Financial Conduct Authority (FCA) แห่งสหราชอาณาจักร ได้ประกาศในวันนี้ พวกเขาได้ปรับสาขาในสหราชอาณาจักรของโบรกเกอร์หุ้นชื่อดังสัญชาติอเมริกันอย่าง Charles Schwab เหตุการณ์นี้เกิดขึ้นเพียงไม่กี่วันหลังจากที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ ปรับโบรกเกอร์หุ้นชื่อดังอีกราย – Robinhood ล้มเหลวในการพยายามให้ลูกค้าได้รับ “การดำเนินการตามคำสั่งที่ดีที่สุด” เป็นต้น ในกรณีนี้ หน่วยงานกำกับดูแลระบุว่า Charles Shwab ล้มเหลวในการ “ปกป้องทรัพย์สินของลูกค้าอย่างเหมาะสม ดำเนินกิจกรรมที่อยู่ภายใต้การควบคุมโดยไม่ได้รับอนุญาต และให้ข้อมูลเท็จต่อ FCA”
Mark Steward ผู้อำนวยการบริหารฝ่ายบังคับใช้กฎหมายและการกำกับดูแลตลาดของ FCA กล่าวว่า “Charles Schwab UK ล้มเหลวในการขออนุญาตที่ถูกต้องจาก FCA จากนั้นก็ล้มเหลวที่จะเปิดดำเนินการกับเรา และสุดท้ายก็ล้มเหลวในการกำหนดมาตรการป้องกันที่จำเป็นเพื่อให้แน่ใจว่าจะสามารถส่งคืนทรัพย์สินของลูกค้าได้อย่างเป็นระเบียบหากจำเป็น”
การละเมิดดังกล่าวเกิดขึ้นระหว่างเดือนสิงหาคม 2017 ถึงเดือนเมษายน 2019 หลังจากที่ CSUK เปลี่ยนรูปแบบธุรกิจ เงินของลูกค้าถูกโอนจาก CSUK ไปยังบริษัทในเครือ Charles Schwab & Co., Inc. (CS&C) ซึ่งเป็นบริษัทที่มีฐานอยู่ในสหรัฐอเมริกา สินทรัพย์ของลูกค้าซึ่งอยู่ภายใต้กฎของสหราชอาณาจักรนั้นถูกเก็บไว้ในกลุ่มสินทรัพย์ทั่วไปของ CS&C ซึ่งมีทั้งเงินของบริษัทและของลูกค้า และถูกเก็บไว้สำหรับลูกค้าทั้งในสหราชอาณาจักรและนอกสหราชอาณาจักร
เป็นเรื่องที่น่าสนใจที่การละเลยดังกล่าวเกิดขึ้นที่บริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่มีชื่อเสียงและอยู่ภายใต้การกำกับดูแล ซึ่งมีประสบการณ์และประวัติในการให้บริการลูกค้าและรักษาการยื่นเอกสารและใบอนุญาตที่จำเป็นทั้งหมดให้กับหน่วยงานกำกับดูแลมาหลายสิบปี ดังที่สถานการณ์นี้แสดงให้เห็น แม้แต่สถาบันซื้อขายออนไลน์ที่ได้รับความนับถือมากที่สุดก็ยังอาจประสบปัญหาได้
อย่าพลาดข่าวสารล่าสุดและการหารือบนช่อง Telegram ของเรา สมัครสมาชิกวันนี้!