ในปัจจุบัน สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ (SEC) ได้ประกาศปรับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์เพิ่มขึ้น ซึ่งถือเป็นเหตุการณ์ปกติแล้ว ในครั้งนี้ หน่วยงานกำกับดูแล ได้ประกาศยุติการดำเนินคดี ของการดำเนินคดีทางปกครองต่อบริษัทแคนาดาสองแห่งซึ่งถูกกล่าวหาว่าให้ “ข้อมูลการทำเครื่องหมายคำสั่งซื้อที่ไม่ถูกต้อง” สำหรับการซื้อขายของลูกค้า
โดยพื้นฐานแล้ว กองทุนป้องกันความเสี่ยงทั้งสองแห่งติดฉลากคำสั่งขาย (ขาย) มากกว่า 200 รายการจากลูกค้าที่โบรกเกอร์ผู้ดำเนินการไม่ถูกต้อง ธุรกรรมที่มีมูลค่าประมาณ 600 ล้านดอลลาร์ถูกติดฉลากอย่างไม่ถูกต้องว่าเป็นคำสั่งซื้อ (long) หน่วยงานกำกับดูแลระบุว่าทั้งสองบริษัทไม่ยอมรับหรือปฏิเสธผลการตรวจสอบของ SEC และตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ
คำสั่งของ SEC ระบุว่า “Cormark และ ITG Canada ก่อให้เกิดการดำเนินการ” โบรกเกอร์การละเมิดกฎ 200(g) และ 203(b)(1) ของระเบียบข้อบังคับ SHO ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ปี 1934 โดยไม่ได้ยอมรับหรือปฏิเสธผลการค้นพบ Cormark และ ITG Canada ตกลงที่จะหยุดและหยุดการกระทำหรือก่อให้เกิดการละเมิดใดๆ และการละเมิดกฎ 200(g) และ 203(b)(1) ของระเบียบข้อบังคับ SHO ในอนาคต นอกจากนี้ Cormark ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 800,000 ดอลลาร์ และ ITG Canada ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 200,000 ดอลลาร์”
นี่เป็นกรณีล่าสุดของการที่ทางการสหรัฐฯ เรียกเก็บค่าปรับเป็นจำนวนมากกับนายหน้าซื้อขายออนไลน์ ตัวแทนจำหน่าย และกองทุนป้องกันความเสี่ยงในปี 2020 โดยดูเหมือนว่าหน่วยงานเหล่านี้จะดำเนินการกับการกระทำผิดที่ถูกกล่าวหา เพื่อกระตุ้นเงินทุนของหน่วยงานกำกับดูแล เนื่องจากหน่วยงานของรัฐบาลกลางขาดแคลนเงินทุนจำนวนมหาศาลเนื่องจากการระบาดของโควิด-19
อย่าพลาดข่าวสารล่าสุดและการหารือบนช่อง Telegram ของเรา สมัครสมาชิกวันนี้!