выводам:

1. В своей претензии Клиент указывает на отсутствие точной информации (в миллисекундах) на платформе Брокера относительно времени открытия опциона в течение его срока действия. Данная информация появляется только после истечения срока действия опциона или после досрочной продажи опциона Клиентом. По мнению Клиента, это обстоятельство предоставляет Брокеру возможность манипулировать временными параметрами опциона и, как следствие, финансовым результатом сделки. Клиент считает, что Брокер выбирает для себя лучшую цену на момент открытия и закрытия сделки. Поэтому, если позиция короткая, Брокер выбирает минимальную цену около отметки времени открытия и максимальную цену около отметки времени закрытия.

Эксперты КРС сочли это заявление Клиента достойным внимания. По их общему мнению, в некоторых случаях у Клиента действительно есть основания считать, что Брокер выбирает худшую цену.

2. Кроме того, в своей претензии Клиент часто ссылается на независимого поставщика финансовых услуг, используемого для проверки качества исполнения транзакций (программное обеспечение для проверки исполнения Verify My Trade), и утверждает, что как котировки, так и временная метка, которые Брокер публикует на своем веб-сайте не гарантирует добросовестность и честность Брокера, поскольку при исполнении транзакций клиентов Брокер управляет данными параметрами. Тем не менее, чтобы обеспечить объективное расследование претензии, КРС запросил исторические данные о финансовых инструментах в спорных транзакциях у других независимых поставщиков финансовых услуг (Tradefora, Trade Proofer и Verify My Trade). Претензия Клиента была принята Финансовой Комиссией 17/10/2018. Таким образом, в соответствии с правилами Финансовой комиссии, все транзакции Клиента, выполненные не позднее 45 дней, начиная с 17.10.2017, были приняты на рассмотрение с точки зрения качества исполнения. Проверка ценовых потоков из других источников не выявила каких-либо существенных отклонений в ценах Брокера.

Следует отметить, что Клиент жалуется на то, что в некоторых случаях цена отличается лишь на несколько пунктов. К сожалению, Verify My Trade или другие подобные системы не будут показывать ничего, кроме «честного исполнения».

3. Что касается нарушения обязательств, заявленных Брокером в Сервисном Соглашении, в случае досрочной продажи опциона, стоит отметить следующее:

a) Важно отметить, что досрочная продажа опциона это право компании, а не обязанность. Если условия для такого рода операций не подходят, досрочная продажа опциона будет осуществлена по самой дешевой цене или вообще не будет осуществлена. В этом случае Брокер ссылается на пункт 4.3. Соглашения:

4.3. Досрочное закрытие сделки может быть осуществлено до истечения срока действия опциона по запросу Клиента, только если Компания располагает техническими возможностями для этого и существует стабильное интернет-соединение между торговым терминалом Клиента и службой Компании.

б) Также следует отметить, что по запросу КРС Брокер предоставил историю торговых операций, совершенных на торговых счетах других клиентов, с некоторыми примерами досрочной продажи опциона на финансовый инструмент GBPUSD с возвратом 40%, 50%, 60% и даже 80% от суммы сделки. Эксперты КРС сочли эту информацию достаточной, чтобы подтвердить соответствие Брокера своим обязательствам.

в) Что касается размера выплаты в случае досрочной продажи опциона, следует отметить, что метод Брокера для расчета стоимости опциона “без денег”, используя уравнение Блэка-Шоулза, которое широко применяется в финансовой индустрии, по общему мнению экспертов КРС справедлив.

4. Наконец, что касается несоответствия между текущей ценой финансового инструмента и текущим временем в двух торговых платформах, предлагаемых Брокером (Бинарные опционы / Форекс), о которых упоминает Клиент, следует отметить следующее:

а) Брокер предоставляет своим клиентам два разных финансовых продукта: бинарные опционы и форекс. Для торговли Компания предлагает своим клиентам две совершенно разные торговые платформы. Котировки, опубликованные на разных торговых платформах, могут отличаться по нескольким причинам. Прежде всего это связано с разными поставщиками ликвидности / котировок и с другим методом ценообразования. Однако ценовое поведение на графиках разных торговых платформ не должно существенно различаться.

б) Попытка смоделировать такую ​​ситуацию, когда время на графиках в двух разных торговых платформах, предлагаемых Брокером, будет отличаться на 1 секунду, не увенчалась успехом. С другой стороны, этот факт можно объяснить низким качеством интернет-соединения или другими техническими проблемами со стороны Клиента.

Обобщая все вышесказанное, эксперты КРС приняли следующее решение:

1. Финансовая Комиссия рекомендует Брокеру обновить свое Сервисное Соглашение и разъяснить следующее (дополнения к Соглашению):

  1. Объяснить, что рынки, на которых торгуют клиенты, являются внебиржевыми рынками и основаны на собственной ценовой агрегации. Программное обеспечение для внешней проверки исполнения сделок не может использоваться в качестве меры по умолчанию для проверки исполнения.
  2. Цена, которая будет использоваться для определения цены открытия и закрытия, будет последней зафиксированной ценой до получения ордера от клиента.
  3. В случае досрочной продажи опциона клиент может получить до 60% от инвестированной суммы обратно на счет, в зависимости от инструмента и текущей волатильности рынка.

2. Брокер должен принять соответствующие меры, чтобы отобразить точное время открытия опциона в своей торговой платформе. Кроме того, если Брокер хочет быть более прозрачным, он должен показать все существующие котировки, имеющиеся в момент совершения транзакции Клиента, и раскрыть потоки торговых тиков.

3. У Клиента нет достаточных оснований утверждать, что оспариваемые сделки (в том числе ## 623645929, 623679962, 623684545, 624195317, 624979849, 625000743, 629517635) были выполнены Брокером по нерыночным ценам. Таким образом, требование Клиента о компенсации в размере 1018 долларов США было сочтено членами Комитета необоснованным. Тем не менее, КРС рекомендует Брокеру выплатить Клиенту частичную компенсацию в виде бонуса в качестве жеста доброй воли, тем самым, выражая свою благодарность за указание на определенные недочеты в сервисе Брокера.

Данная претензия была рассмотрена членами Комитета Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Решение в Пользу Компенсация
Клиента По усмотрению брокера
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Анатолий Буланов

Глава КРС

31/12/2018

Суть претензии

Клиент подал претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент использовал торговый счет # 2100064231 для торговли на рынке Forex. Инцидент произошел 26 января 2018 г. В 00:01:57 (время сервера). Во время инцидента, Клиент открыл несколько позиций по валютной паре GBPUSD:

Ticket Open Time                   Type Volume Item Price S/L T/P Close time Price Swap Profit
17417482 2018.01.19 13:35:35 sell   0.2 GBPUSD 1.38711 0 1.38681 2018.01.26 00:01:57 1.41508 -0.99 -559.4
17441405 2018.01.23 06:11:12 sell   0.2 GBPUSD 1.39785 0 1.38681 2018.01.26 00:01:57 1.41508 -0.71 -344.6
17521949 2018.01.25 16:32:56 buy 1.5 GBPUSD 1.43084 0 0 2018.01.26 00:01:57 1.41508 -10.5 -2 662.5
17534988 2018.01.25 22:32:54 sell   1.1 GBPUSD 1.41333 0 0 2018.01.26 00:01:57 1.41508 -0.78 -192.5

                                                                      

По словам Клиента, перед инцидентом он отменил T / P и S / L ордеры, чтобы управлять своими позициями вручную, поскольку речь президента Трампа была запланирована позже в тот же день. Однако через некоторое время он обнаружил, что его торговая платформа потеряла связь с сервером. Клиент связался с двумя представителями брокерской компании через Facebook чат, но не получил от них никакого совета или помощи. После того, как президент Трамп начал выступить с речью, на рынке начал наблюдаться высокий уровень волатильности. Это, в свою очередь, вызвало расширение спреда финансового инструмента GBPUSD. В результате все позиции Клиента были ликвидированы Брокером из-за дефицита маржи (Stop Out).

Клиент считает, что все потери на его торговом счете были связаны с техническим обновлением сервера со стороны Брокера. Клиент утверждает, что он не смог подключиться к серверу и не смог управлять своими открытыми позициями, а также установить новые позиции хеджирования в течение двух часов.

В связи с вышеизложенным, Клиент просит Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии расследовать этот инцидент и считает, что Брокер должен возместить все убытки (3772 долл. США), понесенные в результате упомянутого выше технического сбоя. Клиент предоставил скриншоты зависшего терминала, сделанные во время инцидента, записи из логов терминала, взятые с двух разных ПК, а также скриншоты чата Facebook, как документальные доказательства.

Со своей стороны, Брокер не видит никаких оснований для претензии Клиента. По его мнению, все позиции Клиента были закрыты корректно, по реальным рыночным ценам и в соответствии с положениями нормативных документов. Брокер утверждает, что 25-26 января 2018 года обновление в течение рыночных часов не проводилось, услуги Клиенту были предоставлены честно и профессионально, а информация, предоставленная Клиентом, содержит обвинения в адрес компании, которые основаны на несуществующих и искаженных фактических обстоятельствах, отраженных в претензии.

Поскольку претензия касается конкретных сделок, проведенных клиентом, претензия Клиента была классифицирована как торговый спор. К сожалению, Комитет Рассмотрения Споров не смог получить необходимые записи логов и другую информацию от Брокера для проведения всестороннего анализа оспариваемых сделок.

Таким образом, ДСБ должен был полагаться на все фактические и документальные доказательства, предоставленные брокером и клиентом для принятия решения, и не смог самостоятельно проверять цены и данные о тике. Учитывая обилие доказательств технической неисправности на торговом сервере Брокера и нежелание Брокера предоставлять дополнительную информацию из места их проведения для рассмотрения торговых казней, ДРК в полном объеме принял решение в пользу клиента.

Имя Заявителя Брокер
XXX YYY
Номер Претензии #ZZZ
Дата Претензии Дата Приема Претензии Комиссией
26/01/2018 29/01/2018
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией и Клиентом.

В целях обеспечения объективного рассмотрения претензии, Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим выводам:

  1. Во-первых, следует отметить, что Клиент предоставил существенные доказательства сбоя системы. Записи из двух разных логов терминала, а также скриншоты зависшей торговой платформы, предоставленные клиентом, показывают ту же техническую проблему – несколько неудачных попыток клиента подключиться к серверу.
  2. Кроме того, следует отметить, что Брокер отказался предоставить логи сервера, которые могут показать, работал ли сервер XXX во время инцидента или нет. Логи сервера содержат не только данные о торговых операциях, но и различные служебные записи, которые позволяют понять, что торговый сервер включен и работает в штатном режиме. Данные логи не были предоставлены членам Комитета для анализа.
  3. Принимая во внимание документальные доказательства, предоставленные Клиентом (скриншоты из Facebook), эксперты Комитета Рассмотрения Споров пришли к выводу, что во время инцидента Клиент пытался связаться с представителями Брокера, чтобы решить проблему с торговым счетом. В свою очередь, сотрудники Брокера имели возможность объяснить Клиенту, что существуют альтернативные способы закрытия позиций, но отказались это сделать.

Основываясь на информации, полученной в ходе расследования, Комитет Рассмотрения Споров вынес решение в пользу Клиента. Члены Комитета считают, что отмена финансовых результатов оспариваемых сделок является справедливым разрешением претензии. Соответственно, Брокер должен возместить убытки Клиента в размере 3772 долл. США.

Данная претензия была рассмотрена членами Комитета Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Решение в Пользу Компенсация
Клиента 3772.00 долларов США
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Анатолий Буланов

Глава КРС

7 марта 2018

Суть претензии

Клиент подал претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент использовал счет #XXXXX для торговли бинарными опционами. Инцидент на счете Клиента произошел 11 мая 2018 г. В этот день брокер отказался исполнить заявление Клиента на снятие денег со счета и заблокировал все средства в размере 1724.84 USD. Брокер обвинил Клиента в нарушении Сервисного Соглашения за торговлю по нерыночным ценам. В свою очередь, Клиент утверждает, что торговал с брокером несколько месяцев, используя одну и ту же торговую стратегию и считает действия брокера необоснованными.

В связи с вышеперечисленным, Клиент отправил претензию в Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии для проверки корректности исполнения оспариваемых транзакций и разблокировки средств на счете в размере 1724.84 USD для дальнейшего вывода.

