สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ (SEC) ได้ฟ้องบริษัทนายหน้าที่ตั้งอยู่ในบาฮามาสฐานดำเนินการอย่างผิดกฎหมายในสหรัฐฯ ตามประกาศ ตั้งแต่วันที่ 22 มีนาคม 2021 บริษัท MintBroker International Ltd. ซึ่งดำเนินการภายใต้ชื่อ SureTrader และมี Guy Gentile ซึ่งเป็นจำเลยร่วมเป็นหัวหน้า ถูกกล่าวหาว่า “ดำเนินการโบรกเกอร์-ดีลเลอร์นอกชายฝั่งที่ทำการตลาดความสามารถในการช่วยเหลือเดย์เทรดเดอร์มือใหม่ในสหรัฐอเมริกาเพื่อหลบเลี่ยงกฎของสหรัฐอเมริกาที่ควบคุม “การซื้อขายแบบเดย์เทรดตามรูปแบบ” เดย์เทรดเดอร์แบบเดย์เทรดคือลูกค้ามาร์จิ้นที่ซื้อขายในวันนั้น XNUMX ครั้งขึ้นไปใน XNUMX วันทำการ โดยจำนวนการซื้อขายแบบเดย์เทรดต้องมากกว่า XNUMX เปอร์เซ็นต์ของกิจกรรมการซื้อขายทั้งหมดของลูกค้าในช่วงเวลาเดียวกัน”
นอกจากนี้ หน่วยงานกำกับดูแลยังกล่าวหาว่า “SureTrader ได้ชักชวนลูกค้าในสหรัฐฯ หลายพันรายให้เปิดบัญชีและทำการซื้อขายผ่าน SureTrader ผ่านเว็บไซต์ อีเมล และโฆษณาบนเว็บไซต์ซื้อขายรายวันชื่อดังในสหรัฐฯ นอกจากนี้ SEC ยังกล่าวหาอีกว่า แม้ว่า SureTrader จะไม่ได้จดทะเบียนกับ SEC ในฐานะนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงเวลาดังกล่าว แต่ SureTrader ก็ยังคงดำเนินความสัมพันธ์ด้านหลักทรัพย์กับลูกค้าในสหรัฐฯ ต่อไป รวมถึงการถือครองเงินและดำเนินธุรกรรมในนามของลูกค้า ตามคำร้องเรียน SureTrader และ Gentile ได้รับค่าตอบแทนจากธุรกรรมเป็นมูลค่าหลายล้านดอลลาร์จากความพยายามดังกล่าว”
คดีนี้จะถูกพิจารณาในเขตทางตอนใต้ของรัฐฟลอริดา และยังคงต้องดูกันต่อไปว่าบริษัทจะสามารถนำข้อโต้แย้งใดมาปกป้องตนเองได้ บาฮามาสได้กลายเป็นเขตอำนาจศาลที่ควบคุมดูแลสำหรับนายหน้าในช่วงหลังนี้ แม้ว่าจะยังคงอยู่ในรายชื่อเขตอำนาจศาลที่มีความเสี่ยงสำหรับหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯ รวมถึงเขตอำนาจศาลที่มีหน้าที่กำหนดความเสี่ยงในการทำธุรกรรมกับบริษัทนอกสหรัฐฯ