คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย ประกาศยกเลิก ใบอนุญาตบริการทางการเงินหลายใบถูกเพิกถอนเมื่อสัปดาห์ที่แล้ว โดยใบอนุญาตดังกล่าวถูกเพิกถอนจาก Jels Financial Group Pty Ltd และ Selectinvest Pty Ltd เนื่องจากไม่มีการรายงานงบการเงินที่ผ่านการตรวจสอบ รวมถึงมีการกระทำผิดกฎอื่นๆ
ASIC รายงานว่าในกรณีของ Jels Financial Group บริษัทไม่ได้เสนอชื่อ “บุคคลสำคัญ” รายใหม่ภายใต้ใบอนุญาตของตนหลังจากบุคคลที่ได้รับการแต่งตั้งไปแล้วเสียชีวิต นอกจากนี้ หน่วยงานกำกับดูแลยังระบุด้วยว่า “ตัวแทนที่ได้รับอนุญาตเพียงคนเดียวของ Jels ก็ล้มละลายเช่นกัน”
สำหรับ Selectinvest หน่วยงานกำกับดูแลได้ระบุว่าบริษัท "ล้มเหลวในการรักษาสถานะสมาชิกภาพการแก้ไขข้อพิพาทภายนอกกับหน่วยงานรับเรื่องร้องเรียนทางการเงินของออสเตรเลีย (AFCA) และล้มเหลวในการยื่นรายงานทางการเงินและการตรวจสอบประจำปีตั้งแต่ปี 2017"
ที่น่าสนใจคือ Selectinvest ถือใบอนุญาต AFS มาตั้งแต่เดือนธันวาคม 2003 ซึ่งทำให้เกิดคำถามว่าเหตุใดบริษัทจึงกลายเป็นเป้าหมายของการบังคับใช้กฎหมายในปัจจุบัน ทั้งที่บริษัทดำเนินธุรกิจและมีใบอนุญาตมาเป็นเวลานานหลายปี ในทำนองเดียวกัน ยังคงเป็นปริศนาว่าทำไมหน่วยงานกำกับดูแลจึงรอเป็นเวลานานพอสมควรเพื่อยกเลิกใบอนุญาต ทั้งที่กิจกรรมที่จำเป็นถูกละเลยอย่างที่ถูกกล่าวอ้างนั้นเกิดขึ้นตั้งแต่ปี 2017
ขอแนะนำให้ผู้ค้าและนักลงทุนทุกคนตรวจสอบโบรกเกอร์ของตนโดยใช้ข้อมูลที่เปิดเผยต่อสาธารณะเพื่อให้แน่ใจว่าเงินและบัญชีซื้อขายของตนปลอดภัย