Со своей стороны, Брокер не видит никаких оснований для претензии Клиента и утверждает, что после проведения аудита всех операций Клиента Компания пришла к выводу, что Клиент торгует на платформе исключительно по нерыночным котировкам. По словам Брокера, все крупные транзакции, открытые Клиентом в 00: 00: XX 2 мая, 1 мая и ранее в апреле, были выполнены по нерыночным ценам. В подтверждение своего решения Брокер предоставил историю транзакций, совершенных Клиентом (с несколькими оспариваемыми транзакциями, указанными Брокером), а также скриншоты двух оспариваемых транзакций (## 443230214, 453677578), взятых с www.tradeproofer.com, как документальные доказательства.

В данной ситуации Комитет Рассмотрения Споров классифицировал претензию как «спор, связанный с торговлей» и провел тщательный анализ цен и исполнения сделок. Результаты анализа помогли выявить как сделки, которые были выполнены в нормальных рыночных условиях, по ценам, сопоставимым с ценами независимых торговых площадок, так и сделки, исполненные по ценам «вне рынка».

Таким образом, решение по данной претензии было частично вынесено в пользу Клиента, так как некоторые сделки были признаны нерыночными, что по мнению Комитета Рассмотрения Споров не гарантирует возврат результатов сделок Клиенту.

Имя Заявителя Брокер
XXX YYY
Номер Претензии #ZZZ
Дата Претензии Дата Приема Претензии Комиссией
14/05/2018 15/05/2018
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией и Клиентом.

В целях обеспечения объективного рассмотрения претензии, Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим выводам:

  1. Прежде всего, следует отметить, что для принятия решения по данной претензии, Комитет Рассмотрения Споров провел тщательный анализ торговой активности Клиента на счете # XXXXXX. Для обеспечения объективного расследования по претензии, Комитет запросил исторические данные о финансовых инструментах по оспариваемым сделкам от независимых поставщиков финансовых услуг.
  2. Проверка потоков цен от других брокерских компаний подтвердила факт того, что большинство крупных транзакций, открытых Клиентом в 00: 00: XX 2 мая, 1 мая и ранее в апреле, были выполнены по реальным рыночным ценам.
  3. Также, были зарегистрированы существенные отклонения в котировках Брокера во время исполнения следующих транзакций: ## 435806744, 435806766, 435806981, 443231124, 443230049, 443230006, 443232420, 443230214, 453677578, 453677530, 455609306, 455609281, 455609345 , 455609378, 455609391. Это подтверждает тот факт, что ряд транзакций, совершенных Клиентом в 00: 00: XX 2 мая, 1 мая и ранее в апреле, были исполнены по нерыночным ценам, поскольку котировки, предлагаемые Брокером в момент исполнения транзакций, отличались от приемлемых рыночных цен.

Суммируя все вышеперечисленное, Комитет принял решение в пользу Клиента. Члены Комитета Рассмотрения Споров не обнаружили никаких доказательств того, что Клиент нарушил какие-либо положения Сервисного Соглашения и, следовательно, имеет право снимать свои средства без каких-либо ограничений. Тем не менее, Комитет Рассмотрения Споров нашел достаточные основания считать, что спорные сделки № 435806744, 435806766, 435806981, 443230049, 443230006, 443232420, 443230214, 453677578, 453677530, 455609306, 455609281, 455609345, 455609378, 455609391 были исполнены по нерыночным ценам и, таким образом, финансовые результаты этих операций (прибыль в размере 427,17 долларов США) должны быть аннулированы Брокером.

Данная претензия была рассмотрена членами Комитета Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Решение в Пользу Компенсация
Клиента 1297.67 долларов США
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Анатолий Буланов

Глава КРС

8 июня 2018

Суть претензии

Клиент подал претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент использовал счет # XXXX для совершения торговых операций на рынке бинарных опционов.

Инцидент на счете Клиента произошел 14 марта 2018 года между 00:10:03 и 00:13:21 (время сервера). В указанное время клиент открыл на своем счете несколько позиций по валютной паре GBPCHF (12 позиций на сумму в 4000 руб. И 1 позицию на сумму в 5100 руб.). Далее, по словам клиента, на торговой платформе произошел сбой, в течение которого ценовой график по GBPCHF прекратил свое движение, а платформа выдала сообщение “торговля по валютной паре GBPCHF была прекращена по техническим причинам”. В результате данного сбоя все 13 открытых позиций были закрыты брокером, что привело к потере денежных средств клиента. По мнению клиента, цены, предоставляемые платформой во время инцидента для валютной пары GBPCHF, являлись нерыночными и кардинально отличались от цен, представленных на других торговых площадках

В связи с вышеперечисленным, Клиент отправил запрос в Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии на проверку корректности исполнения торговых сделок и потребовал компенсацию от брокера в размере 84,960 рублей (баланс счета в размере 53,100 рублей + упущенная выгода в размере 31,86 рублей), которые были утеряны в результате исполнения сделок на торговой платформе брокера. Клиент предоставил Комитету Рассмотрения Споров документальное подтверждение своих доводов в форме переписки с брокером, скриншоты торговой платформы во время технического сбоя, историю котировок по валютной паре GBPCHF с торговой платформы finam.ru, а также скриншоты графика цен по аналогичной валютной паре с сайта investing.com.

Со своей стороны, брокер посчитал, что справедливым решением в данной ситуации будет аннулировать все сделки, совершенные клиентом на торговой платформе 14 марта 2018 г. Таким образом, все результаты сделок были аннулированы брокером.

В процессе изучения фактической стороны кейса, Комитет Рассмотрения Споров пришел к выводу, что претензия относится к числу торговых. Торговые споры напрямую связаны с процессом торговли и включают исполнение ордеров, расчет требований к маржинальности, расчеты комиссионных и торговых расходов, закрытие сделок и другие ситуации напрямую связанные с размещением сделок на рынках Forex, CFD и бинарных опционов.

Таким образом, Комитет провел тщательный анализ сделок Клиента, цен исполнения на торговой платформе брокера и цен исполнения на других независимых торговых площадках. По итогам анализа, Комитет пришел к выводу, что брокер необоснованно аннулировал результаты всех сделок и выявил те сделки, которые были исполнены по рыночным ценам.

Основываясь на выводах проведенного расследования, Комитет Рассмотрения Споров частично удовлетворил требования Клиента по восстановлению результатов сделок, которые были совершены в нормальных рыночных условиях.

Имя Заявителя Брокер
XXX YYY
Номер Претензии #ZZZ
Дата Претензии Дата Приема Претензии Комиссией
14/03/2018 22/03/2018
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией и Клиентом.

