Принципы Сертификации Торговых Технологий

Финансовая Комиссия видит необходимость в сертификации платформ для обеспечения справедливого и эффективного урегулирования споров между участниками.

Сертификация,  проводимая Финансовой Комиссией, направлена на обеспечение минимальных базовых требований, перечисленных ниже. Провайдеры торговых технологий должны предоставить сертификационному комитету всю информацию, описанную в данном положении.

Некоторые требования данного документа могут не относиться к провайдеру технологий. Например, если система размещается на серверах лицензиата и поставщик технологии не имеет контроля над данной инфраструктурой. Тем не менее, заявители должны сообщить о подобных условиях и предоставить минимальные технические требования к инфраструктуре лицензиата.

В дополнение к вопросам, Финансовая комиссия должна провести анализ прописанных процедур поставщиков технологий, с тем, чтобы убедиться в безопасности, достаточной стабильности платформы и целостности процесса торговли. Также, Финансовая Комиссия должна убедиться в том, что провайдер технологии следует заявленным процедурам.

Руководящие указания по сертификации – анкета (заполняется всеми заявителями):

1. БЕЗОПАСНОСТЬ СИСТЕМЫ

  • Процесс аутентификации
  • Межсетевые экраны, алгоритм шифрования данных и мониторинг подозрительной активности
  • Процесс авторизации
  • Периодическое тестирование
  • Процедуры системного администрирования

2.ПРОИЗВОДИТЕЛЬНОСТЬ СИСТЕМЫ

  • Серверная инфраструктура и система резервирования данных
  • Процедуры контроля емкости системы
  • Стресс-тест
  • Процедура обновления программного обеспечения

3.ИНСТРУМЕНТЫ И ВИДЫ ЗАЯВОК

  • Все инструменты, имеющиеся в платформе
  • Перечислите все типы бинарных опционов и стандартных опционов, доступных в платформе

Например, American, European, Bermudan, Canary, Verde, capped-style, compound, shout, double, swing, composite, quanto, exchange, basket, rainbow, LEPO, Boston, loopback, Asian, Russian, game, cumulative Parisian, standard Parisian, barrier, double barrier, cumulative Parisian barrier, standard Parisian barrier, reoption, chooser, cliquet, итд.

4.ЦЕНООБРАЗОВАНИЕ И ПОЛИТИКА ИСПОЛНЕНИЯ ОПЦИОНОВ

  • Пожалуйста, предоставьте список провайдеров котировок
  • Может ли брокер установить ограничения на торги? Если да, пожалуйста, опишите.
  • Поддерживает ли система журналы применяемых ограничений?
  • Может ли брокер регулировать подачу цен? Если да, пожалуйста, опишите, кто может сделать это и при каких обстоятельствах?
  • Имеет ли система журнал для записи ручного изменения / ввода цены?
  • Имеет ли система защиту от «плохого принта” или “ценовой шпильки”?
  • Может ли брокер выставлять или выполнять заявки от имени клиентов?
  • Поддерживает ли система журнал ручного исполнения заявок?
  • Пожалуйста, предоставьте методику расчета стоимости опционов и методику расчета выплат
  • Изменяете ли вы размер выплаты в течение срока действия опциона?
  • Изменяете ли вы размеры выплаты, основываясь на волатильности рынка?
  • Предоставляете ли вы стимулы для торговли в определенном направлении из-за неравномерного распространения риска в момент экспирации опциона?
  • Поддерживает ли система журнал изменений выплат?

5.ОТЧЕТНОСТЬ И СОХРАНЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ

  • Система должна хранить историю тиковых данных в течение 45 дней.
  • Система должна иметь подробный отчет обо всех сделках и распоряжениях со стороны клиентов или компаний, действующих от имени клиентов.
  • Breakdown процедуры, содержащие имена сотрудников, ответственных за функционирование крупных блоков системы и их основные обязанности.

6.НЕПРЕРЫВНОСТЬ БИЗНЕСА / ПЛАН АВАРИЙНОГО ВОССТАНОВЛЕНИЯ

Финансовая комиссия считает, что вопросы аварийного восстановления и обеспечения непрерывности бизнеса имеют огромное значение, поэтому поставщики торговых технологий должны занять активную позицию для того, чтобы обеспечить адекватный план аварийного восстановления.

План аварийного восстановления должен содержать следующую информацию:

  • Оборудование для резервного копирования
  • Реализация аварийного восстановления / План обеспечения непрерывности бизнеса
  • Перебои  в предоставлении сервиса третьих сторон
  • Ежегодное тестирование
  • Коммуникация с Финансовой комиссией
  • Контактная информация сотрудников на случай аварийной ситуации

Пожалуйста, присылайте заполненную анкету с ответами на вопросы и запрашиваемую информацию непосредственно в Финансовую комиссию, либо в формате Microsoft Word, либо в формате PDF на электронный адрес info@financialcommission.com .