สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนออสเตรเลีย (ASIC) ได้เพิกถอนใบอนุญาตบริการทางการเงินของออสเตรเลีย (AFS) ของ XTrade.AU Pty Ltd.
การไม่ปฏิบัติตามข้อผูกพันของ AFS
XTrade ซึ่งเป็นผู้ออกตราสารอนุพันธ์แบบซื้อขายนอกตลาด (OTC) รายย่อยที่เสนอสัญญาส่วนต่าง (CFD) และสัญญาแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (สัญญา FX) สูญเสียการอนุญาต ASIC เนื่องจากไม่ปฏิบัติตามภาระผูกพันทั่วไปในฐานะผู้ได้รับอนุญาต AFS
ASIC ระบุว่า “ลูกค้าที่เปราะบางหลายรายได้รับการสนับสนุนให้ซื้อขาย CFD แม้ว่าจะไม่สามารถจ่ายได้หรือมีประสบการณ์ในการซื้อขายที่จำกัด ซึ่งนำไปสู่การสูญเสียของผู้บริโภคจำนวนมาก”
ผู้ได้รับอนุญาตของ AFS จะต้องออกแบบและจำหน่ายผลิตภัณฑ์ทางการเงินโดยคำนึงถึงความต้องการของผู้บริโภค และต้องแน่ใจว่าผลิตภัณฑ์ได้รับการจำหน่ายอย่างเหมาะสม นอกจากนี้ ผู้ได้รับอนุญาตยังต้องติดตามผลลัพธ์และประเมินการจัดการผลิตภัณฑ์ของตนอีกครั้งเมื่อเวลาผ่านไป
รอคำตัดสินขั้นสุดท้ายจากศาล
XTrade มีใบอนุญาต AFS หมายเลข 343628 ตั้งแต่วันที่ 12 เมษายน 2010 อย่างไรก็ตาม การสอบสวนของ ASIC เปิดเผยว่าระหว่างเดือนมิถุนายน 2018 ถึงกันยายน 2022 XTrade:
– กระทำความประพฤติอันไม่เป็นธรรม;
– ไม่สามารถรับประกันว่าตัวแทนปฏิบัติตามกฎหมายบริการทางการเงิน
– ขาดการจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างเพียงพอ
– ไม่ปรับการกระจายผลิตภัณฑ์ปลีกให้สอดคล้องกับการกำหนดตลาดเป้าหมาย
– ล้มเหลวในการให้บริการทางการเงินอย่างมีประสิทธิภาพ ซื่อสัตย์ และยุติธรรม
หน่วยงานกำกับดูแลระบุว่า XTrade ให้ความสำคัญกับผลประโยชน์ของตนเองมากกว่าผลประโยชน์ของลูกค้า และไม่ได้ดำเนินการด้วยความสุจริตใจ นอกจากนี้ โบรกเกอร์ไม่ได้ป้องกันไม่ให้ตัวแทนของตนประพฤติมิชอบ และไม่ได้รับรองว่าตัวแทนจะได้รับการฝึกอบรมอย่างเพียงพอ
XTrade ได้ยื่นคำร้องต่อศาลอุทธรณ์การปกครอง (AAT) เมื่อวันที่ 29 เมษายน 2024 เพื่อขอให้พิจารณาและระงับการตัดสินของ ASIC แต่ AAT ปฏิเสธคำร้องดังกล่าว ส่งผลให้ใบอนุญาต AFS ของ XTrade ถูกยกเลิก จนกว่า AAT จะตัดสินใจขั้นสุดท้ายเกี่ยวกับคำร้องดังกล่าว
ออสเตรเลียเข้มงวดกฎข้อบังคับ CFD
สัญญาซื้อขายส่วนต่าง (CFD) เป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีการใช้ประโยชน์จากเลเวอเรจ ซึ่งช่วยให้สามารถเก็งกำไรจากการเปลี่ยนแปลงมูลค่าของสินทรัพย์อ้างอิง เช่น อัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ดัชนีตลาดหุ้น หุ้นรายตัว สินค้าโภคภัณฑ์ หรือสินทรัพย์ดิจิทัล
ASIC ได้ดำเนินการตามมาตรการหลายประการเพื่อปกป้องผู้บริโภคจากผลิตภัณฑ์อนุพันธ์ OTC ที่มีความเสี่ยงสูง ได้แก่:
– ประกาศใช้คำสั่งการแทรกแซงผลิตภัณฑ์ CFD (PIO) ตั้งแต่วันที่ 29 มีนาคม 2021 ซึ่งจำกัด CFD ที่ออกและแจกจ่ายให้กับลูกค้ารายย่อย (เครื่องมือ 2020/986 ของ ASIC Corporations (คำสั่งการแทรกแซงผลิตภัณฑ์ – สัญญาส่วนต่าง));
– ขยายระยะเวลา CFD PIO จนถึงวันที่ 23 พฤษภาคม 2027 ซึ่งจะช่วยลดความเสี่ยงอันตรายร้ายแรงที่อาจเกิดขึ้นกับลูกค้าปลีกจาก CFD ได้อย่างมีประสิทธิภาพ (รายงาน 724 การตอบสนองต่อการส่งข้อมูล CP 348 การขยายคำสั่งการแทรกแซงผลิตภัณฑ์ CFD)
– การเผยแพร่รายงาน 770 ข้อผูกพันด้านการออกแบบและการจัดจำหน่าย: อนุพันธ์ OTC ปลีก เมื่อวันที่ 6 กันยายน 2023 สรุปข้อสังเกตของ ASIC เกี่ยวกับวิธีที่ผู้ออกหลักทรัพย์ปฏิบัติตามข้อผูกพันเหล่านี้และเน้นย้ำถึงพื้นที่ในการปรับปรุง
– ดูแลการจ่ายเงินชดเชยรวมกันกว่า 17.4 ล้านเหรียญสหรัฐให้แก่ลูกค้ารายย่อยกว่า 2,000 รายที่ได้รับผลกระทบจากการละเมิดกฎหมายบริการทางการเงินโดยผู้ออกตราสารอนุพันธ์ OTC รายย่อยแปดราย (23-298MR)
การบังคับใช้กฎหมายครั้งก่อน
การดำเนินการบังคับใช้กฎหมายที่ผ่านมากับผู้ออกตราสารอนุพันธ์ OTC ปลีก ได้แก่ ค่าปรับ 75 ล้านดอลลาร์ต่อ AGM Markets และตัวแทนที่ได้รับอนุญาต OT Markets และ Ozifin ค่าปรับ 20 ล้านเหรียญสหรัฐต่อ Forex Capital Trading Pty Limitedเพิ่มเติม เงื่อนไขของ AxiCorp ใบอนุญาต AFS ของ Financial Services Pty Ltd และการระงับ ใบอนุญาต AFS ของ Prospero Markets