В целях обеспечения объективного рассмотрения претензии, Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим выводам:

  1. Транзакции ## 413830671, 413830688 не должны оспариваться, так как они были исполнены по разумным рыночным ценам на момент закрытия
  2. Транзакции ## 413830720, 413830756 не должны оспариваться, так как они были исполнены по разумным рыночным ценам, хотя и были закрыты по котировкам, которые сигнализировали о технической ошибке. Тем не менее, цена закрытия не повлияла на материальный результат сделки.
  3. Все последующие транзакции и результаты ## 413831298, 413831304, 413831316, 413831322, 413831354, 413831367, 413831374, 413831458, 413831710, 413831718, 413832271, 413832294, 413832319) должны быть аннулированы, поскольку их открытие и закрытие происходило по нерыночным котировкам

Принимая во внимание анализ исполнения сделок, Комитет Рассмотрения Споров пришел к выводу, что брокер должен восстановить торговые результаты сделок ## 413830671, 413830688, 413830720, 413830756 и компенсировать клиенту результаты сделок (прибыль/убыток) в размере 9,600 рублей.

Данная претензия была рассмотрена членами Комитета Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Решение в Пользу Компенсация
Клиента 9,600 рублей
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Анатолий Буланов

Глава КРС

6 апреля 2018

Суть претензии

Г-жа Клиент подала претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент использовал счет # XXXX для совершения торговых операций на рынке Forex и CFD. Не имея достаточного опыта и знаний для работы на финансовом рынке, Клиент воспользовался услугами инвестиционного консультанта (сотрудника компании).

К моменту возникновения инцидента на торговом счете Клиента было открыто несколько позиций LONG и SHORT (в том числе локированных) по нескольким финансовым инструментам:

– суммарный объём коротких позиций по Aluminium составлял 1.40 контракта,

– суммарный объём длинных позиций по Aluminium составлял 1.40 контракта,

– объём совокупной позиции по Aluminium составлял 0.00 контрактов;

– суммарный объём коротких позиций по Palladium составлял 0.50 контракта,

– суммарный объём длинных позиций по Palladium составлял 1.00 контракта,

– объём совокупной длинной позиции по Palladium составлял 0.50 контрактов;

– суммарный объём коротких позиций по Platinum составлял 0.50 контракта,

– суммарный объём длинных позиций по Platinum составлял 0.50 контракта,

– объём совокупной позиции по Platinum составлял 0.00 контрактов;

 – суммарный объём коротких позиций по Crude Oil составлял 0.50 контракта,

– суммарный объём длинных позиций по Crude Oil составлял 0.50 контракта,

– объём совокупной позиции по Crude Oil составлял 0.00 контрактов;

 – суммарный объём коротких позиций по USDRUB составлял 340000 единиц базовой валюты,

– суммарный объём длинных позиций по USDRUB составлял 50000 единиц базовой валюты,

– объём совокупной короткой позиции по USDRUB составлял 290000 единиц базовой валюты;

 – суммарный объём длинных позиций по Gold составлял 0.10 контракта;

 – суммарный объём коротких позиций по USDJPY составлял 20000 единиц базовой валюты.

Инцидент на счете Клиента произошел 30 ноября 2016 года, в 16:20 (время сервера). В указанное время на счете Клиента была открыта новая позиция SHORT по инструменту USDRUB:

Ticket Open time Type Volume Item Price S/L T/P Close time Price Swap Profit
1483737 30.11.2016 16:20 sell 3.00 usdrub 63.4520 0.00 0.00 30.11.2016 16:20 65.4491 0.00 -9 154.14

Открытие ордера #1483737 привело к падению маржи на счете ниже критического уровня, в связи с чем, все открытые позиции Клиента были принудительно ликвидированы Брокером (Stop Out).

Клиент утверждает, что его депозит был потерян в результате серии умышленных действий инвестиционного консультанта. В подтверждение своих слов Клиент приводит следующие аргументы: чрезмерное количество открываемых позиций, не соблюдение элементарных правил управления капиталом, торговля инструментами с большим спредом, частое использование приема локирования позиций. Клиент требует от Брокера вернуть денежные средства, внесенные им на торговый счет ($16343). В качестве документальных свидетельств Клиентом были предоставлены торговый отчет по счету # XXXXX, а также аудиозаписи телефонных разговоров с представителями брокера.

Со своей стороны, Брокер не видит никаких оснований для претензии Клиента и полностью снимает с себя ответственность за убытки Клиента, поскольку по его словам, последний был ознакомлен со всеми рисками, сопутствующими торговым операциям на финансовом рынке. Соответствующее уведомление о рисках было предъявлено Клиенту в электронном виде при открытии торгового счета.

Кроме того, по информации Брокера, все транзакции на торговом счете Клиента были осуществлены либо самим Клиентом, либо инвестиционным консультантом, после получения соответствующих голосовых подтверждений со стороны Клиента.

После принятия решения Комитетом Рассмотрения Споров, Брокер не удовлетворил его требования по компенсации убытков Клиента в течение 28 дней, в соответствии с Правилами Финансовой Комиссии

Ввиду неисполнения решения КРС, Комиссия приняла экстренное решение по компенсации убытков Клиента путем задействования Компенсационного Фонда. В результате, Клиенту брокера-члена Финансовой Комиссии категории В была присуждена максимальная компенсация в размере $5000.

Более того, в результате неисполнения брокером решения КРС, Финансовая Комиссия приняла решение исключить компанию-члена из состава Членов Финансовой Комиссии.

Имя Заявителя Брокер
XXX YYY
Номер Претензии #ZZZ
Дата Претензии Дата Приема Претензии Комиссией
30/11/2016 11/01/2017
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией и г-жой Клиентом.

В целях расследования инцидента Резолюционный Комитет Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Резолюционный Комитет пришел к следующим заключениям:

1. Что касается финансовых потерь, понесенных Клиентом в серии сделок, осуществленных под руководством инвестиционного консультанта, то здесь необходимо отметить, что Клиент действительно должен был осознавать последствия и полностью принимать на себя все риски, связанные с использованием каких-либо торговых стратегий, предлагаемых консультантом:

  • Согласно п. 7 Клиентского Соглашения:

7.1 Компания не консультирует Клиента о преимуществах конкретного ордера и не предоставляет ему какие-либо другие консультации касательно инвестирования, и Клиент соглашается, что услуги не включают в себя предоставление инвестиционных консультаций по финансовым инструментам, базовому рынку или активам. Исключительно Клиент решает, как поступать со своим счетом, размещать ордера и принимает соответствующие решения на основании своего собственного суждения.

7.2 В обязанность Компании не входит предоставлять Клиенту какие-либо юридические, налоговые или другие советы, относящиеся к какой-либо сделке. По желанию Клиент может обратиться за независимой консультацией перед заключением сделки.

  • Клиент заполнил Клиентский опросник, в процессе заполнения которого Клиент должен был оценить свои финансовые возможности, а также по заполнении которого, он поставил отметку, что ознакомился и принимает Условия сотрудничества с Компанией, в которых указано, что: «Клиент самостоятельно будет решать, как поступать со своим счётом, размещать ордера и принимать соответствующие решения на основе своего собственного суждения.»
  • Компания должным образом предупреждает своих клиентов о рисках, сопряжённых с работой на внебиржевых рынках, в том числе в предупреждении о рисках на веб-сайте компании и в электронных сообщениях, направляемых клиентам компании:

Risk Warning: Trading leveraged products such as CFD’s involves substantial risk of loss and may not be suitable for all investors. Trading such products is risky and you may lose all of your invested capital. Please click here to read full Risk Disclosure. Safekeeping and Brokerage services are provided by AAA Trade Ltd. with license number 244/14, address in 205, Arch. Makarios III Ave., Victory House, 1st Floor, B Block, 3030, Limassol, Cyprus. The Broker does not establish accounts to residents or passport holders of certain jurisdictions including Canada and USA.

2. Необходимо также отметить тот факт, что Клиент действительно не отрицает наличия голосовых приказов, которые он отдавал инвестиционному консультанту на совершение торговых операций на своём счёте, об этом свидетельствуют аудиозаписи телефонных разговоров, предоставленные Клиентом.

3.Тем не менее, есть обстоятельство, которое указывает на ответственность Брокера за частичные потери Клиента. В частности, Брокер в ответ на запрос Резолюционного Комитета, не предоставил никаких комментариев по поводу сделки #XXXX, которая, согласно торговому отчету предоставленному Брокером, была закрыта по нерыночной цене (т.е. без учета спреда в размере 2 руб). Этот факт ставит под сомнение корректность исполнения сделки #XXXXX и всех последующих сделок, имевших место на счете Клиента (в том числе сделки #XXXXX), которые привели к окончательной потере депозита Клиента.

4. В ответ на запрос Резолюционного Комитета Брокер также не счел необходимым в установленные сроки предоставить расследованию документальные свидетельства, имеющие непосредственное отношение к упомянутым выше спорным сделкам (лог торгового сервера и историю тиковых данных по инструменту USDRUB) на момент инцидента.

Таким образом, основываясь на приведенной выше информации, члены Резолюционного Комитета Финансовой Комиссии пришли к единодушному мнению, что финансовые результаты сделок должны быть признаны некорректными, а сами сделки отменены. Брокер должен компенсировать потери Клиента по сделкам в полном объеме ($9233.90).

Данная претензия была рассмотрена членами Резолюционного Комитета Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Решение в Пользу Компенсация
Клиента $9233.90
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Анатолий Буланов

Глава КРС

6 марта 2017

 

Суть претензии

Г-жа Клиент подала претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент использовал счет # XXXX для совершения торговых операций на рынке Forex и CFD. Не имея достаточного опыта и знаний для работы на финансовом рынке, Клиент воспользовался услугами инвестиционных консультантов (сотрудников компании).

Клиент утверждает, что его депозит был потерян в результате серии умышленных действий двух инвестиционных консультантов. По словам Клиента, на начальном этапе им не было совершено ни одной сделки, поскольку он доверился консультанту Брокера, который под предлогом ознакомления с работой по открытию позиций совершал их самостоятельно, без согласования с Клиентом, через программу удаленного доступа TeamViewer. После серьезных финансовых потерь (около $2000) Клиенту был предоставлен новый консультант, который совершил серию сделок с металлами, по голосовым приказам Клиента. В конечном итоге, данная серия сделок привела к обнулению депозита Клиента.

Клиент требует от Брокера вернуть денежные средства, внесенные им на торговый счет, за вычетом суммы в $150, которая была выведена им со счета 13 декабря 2016 года ($2082). В качестве документальных свидетельств Клиентом были предоставлены торговый отчет по счету    # XXXXX, а также скриншот электронного сообщения консультанта со ссылкой на скачивание программы TeamViewer. 

Со своей стороны, Брокер не видит никаких оснований для претензии Клиента и полностью снимает с себя ответственность за убытки Клиента, поскольку по его словам, последний был ознакомлен со всеми рисками, сопутствующими торговым операциям на финансовом рынке. Соответствующее уведомление о рисках было предъявлено Клиенту в электронном виде при открытии торгового счета.

Кроме того, по информации Брокера, все транзакции на торговом счете Клиента были осуществлены либо самим Клиентом, либо инвестиционным консультантом, после получения соответствующих голосовых подтверждений со стороны Клиента.

После принятия решения Комитетом Рассмотрения Споров, Брокер не удовлетворил его требования по компенсации убытков Клиента в течение 28 дней, в соответствии с Правилами Финансовой Комиссии

Ввиду неисполнения решения КРС, Комиссия приняла экстренное решение по компенсации убытков Клиента путем задействования Компенсационного Фонда. В результате, Клиенту брокера-члена Финансовой Комиссии категории В была присуждена компенсация в размере $2082.

Более того, в результате неисполнения брокером решения КРС, Финансовая Комиссия приняла решение исключить компанию-члена из состава Членов Финансовой Комиссии.

Имя Заявителя Брокер
XXX YYY
Номер Претензии #ZZZ
Дата Претензии Дата Приема Претензии Комиссией
16/12/2016 04/01/2017
Ответ по претензии:Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией и г-жой Клиентом.

В целях расследования инцидента Арбитражный Комитет Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Арбитражный Комитет пришел к следующим заключениям:

  1. Что касается финансовых потерь, понесенных Клиентом в серии сделок, осуществленных под руководством инвестиционного консультанта, то здесь необходимо отметить, что Клиент действительно должен был осознавать последствия и полностью принимать на себя все риски, связанные с использованием каких-либо торговых стратегий, предлагаемых консультантом:
  • Согласно п. 7 Клиентского Соглашения:

7.1 Компания не консультирует Клиента о преимуществах конкретного ордера и не предоставляет ему какие-либо другие консультации касательно инвестирования, и Клиент соглашается, что услуги не включают в себя предоставление инвестиционных консультаций по финансовым инструментам, базовому рынку или активам. Исключительно Клиент решает, как поступать со своим счетом, размещать ордера и принимает соответствующие решения на основании своего собственного суждения.

