สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งไซปรัส (CySEC) มี เผยแพร่บทวิจารณ์ ของบริษัทการลงทุนไซปรัส (CIF) และระบุข้อบกพร่องหลายประการ รวมถึงแนวทางปฏิบัติที่ดีในหมู่โบรกเกอร์ที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล
หน่วยงานกำกับดูแลได้สังเกตเห็นว่าข้อบกพร่องส่วนใหญ่อยู่ในการประเมินความเสี่ยง กิจกรรมการติดตาม และการปฏิบัติตามกฎระเบียบ และระบุว่า “คณะกรรมการบริหารควรจัดประชุมเป็นประจำซึ่งหน่วยงานปฏิบัติตามกฎระเบียบสามารถนำเสนอการเบี่ยงเบนที่สำคัญหรือสถานการณ์ที่ต้องมีการแก้ไขเร่งด่วนได้อย่างเหมาะสม เพื่อแก้ไขปัญหาการปฏิบัติตามกฎระเบียบเร่งด่วนใดๆ และหน่วยงานปฏิบัติตามกฎระเบียบควรบันทึกการประชุมดังกล่าวอย่างเหมาะสม”
ปัญหาอื่นๆ ได้แก่ ภาระผูกพันในการรายงาน และข้อเท็จจริงที่ว่า CIF บางแห่งมุ่งเน้นรายงานการปฏิบัติตามข้อกำหนดประจำปีไปที่ "ผลการประเมินนโยบายและขั้นตอนที่เป็นลายลักษณ์อักษรของหน่วยงานกำกับดูแล" เท่านั้น นอกจากนี้ บริษัทต่างๆ ยังขาดภาระผูกพันในการให้คำแนะนำ เนื่องจากไม่ได้ให้ "หลักฐานหรือรายละเอียดเพียงพอเกี่ยวกับการฝึกอบรมภายในและภายนอกอย่างสม่ำเสมอ เช่น บันทึกของบันทึกการฝึกอบรม"
มีการระบุแนวทางปฏิบัติที่ดีในส่วนของรายงานการประชุมรายไตรมาสกับเจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎหมายและฝ่ายบริหาร รวมถึงการจัดเตรียมรายงานรายไตรมาส
CySEC ได้กำหนดขั้นตอนต่อไปและแนะนำให้โบรกเกอร์ที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล “พิจารณาประเด็นที่หยิบยกขึ้นในหนังสือเวียนฉบับนี้กับนโยบายและข้อตกลงที่มีอยู่เกี่ยวกับการปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ หากเมื่อตรวจสอบนโยบายและข้อตกลงที่มีอยู่ หน่วยงานที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลพบจุดอ่อนใดๆ หน่วยงานเหล่านั้นจะต้องดำเนินการทันทีเพื่อให้แน่ใจว่าเป็นไปตามกฎระเบียบ”