สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ไซปรัส (CySEC) ประกาศในวันนี้ ซึ่งได้บรรลุข้อตกลงและค่าปรับกับบริษัท Key Way Investments Ltd. แล้ว ปัจจุบันบริษัทมีการลงทะเบียนเป็นบริษัทการลงทุนในไซปรัส (CIF) และต้องปฏิบัติตามการตัดสินใจของหน่วยงานกำกับดูแล
หน่วยงานกำกับดูแลได้ระบุไว้ในหนังสือแจ้งว่าการดำเนินการบังคับใช้กฎหมายดังกล่าวมีสาเหตุมาจาก “การละเมิดกฎหมายว่าด้วยบริการการลงทุนและกิจกรรมและตลาดที่ควบคุมของปี 2017 (“กฎหมาย”) โดยเฉพาะอย่างยิ่ง การตรวจสอบในสถานที่ซึ่งเกิดขึ้นในเดือนมิถุนายน 2019 ซึ่งได้มีการตกลงกันนั้นเกี่ยวข้องกับการประเมินการปฏิบัติตามกฎหมายของบริษัท”
ตามที่ระบุโดย การคลัง Magnates“ค่าปรับนั้นเกิดจากการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 5(1) ของกฎหมาย ซึ่งเกี่ยวข้องกับข้อกำหนดในการขออนุญาตจาก CIF และมาตรา 22(1) ซึ่งเกี่ยวข้องกับเงื่อนไขการขออนุญาตบางประการและข้อกำหนดขององค์กรที่ CIF จำเป็นต้องปฏิบัติตาม CySEC ได้อธิบายเพิ่มเติมว่ายังมีการกำหนดบทลงโทษทางการเงินสำหรับการไม่ปฏิบัติตามมาตราอื่นๆ ที่ครอบคลุมข้อกำหนดด้านกฎระเบียบหลายประการ รวมถึงความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ข้อมูลที่ให้ไว้กับลูกค้า และบุคคลที่ได้รับการรับรอง”
บริษัทคาดว่าจะแก้ไขปัญหาใดๆ ที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการบังคับใช้กฎหมาย แต่ลูกค้าของบริษัทควรตระหนักถึงข้อบกพร่องที่ระบุโดยหน่วยงานกำกับดูแลเพื่อให้แน่ใจว่าการติดต่อทางธุรกิจในอนาคตกับบริษัทและเงินส่วนตัวจะไม่ตกอยู่ในความเสี่ยง