7.2 В обязанность Компании не входит предоставлять Клиенту какие-либо юридические, налоговые или другие советы, относящиеся к какой-либо сделке. По желанию Клиент может обратиться за независимой консультацией перед заключением сделки.

  • Клиент заполнил Клиентский опросник, в процессе заполнения которого Клиент должен был оценить свои финансовые возможности, а также по заполнении которого он поставил отметку, что ознакомился и принимает Условия сотрудничества с Компанией, в которых указано, что: «Клиент самостоятельно будет решать, как поступать со своим счётом, размещать ордера и принимать соответствующие решения на основе своего собственного суждения.»
  • Компания должным образом предупреждает своих клиентов о рисках, сопряжённых с работой на внебиржевых рынках, в том числе в предупреждении о рисках на веб-сайте компании и в электронных сообщениях, направляемых клиентам компании:

Risk Warning: Trading leveraged products such as CFD’s involves substantial risk of loss and may not be suitable for all investors. Trading such products is risky and you may lose all of your invested capital. Please click here to read full Risk Disclosure. Safekeeping and Brokerage services are provided by AAA Trade Ltd. with license number 244/14, address in 205, Arch. Makarios III Ave., Victory House, 1st Floor, B Block, 3030, Limassol, Cyprus. The Broker does not establish accounts to residents or passport holders of certain jurisdictions including Canada and USA.

  1. С другой стороны, Клиент отрицает наличие каких-либо голосовых приказов на совершение торговых операций на своём счёте, которые он якобы отдавал первому консультанту. В этом смысле необходимо отметить, что в ответ на запрос Арбитражного Комитета Брокер не счел необходимым в установленные сроки предоставить расследованию документальные свидетельства (аудиозаписи), имеющие отношение к сделкам на торговом счете Клиента и подтверждающие факт наличия каких-либо голосовых приказов Клиента на совершение сделок. Этот обстоятельство ставит под сомнение утверждение Брокера о полной ответственности Клиента за результаты сделок, имевших место на торговом счете Клиента.

Таким образом, основываясь на приведенной выше информации, члены Арбитражного Комитета Финансовой Комиссии пришли к единодушному мнению, что финансовые результаты всех сделок на торговом счете # XXXX должны быть признаны недействительными. Брокер должен компенсировать потери Клиента в полном объеме ($2082).

Данная претензия была рассмотрена членами Арбитражного Комитета Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Решение в Пользу Компенсация
Клиента $2082
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес: [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Анатолий Буланов

Глава КРС

7 марта 2017

Суть претензии

Г-жа Client подала претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент использовал счет # XXXX для совершения торговых операций на рынке Forex и CFD. Не имея достаточного опыта и знаний для работы на финансовом рынке, Клиент воспользовался инвестиционной программой, предложенной ему финансовым консультантом Брокера.

В соответствии с условиями инвестиционной программы 10 июня 2016 торговый счет был пополнен Клиентом на $1000. После пополнения счета Брокер начислил Клиенту 100% бонус сроком на 2 месяца. Формированием портфеля (каждый месяц – новый портфель) занимался финансовый аналитик Брокера. Впоследствии, как следует из аудиозаписи предоставленной Брокером, Клиент предоставил финансовым аналитикам компании доступ к своему торговому счету для формирования инвестиционного портфеля из акций иностранных компаний.

Через 4 месяца после начала участия в инвестиционной программе торговый счет Клиента подвергся серьезной просадке. Кроме того, 11 октября 2016 бонус, предоставленный Брокером при открытии счета, был отозван. В результате, для сохранения инвестиционного портфеля и продолжения торговых операций на рынке, у Клиента возникла необходимость в пополнении счета. Брокер предложил Клиенту пополнить депозит еще на $500 и воспользоваться новым бонусом. Клиент пополнил счет на требуемую сумму и получил бонус в размере $598. После чего, Брокер предложил Клиенту торговать самостоятельно. В связи с этим обстоятельством Клиентом было принято решение о прекращении участия в инвестиционной программе Брокера и начале самостоятельной торговли на рынке Forex.

Через несколько месяцев самостоятельной работы Клиент увеличил баланс торгового счета до $8491, после чего, 2 марта 2017 года подал заявку на частичный вывод средств со счета.

В результате, исполнение заявки было приостановлено Брокером, а после проведения аудита счета Клиенту был дан следующий ответ: “На основании пункта 5.8. Клиентского Соглашения мы вынуждены отказать Вам в обслуживании и вернуть Ваш первоначальный депозит:

5.8 Приостановить обслуживание Клиента в любое время, имея для этого достаточные основания без предварительного уведомления Клиента об этом и без объяснения причин”.

Клиент не согласен с решением Брокера и рассматривает действия Брокерской компании как неправомерные. Клиент считает, что справедливым решением в данном случае будет выплата Брокером всей причитающейся ему прибыли. Учитывая тот факт, что первоначальный депозит в размере $1500 был возвращен Клиенту ранее, последний требует от Брокера вернуть ему часть прибыли в размере $5000, не претендуя на отработанный бонус, предоставленный Брокером. В качестве документальных свидетельств, Клиентом были предоставлены торговый отчет по счету  # XXXX, а также описание инвестиционной программы Брокера.

Со своей стороны, Брокер не видит никаких оснований для претензии Клиента и ссылается на пункт 4.8. Клиентского Соглашения: “Клиент обязуется не переуступать свои права, не возлагать свои обязанности и/или не осуществлять какой-либо другой акт передачи прав или обязанностей согласно настоящему Соглашению или соответствующему Регламенту, не имея предварительного письменного согласия Компании. Если данное условие нарушено, то любая такая переуступка, возложение или передача будут считаться недействительными”. В качестве документальных свидетельств, брокером были предоставлены аудиозаписи, из которых следует, что Клиент предоставил сотрудникам компании доступ к своему торговому счету.

Имя Заявителя Компания
Client Broker
Претензия зарегистрирована под номером #ZZZ
Дата подачи претензии Дата вынесения решения
30/12/2016 30/03/2017
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией Broker и г-жой Client.

