โปรโตคอลการติดตามและการบังคับใช้

ระเบียบการกำกับดูแลและการบังคับใช้กฎหมายฉบับนี้ กำหนดวิธีการที่คณะกรรมการการเงินกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบ หลักจรรยาบรรณการรับรองบริษัทอสังหาริมทรัพย์ และวิธีการประเมิน การจัดการ และการลงโทษหากจำเป็น ในกรณีที่มีการละเมิดที่อาจเกิดขึ้น

พิธีสารนี้ใช้บังคับกับ:

• บริษัทซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อผลกำไรทั้งหมดที่ถือใบรับรอง Prop Firm Certification ที่ยังคงมีผลใช้งานอยู่; และ
• ผู้สมัครทุกคนที่ได้รับการรับรองเบื้องต้นหรืออยู่ระหว่างการแก้ไขปรับปรุงตามกระบวนการรับรอง

โปรโตคอลนี้ถูกออกแบบมาเพื่อให้มั่นใจได้ว่า ความน่าเชื่อถือ ความสม่ำเสมอ ความยุติธรรมตามขั้นตอน และความเชื่อมั่นของสาธารณชนโดยคำนึงถึงลักษณะที่เป็นไปโดยสมัครใจและไม่ใช่ข้อบังคับของการรับรอง

คณะกรรมการกำกับดูแลทางการเงินอาจใช้ดุลยพินิจในการปฏิเสธคำขอ กำหนดเงื่อนไข ระงับการรับรอง หรือเพิกถอนการรับรอง หากผู้สมัครหรือบริษัทที่ได้รับการรับรอง: (ก) ให้ข้อมูลที่เป็นเท็จ ทำให้เข้าใจผิด ไม่ครบถ้วน หรือละเว้นข้อเท็จจริงที่เกี่ยวข้องอย่างมีนัยสำคัญ (ข) ไม่ให้ความร่วมมือกับคำขอข้อมูลหรือการตรวจสอบที่สมเหตุสมผล (ค) เกี่ยวข้องกับข้อกล่าวหาหรือหลักฐานที่น่าเชื่อถือเกี่ยวกับการฉ้อโกง การทุจริต การใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์สาธารณะ การยักยอก หรือการประพฤติมิชอบร้ายแรงอื่น ๆ หรือ (ง) ก่อให้เกิดความเสี่ยงที่ยอมรับไม่ได้ต่อความซื่อสัตย์สุจริต ชื่อเสียง หรือวัตถุประสงค์ของโครงการรับรอง ในการประเมินเรื่องดังกล่าว คณะกรรมการกำกับดูแลทางการเงินอาจพิจารณาถึงลักษณะ ความน่าเชื่อถือ ความร้ายแรง และความเกี่ยวข้องของข้อมูลที่มีอยู่ และไม่จำเป็นต้องรอคำตัดสินขั้นสุดท้ายของศาลหรือหน่วยงานกำกับดูแลก่อนที่จะดำเนินการป้องกัน

คณะกรรมการกำกับดูแลทางการเงินสงวนสิทธิ์ในการพิจารณาคุณสมบัติของผู้มีสิทธิ์เข้าร่วมโครงการรับรองบริษัทหลักทรัพย์ และดำเนินการที่เหมาะสมในกรณีที่เกิดข้อกังวลด้านความซื่อสัตย์สุจริต ตามดุลยพินิจของตนแต่เพียงผู้เดียว

โดยไม่มีข้อจำกัดใดๆ คณะกรรมการกำกับการเงินอาจปฏิเสธคำขอ ระงับใบรับรองที่มีอยู่ หรือเพิกถอนใบรับรอง ในกรณีที่บริษัท:

