The FinancialПринципы Сертификации Торговых Технологий
Финансовая Комиссия видит необходимость в сертификации платформ для обеспечения справедливого и эффективного урегулирования споров между участниками. Сертификация, проводимая Финансовой Комиссией, направлена на обеспечение минимальных базовых требований, перечисленных ниже. Провайдеры торговых технологий должны предоставить сертификационному комитету всю информацию, описанную в данном положении.
Некоторые требования данного документа могут не относиться к конкретному провайдеру технологий. Например, если система размещается на серверах лицензиата и поставщик технологии не имеет контроля над данной инфраструктурой. Тем не менее, заявители должны сообщить о подобных условиях и предоставить минимальные технические требования к инфраструктуре лицензиата.
В дополнение к вопросам Финансовая комиссия должна провести анализ прописанных процедур поставщиков технологий с тем, чтобы убедиться в безопасности, достаточной стабильности платформы и целостности процесса торговли. Также Финансовая Комиссия должна убедиться в том, что провайдер технологии следует заявленным процедурам.
Руководящие указания по сертификации – анкета (заполняется всеми заявителями):
1. БЕЗОПАСНОСТЬ СИСТЕМЫ
- Процесс аутентификации
- Межсетевые экраны, алгоритм шифрования данных и мониторинг подозрительной активности
- Процесс авторизации
- Периодическое тестирование
- Процедуры системного администрирования
2. ПРОИЗВОДИТЕЛЬНОСТЬ СИСТЕМЫ
- Серверная инфраструктура и система резервирования данных
- Процедуры контроля емкости системы
- Стресс-тест
- Процедура обновления программного обеспечения
3. ИНСТРУМЕНТЫ И ВИДЫ ЗАЯВОК
- Все инструменты, имеющиеся в платформе
- Перечислите все типы бинарных опционов и стандартных опционов, доступных в платформе
4. ЦЕНООБРАЗОВАНИЕ И ПОЛИТИКА ИСПОЛНЕНИЯ ОПЦИОНОВ
- Пожалуйста, предоставьте список провайдеров котировок
- Может ли брокер установить ограничения на торги? Если да, пожалуйста, опишите.
- Поддерживает ли система журналы применяемых ограничений?
- Может ли брокер регулировать подачу цен? Если да, пожалуйста, опишите, кто может сделать это и при каких обстоятельствах?
- Имеет ли система журнал для записи ручного изменения / ввода цены?
- Имеет ли система защиту от «плохого принта” или “ценовой шпильки”?
- Может ли брокер выставлять или выполнять заявки от имени клиентов?
- Поддерживает ли система журнал ручного исполнения заявок?
5. ОТЧЕТНОСТЬ И СОХРАНЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ
- Система должна хранить историю тиковых данных в течение 45 дней.
- Система должна иметь подробный отчет обо всех сделках и распоряжениях со стороны клиентов или компаний, действующих от имени клиентов.
- Breakdown процедуры, содержащие имена сотрудников, ответственных за функционирование крупных блоков системы, и их основные обязанности.
6. НЕПРЕРЫВНОСТЬ БИЗНЕСА / ПЛАН АВАРИЙНОГО ВОССТАНОВЛЕНИЯ
Финансовая комиссия считает, что вопросы аварийного восстановления и обеспечения непрерывности бизнеса имеют огромное значение, поэтому поставщики торговых технологий должны занять активную позицию для того, чтобы обеспечить адекватный план аварийного восстановления.
План аварийного восстановления должен содержать следующую информацию:
- Оборудование для резервного копирования
- Реализация аварийного восстановления / План обеспечения непрерывности бизнеса
- Перебои в предоставлении сервиса третьих сторон
- Ежегодное тестирование
- Коммуникация с Финансовой комиссией
- Контактная информация сотрудников на случай аварийной ситуации