В целях расследования инцидента Резолюционный Комитет Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим заключениям:

  1. Судя по аудиозаписям, предоставленным Брокером, Клиент действительно не отрицает предоставление доступа к своему торговому счету сотрудникам компании. Это действительно является нарушением пункта 4.8 Клиентского Соглашения и дает право Брокеру признать результаты всех сделок на счете Клиента недействительными.

 

  1. С другой стороны, очевидным является также тот факт, что, несмотря на нарушение Клиентского Соглашения Клиентом в самом начале сотрудничества, Брокер, вплоть до подачи последним заявки на вывод прибыли со своего счета, не стал блокировать его торговый счет, а предложил ему продолжить самостоятельную торговлю.

 

  1. Необходимо также отметить, что в ответ на запрос Комитета Брокер не счел необходимым в установленные сроки предоставить расследованию какие-либо документальные свидетельства, в том числе аудиозаписи, имеющие отношение к торговой активности на счете Клиента и подтверждающие факт предоставления Клиентом доступа к своему торговому счету сотрудникам компании. Данное обстоятельство вскрылось только после вынесения предварительного решения по кейсу.

Таким образом, основываясь на приведенной выше информации, члены Комитета Финансовой Комиссии пришли к единодушному мнению, что финансовые результаты всех сделок на торговом счете # 465184 должны быть признаны действительными. Брокер должен удовлетворить претензию Клиента и выплатить ему прибыль в размере $5000.

Данная претензия была рассмотрена членами Резолюционного Комитета Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Решение в пользу Компенсация
Клиент  $ 5000
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес:  [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Anatoly Bulanov

глава КРС

19/05/2017

 

Суть претензии

Г-жа Client подала претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент использовал счет # XXXX (ECN.MT5) для активных торговых операций на рынке Forex. Инцидент на счету Клиента произошел 6 сентября 2017 года в 17:00 (время сервера), в момент публикации решения ЦБ Канады по ключевой ставке. В указанное время Клиентом были совершены следующие торговые операции: 

Order            Time                       Type Vol Symbol Price      

1003212185|06.09.2017 17:00:00|sell |2   |usdcad|1.24068

1003212836|06.09.2017 17:00:07|buy |2 |usdcad|1.21502

По словам Клиента, через несколько часов после проведения указанных операций Брокер аннулировал финансовые результаты сделки, обосновывая свое решение тем, что «поставщик ликвидности не подтвердил позиции по выставленным в период с 17:00:00 по 17:00:08 (по времени сервера ЕЕТ) ценам. В результате Компанией была допущена Явная ошибка (определение присутствует в пункте 10.2 Регламента торговых операций) при обработке распоряжений на открытие и закрытие данных позиций. Таким образом, финансовые результаты торговых операций по инструментам USDCAD и EURCAD, совершенные в данный период, были отменены путем проведения отдельной балансовой проводки».

Аннулирование финансового результата по оспариваемой Клиентом сделке было зафиксировано в истории торговых операций на торговом счету Клиента:

Order                  Time                        Type                                     Profit

1002343521|06.09.2017 22:05:00|balance | Indemnification Balance|-4223.8

1002350708|07.09.2017 15:22:00|balance | Indemnification Balance|3.2

По мнению Клиента, действия Компании по аннулированию финансовых результатов оспариваемой им сделки являются неправомерными, поскольку согласно Регламенту торговых операций для счетов ECN, в случае если Компания не в состоянии хеджировать сделку при помощи поставщика ликвидности по причине отсутствия цен от последнего, то сделка не будет открыта. По мнению Клиента, в данной ситуации Компания нарушила свой же регламент (пункт 3.4 Распоряжение Клиента на открытие позиции считается обработанным, а позиция — открытой после появления соответствующей записи в лог-файле сервера).  

В связи с вышесказанным, Клиент просит Резолюционный Комитет Финансовой Комиссии проверить корректность исполнения транзакций и требует от Брокера вернуть денежные средства в размере $4223.8.

Со своей стороны, Брокер не видит никаких оснований для претензии Клиента и считает, что транзакции были аннулированы в соответствии с положениями регламентирующих документов. Брокер ссылается на пункт 2.10 Регламента торговых операций для счетов ECN: «Явная ошибка» — открытие / закрытие позиции Клиента или исполнение его ордера Компанией по цене, существенно отличающейся от цены для данного инструмента в потоке котировок на момент совершения этого действия, либо какое-либо другое действие или бездействие Компании, связанное с явно ошибочным определением им уровня цен на рынке в определенный момент времени».

Имя Заявителя Компания
Client Broker
Претензия зарегистрирована под номером #ZZZ
Дата подачи претензии Дата вынесения решения
06/09/2017 07/09/2017
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией Broker и г-жой Client.

В целях расследования инцидента Резолюционный Комитет Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующему заключению: 

Оспариваемые Клиентом транзакции были проверены Комитетом на предмет соответствия цен исполнения сделок реальным рыночным ценам. Для обеспечения объективного расследования Резолюционный Комитет запросил историю котировок по финансовому инструменту в спорных транзакциях у нескольких других поставщиков финансовых. Проверка истории тиковых данных показала, что оспариваемые Клиентом транзакции были исполнены по реальным рыночным ценам, актуальным на момент инцидента.

Основываясь на приведенной выше информации, по мнению членов Резолюционного Комитета, у Брокера нет никаких оснований аннулировать оспариваемые Клиентом транзакции, поскольку последние были признаны экспертами Комитета легитимными, а исполнение сделки – корректным.

Таким образом, Резолюционный Комитет считает, что Брокер должен удовлетворить претензию Клиента в полном объеме и восстановить финансовые результаты по ранее аннулированной сделке. Общая сумма компенсации по счету Клиента должна составить $4223.8.

Данная претензия была рассмотрена членами Резолюционного Комитета Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Решение в пользу Компенсация
Client  $ 4223.8
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес:  [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Anatoly Bulanov

глава КРС

22/09/2017

 

Суть претензии

Г-н Client подал претензию в Финансовую Комиссию ввиду следующего:

Клиент использовал счет # XXXX для активных торговых операций с CFD на сырьевые товары.