• ให้ข้อมูลเท็จ ข้อมูลที่ทำให้เข้าใจผิด ข้อมูลที่ไม่ครบถ้วน หรือข้อมูลที่ไม่ถูกต้องอย่างเป็นสาระสำคัญในขั้นตอนใดๆ ของกระบวนการยื่นคำขอ การรับรอง หรือการตรวจสอบ
• ไม่เปิดเผยข้อเท็จจริงที่สำคัญซึ่งอาจส่งผลต่อคุณสมบัติ การดำเนินงาน หรือการปฏิบัติตามจรรยาบรรณ
• เกี่ยวข้องกับข้อกล่าวหาที่น่าเชื่อถือหรือหลักฐานเกี่ยวกับการฉ้อโกง การบิดเบือนความจริง การประพฤติมิชอบทางการเงิน หรือพฤติกรรมที่ผิดจรรยาบรรณหรือผิดกฎหมายร้ายแรงอื่น ๆ ไม่ว่าจะเกี่ยวข้องกับตัวบริษัทเอง ผู้บริหาร หรือหน่วยงานในเครือก็ตาม
• มีพฤติกรรมที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์พิจารณาแล้วว่าอาจก่อให้เกิดความเสี่ยงต่อผู้ค้า ทำลายความสมบูรณ์ของตลาด หรืออาจทำลายชื่อเสียงหรือความน่าเชื่อถือของโครงการรับรองมาตรฐาน

บริษัทที่ได้รับการรับรองจะต้องมีหน้าที่อย่างต่อเนื่องในการตรวจสอบให้แน่ใจว่าข้อมูลทั้งหมดที่ให้ไว้มีความถูกต้อง ครบถ้วน และไม่ทำให้เข้าใจผิด และต้องแจ้งให้คณะกรรมการกำกับการเงินทราบโดยทันทีหากมีการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญใดๆ ที่เกี่ยวข้องกับคุณสมบัติหรือการปฏิบัติตามข้อกำหนดของบริษัท

เพื่อวัตถุประสงค์ของข้อกำหนดนี้ ข้อกังวลที่ “น่าเชื่อถือ” อาจรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง:

• ข้อร้องเรียนที่มีหลักฐานยืนยัน หรือรูปแบบของข้อร้องเรียน;
• ผลการตรวจสอบหรือการสืบสวนโดยหน่วยงานกำกับดูแล องค์กรภาคอุตสาหกรรม หรือเวทีระงับข้อพิพาท;
• ข้อมูลสาธารณะที่ตรวจสอบได้ซึ่งบ่งชี้ถึงการประพฤติมิชอบ หรือ
• การไม่ดำเนินการแก้ไขหรือเยียวยาข้อกล่าวหาที่ร้ายแรงอย่างเหมาะสมเมื่อได้รับโอกาสให้ทำเช่นนั้น

คณะกรรมการกำกับการเงินไม่จำเป็นต้องรอการตัดสินทางกฎหมายหรือข้อบังคับขั้นสุดท้ายก่อนที่จะดำเนินการใดๆ ภายใต้บทบัญญัตินี้ ตราบใดที่การตัดสินใจของคณะกรรมการนั้นอยู่บนพื้นฐานของเหตุผลที่สมควรและการประเมินตามหลักฐาน

การดำเนินการใดๆ ภายใต้มาตรานี้จะต้องสอดคล้องกับหลักการของความยุติธรรมทางกระบวนการ ความได้สัดส่วน และความโปร่งใส รวมถึงการแจ้งให้บริษัททราบและให้โอกาสในการตอบโต้ตามความเหมาะสม

การติดตามตรวจสอบและการบังคับใช้กฎหมายนั้นอยู่ภายใต้หลักการดังต่อไปนี้:

• ความเป็นอิสระ: การรีวิวทั้งหมดดำเนินการโดยปราศจากอิทธิพลทางการค้าหรือผลประโยชน์ทับซ้อน
• สัดส่วน: การตอบสนองจะต้องเหมาะสมกับลักษณะ ขอบเขต และความรุนแรงของการละเมิด
• ความเป็นธรรมตามขั้นตอน: บริษัทต่างๆ จะได้รับแจ้ง มีโอกาสตอบโต้ และได้รับการพิจารณาอย่างมีเหตุผล
• การประเมินตามหลักฐานเชิงประจักษ์: การตัดสินใจต่างๆ ต้องอยู่บนพื้นฐานของข้อเท็จจริงที่บันทึกไว้และหลักฐานที่ตรวจสอบได้
• โปร่งใส: ผลลัพธ์ที่มีผลต่อสถานะการรับรองจะถูกบันทึกและเปิดเผยต่อสาธารณะหากเหมาะสม

