กฎระเบียบตลาดฟอเร็กซ์ของสหรัฐฯ

 RFED – ตัวแทนจำหน่ายแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศปลีก

CFTC

ในปีพ.ศ. 1974 รัฐสภาสหรัฐอเมริกาได้จัดตั้งคณะกรรมการการซื้อขายล่วงหน้าสินค้าโภคภัณฑ์ (CFTC) ซึ่งเป็นหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบาลกลางที่มีเขตอำนาจศาลในการดูแลการซื้อขายล่วงหน้า

กฎหมายฉบับเดียวกันนี้ยังอนุญาตให้จัดตั้ง “สมาคมฟิวเจอร์สที่จดทะเบียน” ได้อีกด้วย จึงเปิดโอกาสให้มีการจัดตั้งองค์กรกำกับดูแลตนเองในระดับชาติได้ ซึ่งนั่นคือที่มาของการก่อตั้ง NFA ในปี 1982 หลังจากที่ชนะตำแหน่งดังกล่าวในขณะที่แข่งขันกับสมาคมการค้าอีกแห่งหนึ่งที่ชื่อว่า Futures Industry Association (FIA) ซึ่งไม่ได้รับการคัดเลือก

ในปี พ.ศ. 2000 และ 2008 รัฐสภาได้ผ่านกฎหมายกำหนดให้บริษัทประเภทบางประเภทต้องจดทะเบียนกับ CFTC และเป็นสมาชิก NFA

• บริษัทที่ดำเนินการในฐานะบุคคลที่สองในการทำธุรกรรมในตลาด Forex (ตัวแทนจำหน่าย)
• ผู้จัดการกองทุนในตลาด Forex
• ที่ปรึกษาการซื้อขายในตลาด Forex
• ตัวแทนนายหน้าในตลาด Forex
• ผู้ประกอบการสระว่ายน้ำฟอเร็กซ์

ในปี 2010 รัฐสภาได้ผ่านร่างพระราชบัญญัติปฏิรูปวอลล์สตรีทและคุ้มครองผู้บริโภค Dodd-Frank ซึ่งมอบอำนาจในการออกกฎเกณฑ์และกำกับดูแลสวอป ตัวแทนจำหน่ายสวอป และผู้เข้าร่วมสวอปรายใหญ่ให้กับ CFTC ในเวลาต่อมา CFTC ได้ผ่านข้อบังคับที่กำหนดให้ตัวแทนจำหน่ายสวอปและผู้เข้าร่วมสวอปรายใหญ่ต้องลงทะเบียนกับ CFTC และเป็นสมาชิก NFA

NFA

National Futures Association เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองสำหรับอุตสาหกรรมอนุพันธ์ของสหรัฐอเมริกา รวมถึงตลาดฟิวเจอร์สที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ ตลาดแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศนอกตลาด (ฟอเร็กซ์) และสวอป

NFA พัฒนาและดำเนินการตามนโยบายและบริการเพื่อให้แน่ใจถึงความปลอดภัยและความสมบูรณ์ของตลาดและการคุ้มครองนักลงทุน

การเป็นสมาชิกของ NFA ถือเป็นข้อบังคับสำหรับบริษัททั้งหมดที่ดำเนินธุรกิจในตลาดนี้ ปัจจุบัน NFA มีบริษัทสมาชิกประมาณ 4,100 แห่งและผู้เชี่ยวชาญที่ลงทะเบียนแล้ว 57,000 ราย

NFA เป็นองค์กรที่ไม่แสวงหากำไร เป็นอิสระ และกำกับดูแลตนเอง โดยได้รับเงินทุนทั้งหมดจากค่าธรรมเนียมสมาชิก

1.ข้อกำหนดพื้นฐานสำหรับ RFED

2. ความรับผิดชอบหลักของสมาชิก:

• กรอกแบบสอบถามประจำปีแบบออนไลน์กับ NFA;
• กรอกการอัพเดทการลงทะเบียนประจำปีแบบอิเล็กทรอนิกส์
• ชำระค่าบำรุง NFA ในวันที่ครบรอบจดทะเบียนบริษัท
• การรักษาข้อมูลการติดต่อที่เป็นปัจจุบันของพนักงานที่รับผิดชอบในการสื่อสารกับหน่วยงานกำกับดูแลตามคำขอตามพระราชบัญญัติ USA PATRIOT 314(a)
• กำกับดูแลการดำเนินงานของ GIB และ/หรือสำนักงานสาขาใดๆ รวมถึงดำเนินการตรวจสอบสถานที่เป็นประจำทุกปีของ GIB และสำนักงานสาขาทุกแห่ง
• ตรวจสอบการทำงานของฝ่ายขายและจัดทำรายงานการตรวจสอบภายใน
• ส่งนโยบายความเป็นส่วนตัวของบริษัทไปยังลูกค้าปัจจุบันทุกคน
• ติดต่อลูกค้าที่เป็นบุคคลธรรมดาอย่างน้อยปีละครั้งเพื่อตรวจสอบว่าข้อมูลที่ได้รับจากลูกค้าภายใต้กฎการปฏิบัติตาม NFA ข้อ 2-30(c) ยังคงถูกต้องตามเนื้อหา และให้ลูกค้ามีโอกาสแก้ไขและกรอกข้อมูลให้ครบถ้วน เพื่อให้แน่ใจว่าลูกค้าได้รับและคุ้นเคยกับคำเตือนความเสี่ยงและเอกสารสำคัญอื่นๆ
• ดำเนินการทบทวนแผนฟื้นฟูภัยพิบัติประจำปีและปรับปรุงแผน บันทึกข้อมูลที่จำเป็น
• ตรวจสอบการควบคุมความปลอดภัย ความสามารถ เครดิต และการจัดการความเสี่ยง และบันทึกที่จัดทำโดยระบบการซื้อขายทางอิเล็กทรอนิกส์ และรับรองว่าได้ปฏิบัติตามข้อกำหนดที่ระบุไว้ในประกาศการตีความของ NFA 2-36(e) แล้ว จัดเตรียมหนังสือรับรองที่ลงนามโดยผู้บริหารซึ่งเป็น AP ที่ลงทะเบียนแล้ว และมอบสำเนาเอกสารให้กับ NFA พร้อมกับการส่งงบการเงินที่ผ่านการตรวจสอบประจำปี
• สำหรับสมาชิกผู้ค้า Forex (FDM) ให้กำหนดผู้บริหารหนึ่งคนหรือมากกว่านั้นให้ดำรงตำแหน่ง Chief Compliance Officer (CCO) CCO แต่ละคนจะต้องรับรองต่อ NFA เป็นประจำทุกปีตามที่ระบุไว้ใน Compliance Rule 2-36 ว่า FDM มีกระบวนการในการจัดตั้ง รักษา ทบทวน แก้ไข และทดสอบนโยบายและขั้นตอนที่ออกแบบมาเพื่อให้เป็นไปตาม CEA, CFTC Regulations และคำสั่งภายใต้ CEA และข้อกำหนดของ NFA CCO แต่ละคนจะต้องรับรองด้วยว่า FDM มีกระบวนการปฏิบัติตามกฎระเบียบ และ CCO ได้แจ้งให้ CEO (หรือผู้บริหารที่เทียบเท่า) ของ FDM ทราบถึงความพยายามปฏิบัติตามกฎระเบียบของ FDM จนถึงปัจจุบัน รวมทั้งระบุปัญหาการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่สำคัญและแผนของ CCO ในการแก้ไขปัญหาดังกล่าว FDM แต่ละคนจะต้องยื่นใบรับรองประจำปีนี้ต่อ NFA ในเวลายื่นรายงานทางการเงินที่ได้รับการรับรองประจำปี
• มอบลิงก์เว็บไซต์ของ NFA ให้กับลูกค้า ซึ่งมีข้อมูลเกี่ยวกับบริษัท กรรมการ ประวัติการละเมิด ฯลฯ และควรส่งข้อมูลเหล่านี้ไปยังลูกค้าใหม่ทุกคนเมื่อเปิดบัญชีด้วย

3.ข้อกำหนดรายงานตัวแทนจำหน่ายแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศปลีก