FXOpen AU Pty Ltd ซึ่งเป็นแผนกออสเตรเลียของโบรกเกอร์ CFD ของ FXOpen วางแผนที่จะอุทธรณ์คำตัดสินใจของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC) ในการเพิกถอนใบอนุญาตบริการทางการเงินของออสเตรเลีย (AFS)
การยกเลิกดังกล่าวเกิดขึ้นตามมาหลังจากการสืบสวนของ ASIC ที่ทำให้เกิดความกังวลเกี่ยวกับความสามารถของ FXOpen AU ในการปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบที่สำคัญ
ASIC กล่าวถึงความล้มเหลวในการปฏิบัติตาม
การสอบสวนของ ASIC ระบุถึงปัญหาการปฏิบัติตามกฎระเบียบหลายประการของ FXOpen AU รวมถึงการถูกกล่าวหาว่ามีข้อบกพร่องในการบำรุงรักษาทรัพยากรบุคคลที่เหมาะสมสำหรับการให้บริการทางการเงินและการดูแลการดำเนินงาน หน่วยงานกำกับดูแลเน้นย้ำว่า FXOpen AU ล้มเหลวในการ:
– รักษาความสามารถที่จำเป็นในการให้บริการทางการเงินที่มีใบอนุญาต
– ปฏิบัติตามเงื่อนไข ‘บุคคลสำคัญ’ ของใบอนุญาต
– ปฏิบัติตามกฎหมายบริการทางการเงิน
ใบอนุญาต AFS หมายเลข 412871 ที่ได้รับในเดือนธันวาคม 2011 อนุญาตให้ FXOpen AU ออกสัญญาส่วนต่าง (CFD) ซึ่งเป็นผลิตภัณฑ์อนุพันธ์ที่มีการเลเวอเรจเพื่อเก็งกำไรจากการเคลื่อนไหวของราคาของสินทรัพย์ เช่น อัตราแลกเปลี่ยนต่างประเทศ หุ้น สินค้าโภคภัณฑ์ และสกุลเงินดิจิทัล
ASIC ชี้แจงเหตุผลการยกเลิกใบอนุญาตโดยอ้างถึงความเสี่ยงที่ลูกค้าปัจจุบันและลูกค้าในอนาคตอาจเผชิญเนื่องมาจากการไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบของ FXOpen AU การดำเนินการนี้สอดคล้องกับเป้าหมายด้านกฎระเบียบที่กว้างขึ้นของ ASIC ที่จะเพิ่มความเป็นธรรม ความเป็นมืออาชีพ และความเชื่อมั่นของนักลงทุนในภาคการเงิน
บริบทด้านกฎระเบียบที่กว้างขึ้น
การดำเนินการของ ASIC ต่อ FXOpen AU เป็นส่วนหนึ่งของการปราบปรามผู้ออกตราสารอนุพันธ์นอกตลาด (OTC) รายย่อยในวงกว้างขึ้น หน่วยงานกำกับดูแลได้ดำเนินการบังคับใช้กฎหมายกับบริษัทหลายแห่งที่มีปัญหาการปฏิบัติตามกฎหมายที่คล้ายคลึงกัน และได้ขยายคำสั่งแทรกแซงผลิตภัณฑ์ CFD ออกไปจนถึงเดือนพฤษภาคม 2027 เพื่อบรรเทาความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ที่มีเลเวอเรจสูงสำหรับลูกค้ารายย่อย
ASIC ยังได้กำหนดบทลงโทษที่เข้มงวดต่อบริษัทที่ไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนด และดูแลการจ่ายเงินชดเชยให้กับนักลงทุนรายย่อยที่ได้รับผลกระทบจากการประพฤติมิชอบในตลาดอนุพันธ์ OTC
การตอบสนองของ FXOpen AU
Jafar Calley ซีอีโอของ FXOpen AU แสดงความผิดหวังกับช่วงเวลาที่ใบอนุญาตถูกยกเลิก โดยเขากล่าวว่าบริษัทได้ทำงานร่วมกับ ASIC อย่างจริงจังเพื่อแก้ไขปัญหาที่ระบุไว้
“FXOpen AU ได้ดำเนินการแก้ไขข้อกังวลของ ASIC มาเป็นเวลาหลายเดือนแล้ว แต่น่าเสียดายที่ใบอนุญาตถูกยกเลิกก่อนที่เราจะมีโอกาสแก้ไขปัญหาทั้งหมดได้อย่างสมบูรณ์ เราตั้งใจที่จะอุทธรณ์คำตัดสินของ ASIC และจะดำเนินการแก้ไขข้อกังวลเหล่านี้ต่อไปโดยหวังว่าจะสามารถคืนใบอนุญาตของเราได้” Calley กล่าว
การอุทธรณ์จะได้รับการจับตามองอย่างใกล้ชิด เนื่องจากผลลัพธ์อาจส่งผลกระทบต่ออุตสาหกรรมการซื้อขาย CFD และฟอเร็กซ์ในออสเตรเลียโดยรวม ความสามารถของ FXOpen AU ในการแก้ไขปัญหาที่ ASIC ชี้ให้เห็นจะมีความสำคัญอย่างยิ่งต่อการได้รับใบอนุญาต AFS อีกครั้ง