การตรวจสอบการปฏิบัติตามข้อกำหนดการรับรองจะดำเนินการผ่านกลไกต่างๆ ดังต่อไปนี้:

4.1 การรับรองรายไตรมาส

บริษัทที่ได้รับการรับรองจะต้องส่งเอกสารรับรองรายไตรมาสเพื่อยืนยัน:

• การปฏิบัติตามจรรยาบรรณอย่างต่อเนื่อง
• ความถูกต้องของกฎและนโยบายที่เปิดเผยต่อสาธารณะ
• การเปิดเผยการเปลี่ยนแปลงการดำเนินงานที่สำคัญใดๆ

4.2 การแจ้งการเปลี่ยนแปลงวัสดุ

บริษัทต่างๆ ต้องแจ้งให้คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ทราบโดยทันทีเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญ ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง:

• การแก้ไขข้อบังคับ รวมถึงการเปลี่ยนแปลงสภาพแวดล้อมการซื้อขายหรือรูปแบบการดำเนินการ: การป้องกันความเสี่ยงของคำสั่งซื้อขาย การจำลองคำสั่งซื้อขาย การกำหนดเส้นทาง หรือแนวปฏิบัติด้านการดำเนินการภายใน (ในรูปแบบจำลอง แบบเรียลไทม์ หรือแบบผสมผสาน)
• ตรรกะการประเมินจะเปลี่ยนแปลงไป รวมถึงวิธีการจัดประเภทหนังสือ A/หนังสือ B (ถ้ามี)
• การแก้ไขนโยบายการจ่ายเงิน รวมถึงการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญในแบบจำลองทางเศรษฐกิจของบริษัทที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติต่อผู้เข้าร่วมหรือการจัดหาเงินทุนสำหรับการจ่ายเงิน
• การเปลี่ยนแปลงกรรมสิทธิ์หรือการควบคุม

4.3 การติดตามตรวจสอบข้อพิพาท

การตรวจสอบอาจเริ่มต้นขึ้นเพื่อตอบสนองต่อสถานการณ์ดังต่อไปนี้:

• ข้อร้องเรียนของผู้ค้าที่ส่งผ่านกลไกการระงับข้อพิพาท
• รูปแบบข้อพิพาทที่บ่งชี้ถึงปัญหาเชิงระบบ
• การแนะนำจากผู้ให้บริการเทคโนโลยีหรือคู่สัญญา
• ข้อมูลสาธารณะที่บ่งชี้ถึงความเป็นไปได้ของการไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบ

4.4 การติดตามตรวจสอบความยืดหยุ่นทางการเงิน

บริษัทที่ได้รับการรับรองอาจต้องส่งข้อมูลทางการเงิน คำรับรอง หรือเอกสารประกอบอื่นๆ เป็นระยะๆ ตามที่คณะกรรมการกำกับดูแลทางการเงินร้องขออย่างสมเหตุสมผล เพื่อประเมินความสามารถในการชำระหนี้ ความสามารถในการจ่ายเงินปันผล และความยืดหยุ่นทางการเงินอย่างต่อเนื่อง รวมถึงหลักฐานเกี่ยวกับเงินสำรองที่มีนัยสำคัญ สถานะสภาพคล่อง ความเสี่ยงจากการจ่ายเงินปันผล หรือผลการทดสอบภาวะวิกฤตที่เกี่ยวข้อง

บริษัทต่างๆ จะต้องแจ้งให้คณะกรรมการกำกับการเงินทราบโดยทันทีหากพบว่าสถานะทางการเงินของบริษัทเสื่อมถอยลงอย่างมีนัยสำคัญ ซึ่งรวมถึงการเลื่อนการจ่ายเงินซ้ำๆ ความตึงเครียดด้านสภาพคล่อง ข้อกังวลเกี่ยวกับความสามารถในการดำเนินกิจการต่อไป การดำเนินการที่สำคัญของเจ้าหนี้ หรือเหตุการณ์อื่นๆ ที่อาจส่งผลเสียต่อผู้เข้าร่วมโครงการหรือความสามารถของบริษัทในการปฏิบัติตามมาตรฐานการรับรอง