К моменту инцидента на указанном счете было открыто несколько позиций по двум инструментам – Lumber и Aluminium (см. statement). За день до инцидента произошла экспирация январского фьючерсного контракта Lumber (LBS F7), в связи с чем была осуществлена корректировка цен открытия позиций Клиента по указанному инструменту, в соответствии с текущими котировками мартовского фьючерсного контракта Lumber (LBS H7). Инцидент на счете Клиента произошел 11 января 2017 года, в 17:05 (время сервера). В указанное время, вследствие закрытия посредством отложенного ордера Take Profit хеджируемой позиции LONG по инструменту Lumber, уровень маржи на торговом счете Клиента снизился до критической отметки. В результате инцидента все открытые позиции Клиента были принудительно ликвидированы Брокером (Stop Out).

Клиент не согласен с действиями Брокера и считает, что позиции по инструменту Lumber были открыты и закрыты по нерыночным ценам. Это следует из сопоставления графика инструмента Lumber в платформе Брокера с аналогичными графиками других поставщиков финансовых услуг. Клиент рассматривает действия Брокера как неправомерные и требует вернуть денежные средства, потерянные вследствие инцидента:

  1. По сделкам с инструментом Lumber – отменить сделки и вернуть средства в размере $37840.00;
  2. По сделкам с инструментом Aluminium – возместить упущенную прибыль, в размере $8295.00.

В свою очередь, Брокер считает, что претензия Клиента лишена оснований, поскольку открытые позиции на его счете были закрыты в соответствии с положениями регламентирующих документов, по ценам актуальным на момент инцидента. Согласно информации Брокера, в момент инцидента уровень маржи на счете Клиента упал ниже критического. В качестве документальных свидетельств Брокер предоставил записи логов сервера и историю тиковых данных по инструментам Lumber и Aluminium.

Имя Заявителя Компания
Client Broker
Претензия зарегистрирована под номером #ZZZ
Дата подачи претензии Дата вынесения решения
11/01/2017 13/01/2017
Ответ по претензии:

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией Broker и г-ном Client.

В целях расследования инцидента Резолюционный Комитет Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим заключениям:

  1. Прежде всего, необходимо отметить, что во время открытия Клиентом позиций по инструменту Lumber (как Long, так и  Short), в платформе Брокера базовым активом CFD на инструмент Lumber являлся фьючерсный контракт LBS F7 (месяц поставки – январь 2017). Сопоставление ценовых данных по инструменту Lumber в платформе Брокера с данными информационно-аналитической системы ESignal показало, что позиции Клиента по инструменту Lumber были открыты по рыночным ценам.
  1. В связи с экспирацией фьючерсного контракта LBS F7, имевшей место 10.01.2017 в 23:59 (время сервера), начиная с 11.01.2017, базовым активом CFD на инструмент Lumber стал фьючерсный контракт LBS H7 (месяц поставки – март 2017). В момент экспирации фьючерсного контракта LBS F7 произошла автоматическая корректировка цен открытия локированных позиций Клиента: корректировка позиции Long составила -168,221 пунктов, в то время как корректировка позиции Short  составила +167,779 пунктов. Экспирация фьючерсного контракта, также как и корректировка позиций Клиента произошли в момент времени и в соответствии с условиями, указанными на сайте Брокера (раздел «Календарь экспираций», уведомление о корректировке позиций в разделе новостей на главной странице сайта). Клиенту следовало учитывать эту информацию при планировании и совершении своих торговых операций.
  1. В результате корректировки цен открытия локированных позиций Клиента по инструменту Lumber, вызванных экспирацией фьючерсного контракта LBS F7, позиция Клиента Long по инструменту Lumber была закрыта в начале торговой сессии 11.01.2017 в 17:34 (время сервера), посредством отложенного ордера Take Profit, по цене, указанной Клиентом. Этот факт подтверждается записями лога сервера, предоставленного Брокером.
  1. Закрытие локированной позиции Клиента Long по инструменту Lumber привело к увеличению маржи, требуемой для поддержания оставшейся в открытом состоянии убыточной позиции Short по инструменту Lumber. Это обстоятельство, в свою очередь, привело к тому, что уровень маржи на торговом счете Клиента снизился до критического уровня.
  1. Необходимо отметить, что условия торговли на счете Клиента предполагают Stop Out на уровне 30%. Эта информация четко обозначена на сайте Брокера в разделе “Типы счетов и торговые условия”. Открытие данного типа счета Клиентом означает его согласие принять торговые условия, предоставленные Компанией.
  1. Согласно Регламентирующим документам Брокера, последний имеет право закрыть текущую позицию (позиции) Клиента без оповещения и согласования в том случае, если уровень маржи на торговом счете Клиента опустится ниже критического (Stop Out). В момент инцидента уровень маржи опустился ниже 30%, поэтому все открытые позиции Клиента были принудительно ликвидированы Брокером по ценам, актуальным на момент инцидента. Это подтверждается записями лога сервера, а также историей тиковых данных по инструментам Lumber и Aluminium предоставленными Брокером.
  1. В заключение следует также отметить, что в момент поступления в торговую систему Брокера котировок по инструменту Lumber, соответствующих новому фьючерсному контракту LBS H7, на стороне Брокера возник технический сбой. В результате сбоя, имевшего место 11.01.2017 в 14:38 (время сервера), на торговом счете Клиента ещё до открытия торговой сессии по инструменту Lumber произошло срабатывание отложенного ордера Take Profit, упомянутого выше и, как следствие, закрытие всех позиций Клиента по Stop Out. Брокер своевременно обнаружил ошибку в своей торговой системе и ликвидировал последствия инцидента. Все позиции Клиента были восстановлены в 16:48 (время сервера), о чем свидетельствуют соответствующие записи логов сервера Брокера.

Основываясь на вышеизложенном, по мнению членов Резолюционного Комитета, у Клиента нет никаких оснований утверждать, что оспариваемые им сделки были исполнены Брокером некорректно.

Таким образом, Резолюционный Комитет не усматривает никаких нарушений со стороны Брокера и не видит никаких оснований для претензии Клиента.

Данная претензия была рассмотрена членами Резолюционного Комитета Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Решение в пользу Компенсация
Broker
Если у Вас остались вопросы относительно данного рассмотрения, пожалуйста, направляйте их на адрес:  [email protected]
Подтверждение
Я подтверждаю, что вся информация была рассмотрена Резолюционным Комитетом Финансовой Комиссии, и подтверждаю, что решение было принято честно, непредвзято и без чьего-либо вмешательства. Я уверен, что информация, предоставленная в документе, является правдой.
Подпись Должность Дата
 Anatoly Bulanov

глава КРС

03/02/2017