คณะกรรมการกำกับการเงินเปิดตัวกรอบการกำกับดูแลตนเองฉบับแรกสำหรับบริษัทซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อการลงทุน

กรอบการรับรองโดยสมัครใจแบบใหม่นี้จะตรวจสอบอย่างอิสระว่าบริษัทซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อผลกำไรของตนเองดำเนินงานด้วยกฎระเบียบที่โปร่งใส การบังคับใช้ที่เป็นธรรม และการจ่ายเงินที่ชัดเจน อีกทั้งยังเพิ่มกระบวนการระงับข้อพิพาทที่เป็นอิสระซึ่งคุ้มครองผู้ค้าที่แท้จริง ในขณะเดียวกันก็ปกป้องบริษัทจากพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมที่คุกคามความสมบูรณ์ของตลาด โดยได้รับการสนับสนุนจากจรรยาบรรณ การตรวจสอบอย่างต่อเนื่อง และคณะกรรมการตรวจสอบโดยผู้เชี่ยวชาญ

คณะกรรมการการเงิน ซึ่งเป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองอิสระที่ไม่ใช่ภาครัฐชั้นนำ และเป็นเวทีระงับข้อพิพาทภายนอก (EDR) ประกาศเปิดตัวในวันนี้ ใบรับรองบริษัทอุปกรณ์ประกอบฉากนี่คือกรอบการทำงานแบบสมัครใจใหม่ที่เปิดโอกาสให้บริษัทซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อผลกำไรของตนเองได้รับการตรวจสอบและรับรองอย่างอิสระว่าดำเนินงานด้วยกฎระเบียบที่โปร่งใส การบังคับใช้ที่เป็นธรรม และการจ่ายเงินที่ชัดเจน โครงการนี้ยังนำมาซึ่งการระงับข้อพิพาทอย่างอิสระมาสู่ภาคส่วนนี้ เพื่อปกป้องผู้ค้าหลักทรัพย์เพื่อผลกำไรที่แท้จริงเมื่อบริษัทล้มเหลว ในขณะเดียวกันก็ปกป้องบริษัทจากการกระทำที่ไม่เหมาะสมที่คุกคามความสมบูรณ์ของตลาด ซึ่งเป็นการขยายขอบเขตการระงับข้อพิพาทอย่างอิสระของคณะกรรมการการเงินที่มีมานานกว่าทศวรรษไปสู่หนึ่งในส่วนงานที่เติบโตเร็วที่สุดของอุตสาหกรรมการซื้อขายหลักทรัพย์รายย่อย

รวมกลุ่มบริษัทหลักทรัพย์ที่น่าเชื่อถือซึ่งใช้มาตรฐานสากลที่เป็นที่ยอมรับโปรแกรมนี้เป็นกรอบการทำงานโดยสมัครใจสำหรับบริษัทซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อผลกำไรของตนเอง เพื่อแสดงให้เห็นถึงการปฏิบัติตามมาตรฐานการประพฤติปฏิบัติผ่านนโยบายที่ตรวจสอบได้ แนวปฏิบัติที่เป็นเอกสาร และการตรวจสอบอิสระโดยคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ซึ่งจะช่วยให้ผู้ค้าและพันธมิตรได้รับสัญญาณที่น่าเชื่อถือและตรวจสอบได้ถึงความมุ่งมั่นของบริษัทในการประพฤติปฏิบัติอย่างเป็นธรรม

การรับรองจะมอบให้หลังจากมีการตรวจสอบอย่างอิสระและอิงตามหลักฐาน โดยพิจารณาจากข้อบังคับ เกณฑ์การประเมิน นโยบายการจ่ายเงิน การควบคุมความเสี่ยง และแนวทางการจัดการข้อพิพาทของบริษัท บริษัทที่ผ่านเกณฑ์มาตรฐานจะได้รับใบรับรองสาธารณะและรายชื่อบนเว็บไซต์ financialcommission.org รวมถึงสิทธิ์ในการแสดงตราสัญลักษณ์รับรองที่ได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (Financial Commission) ซึ่งเป็นสัญญาณที่ชัดเจนสำหรับชุมชนการซื้อขายว่าบริษัทได้รับการประเมินอย่างอิสระและยึดมั่นในมาตรฐานที่เป็นที่ยอมรับ