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์อาจเริ่มการตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบ หากมีเหตุอันควรเชื่อได้ว่าบริษัทที่ได้รับการรับรองอาจละเมิดจรรยาบรรณ

สิ่งกระตุ้นอาจรวมถึง:

• คำร้องเรียนที่น่าเชื่อถือซึ่งกล่าวหาว่ามีการละเมิดอย่างเป็นระบบหรือเป็นสาระสำคัญ
• การไม่ให้ความร่วมมือในกระบวนการระงับข้อพิพาท
• ข้อพิพาทเกี่ยวกับการจ่ายเงินที่เกิดขึ้นซ้ำๆ หรือยังไม่ได้รับการแก้ไข
• หลักฐานการทำการตลาดที่ทำให้เข้าใจผิดหรือการบังคับใช้กฎระเบียบที่ไม่เปิดเผย
• ไม่สามารถหรือไม่ยอมแสดงเอกสารที่จำเป็น

• หลักฐานที่บ่งชี้ถึงภาวะวิกฤตทางการเงิน การขาดสภาพคล่อง ความเสี่ยงต่อการล้มละลาย หรือความไม่สามารถปฏิบัติตามภาระผูกพันในการชำระเงิน

6.1 การแจ้งการทบทวน

บริษัทจะได้รับหนังสือแจ้งเป็นลายลักษณ์อักษรซึ่งระบุรายละเอียดดังต่อไปนี้:

• ขอบเขตของการตรวจสอบ
• พื้นที่ที่ถูกกล่าวหาว่าไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบ
• เอกสารหรือข้อมูลที่ร้องขอ
• ไทม์ไลน์ที่บ่งชี้

6.2 การรวบรวมข้อมูลและหลักฐาน

บริษัทอาจต้องจัดหาข้อมูลดังต่อไปนี้:

• คู่มือและประวัติเวอร์ชัน รวมถึงเอกสารที่อธิบายสภาพแวดล้อมการซื้อขาย รูปแบบการดำเนินการ การป้องกันความเสี่ยงหรือการจำลองคำสั่งซื้อ และวิธีการ A-book / B-book ใดๆ ที่เกี่ยวข้อง
• บันทึกหรือคำอธิบายที่เพียงพออย่างสมเหตุสมผลเพื่อตรวจสอบว่าการเปิดเผยข้อมูลต่อสาธารณะเกี่ยวกับการซื้อขายจำลอง การซื้อขายจริง หรือการซื้อขายแบบผสมผสาน และแบบจำลองทางเศรษฐกิจของบริษัทนั้นถูกต้องแม่นยำในสาระสำคัญ
• งบการเงินล่าสุด ข้อมูลกระแสเงินสด หรือการเปิดเผยข้อมูลเงินสำรองที่เพียงพอต่อการประเมินความสามารถในการชำระหนี้และศักยภาพในการจ่ายเงินปันผลอย่างเหมาะสม
• แฟ้มร้องเรียนและการติดต่อสื่อสาร รวมถึงการตัดสินใจเกี่ยวกับการจ่ายเงินและหลักฐานประกอบ เช่น บันทึกและข้อมูลรายรับรายจ่ายระดับบัญชี
• ขั้นตอนและนโยบายภายใน รวมถึงผลการทดสอบภาวะวิกฤตภายใน การประเมินความยืดหยุ่นทางการเงิน หรือเอกสารสนับสนุนที่เกี่ยวข้อง

คณะกรรมการกำกับดูแลทางการเงินอาจเชื่อถือแบบสอบถาม คำประกาศ และเอกสารประกอบใดๆ ที่ผู้สมัครหรือบริษัทที่ได้รับการรับรองส่งมา โดยไม่ผูกมัดตนเอง และอาจขอคำชี้แจง การตรวจสอบ หรือหลักฐานสนับสนุนเพิ่มเติมจากแหล่งอิสระ หากเห็นว่าเหมาะสม ในกรณีที่จำเป็นอย่างสมเหตุสมผลเพื่อตรวจสอบข้อเท็จจริงของผู้สมัครหรือบริษัทที่ได้รับการรับรอง คณะกรรมการกำกับดูแลทางการเงินอาจขอสัมภาษณ์ คำรับรองจากผู้บริหาร การสาธิตระบบ การเข้าถึงเพื่อทดสอบ บันทึกตัวอย่าง หรือการยืนยันจากบุคคลที่สาม การไม่ให้ความร่วมมือหรือการไม่ให้ข้อมูลที่ร้องขออาจเป็นเหตุให้ดำเนินการบังคับใช้กฎหมายได้

6.3 การตอบสนองของบริษัท

บริษัทจะต้องได้รับโอกาสที่เหมาะสมในการดำเนินการดังต่อไปนี้:

• ส่งคำอธิบายเป็นลายลักษณ์อักษร
• จัดเตรียมหลักฐานเพิ่มเติม
• เสนอแนวทางการแก้ไข

หลังจากตรวจสอบแล้ว คณะกรรมการการเงินจะออกคำตัดสินเป็นลายลักษณ์อักษร โดยระบุรายละเอียดดังต่อไปนี้:

• การค้นพบข้อเท็จจริง
• การประเมินตามจรรยาบรรณ
• มีการละเมิดเกิดขึ้นหรือไม่
• การดำเนินการที่จำเป็นหรือแนะนำ

การพิจารณาอาจรวมถึง ไม่มีการละเมิด, การละเมิดเล็กน้อยหรือ การละเมิดวัสดุ การจำแนกประเภท

หากตรวจพบการละเมิด หรือหากคณะกรรมการกำกับดูแลทางการเงินพิจารณาแล้วว่าการรับรองนั้นได้มา รักษาไว้ หรือใช้บนพื้นฐานของข้อมูลที่ไม่ครบถ้วน ไม่ถูกต้อง ทำให้เข้าใจผิด หรือขาดข้อมูลสำคัญ หรือสถานะการรับรอง เครื่องหมายรับรอง หรือการอ้างอิงถึงคณะกรรมการกำกับดูแลทางการเงินถูกนำไปใช้ในลักษณะที่หลอกลวง ทำให้เข้าใจผิด ไม่ได้รับอนุญาต หรือไม่เหมาะสมในลักษณะอื่นใด คณะกรรมการกำกับดูแลทางการเงินอาจใช้มาตรการบังคับใช้ ซึ่งอาจรวมถึงมาตรการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือมากกว่านั้นดังต่อไปนี้:

8.1 ประกาศแจ้งเตือน

ออกให้ในกรณีที่ข้อบกพร่องเล็กน้อยหรือเป็นเรื่องขั้นตอน และไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อผู้ค้าหรือความน่าเชื่อถือของโครงการรับรอง

8.2 ข้อกำหนดในการแก้ไขปัญหา

บริษัทต้องดำเนินการแก้ไขตามที่ระบุภายในกรอบเวลาที่กำหนด

8.3 การรับรองแบบมีเงื่อนไข

ใบรับรองยังคงมีผลบังคับใช้ โดยอาจมีการตรวจสอบที่เข้มงวดมากขึ้นหรือเป็นไปตามเงื่อนไขเฉพาะบางประการ

8.4 การประกาศสาธารณะ

การเผยแพร่ผลการตรวจสอบหรือการเปลี่ยนแปลงสถานะบนเว็บไซต์ของคณะกรรมการกำกับดูแลด้านการเงิน ในกรณีที่จำเป็นต้องมีความโปร่งใส

ระบบกันสะเทือน 8.5

การระงับใบรับรองชั่วคราวในกรณีที่ปัญหาเป็นเรื่องร้ายแรงแต่ยังสามารถแก้ไขได้

8.6 การเพิกถอน

การเพิกถอนใบรับรองอย่างถาวรในกรณีที่การละเมิดร้ายแรง เป็นระบบ เกิดขึ้นซ้ำ ๆ หรือเกี่ยวข้องกับการกระทำโดยไม่สุจริต หรือสะท้อนให้เห็นถึงการไม่ให้ความร่วมมืออย่างมีนัยสำคัญกับคณะกรรมการกำกับการเงิน