หัวใจสำคัญของกรอบการทำงานนี้คือ ระเบียบวินัย โครงสร้างนี้สร้างขึ้นจากพันธสัญญา 5 ประการ ได้แก่ กฎระเบียบที่ชัดเจนและเข้าใจง่าย การบังคับใช้ที่เป็นธรรมและสม่ำเสมอ การจ่ายเงินและการดำเนินการที่โปร่งใส การบริหารความเสี่ยงอย่างมีความรับผิดชอบและยั่งยืน และการมีส่วนร่วมกับผู้ค้าอย่างเคารพ รวมถึงการเข้าถึงกระบวนการยื่นข้อพิพาทที่เป็นอิสระของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หลักการเหล่านี้ร่วมกันกำหนดความหมายของการที่บริษัทซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อผลกำไรของตนเองจะปฏิบัติต่อผู้ค้าอย่างเป็นธรรมและดำเนินงานด้วยความซื่อสัตย์สุจริต

การรับรองไม่ใช่การรับรองครั้งเดียวจบ บริษัทที่ได้รับการรับรองจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดอย่างต่อเนื่อง โปรโตคอลการตรวจสอบ และต่ออายุเป็นรายปี โดยข้อบกพร่องใด ๆ จะได้รับการแก้ไขผ่านกระบวนการแก้ไขที่เป็นระบบก่อนการอนุมัติ การตรวจสอบนี้เป็นไปในลักษณะสองทางโดยเจตนา: คือปกป้องผู้ค้าโดยการจัดหาช่องทางในการยกระดับข้อพิพาทที่เป็นอิสระสำหรับข้อพิพาทที่มีสิทธิ์ และปกป้องบริษัทโดยการประเมินข้อกล่าวหาเกี่ยวกับผู้ค้าที่ประพฤติมิชอบและความสมบูรณ์ของตลาดตามหลักฐาน — โดยการตัดสินใจจะขึ้นอยู่กับข้อเท็จจริงและเกณฑ์มาตรฐานมากกว่าแรงกดดันหรือการรับรู้

โครงสร้างนี้มีพื้นฐานมาจาก... คณะกรรมการผู้เชี่ยวชาญ คณะกรรมการนี้รวบรวมมุมมองด้านตลาด กฎหมาย การซื้อขาย ความเสี่ยง และการปฏิบัติตามกฎระเบียบมาไว้ในมาตรฐาน ขณะที่การตัดสินใจขั้นสุดท้ายยังคงอยู่กับคณะกรรมการกำกับการเงิน คณะกรรมการประกอบด้วย Ruben Abitbol ผู้ก่อตั้ง RUBIK; John Christofides ผู้ก่อตั้ง Truvian; Stanislav Galandzovskyi, Fractional CMO & Growth Advisor; Javier Hertfelder, Co-CEO ของ FXStreet; Justin Hertzberg, CEO ของ FPFX Technologies; Kathy Lien ผู้ก่อตั้ง Prop Trader Edge; และ Camilo Tobar, CEO และผู้ก่อตั้ง Swiset ความหลากหลายของคณะกรรมการเป็นหัวใจสำคัญของความน่าเชื่อถือของโครงการ ทำให้มั่นใจได้ว่ามาตรฐานสะท้อนถึงการปฏิบัติจริงในด้านการซื้อขาย เทคโนโลยี ความเสี่ยง การตลาด และการแก้ไขข้อพิพาท

“ภาคการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อผลกำไรของบริษัทเองเติบโตอย่างรวดเร็ว และการเติบโตนั้นนำมาซึ่งความจำเป็นอย่างชัดเจนสำหรับมาตรฐานที่เป็นอิสระซึ่งทั้งผู้ค้าและบริษัทต่างๆ สามารถไว้วางใจได้” เขากล่าว นิโคไล อิซาเยฟ ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการของคณะกรรมการการเงิน“การรับรองบริษัทหลักทรัพย์ (Prop Firm Certification) ใช้หลักการเดียวกันกับที่เราใช้ในการแก้ไขข้อพิพาทมากว่าทศวรรษ นั่นคือ กฎระเบียบที่โปร่งใส การบังคับใช้ที่เป็นธรรม และการจ่ายเงินที่ชัดเจน ซึ่งนำมาใช้กับส่วนหนึ่งของอุตสาหกรรมที่ขาดมาตรฐานที่เป็นอิสระและน่าเชื่อถือ โดยการผสมผสานจรรยาบรรณที่เข้มงวดแต่ไม่มากเกินไป โดยเน้นในสิ่งที่สำคัญ แต่ก็ใช้งานได้จริงและเหมาะสมกับวิธีการดำเนินงานของบริษัท เข้ากับการตรวจสอบอย่างต่อเนื่องและการตัดสินของคณะกรรมการผู้เชี่ยวชาญ เราจึงมอบเส้นทางที่สมจริงให้บริษัทต่างๆ พิสูจน์ได้ว่าพวกเขามีความยุติธรรม และสร้างความมั่นใจให้กับผู้ค้าในการเลือกคู่ค้า”

“ผมรู้สึกยินดีและตื่นเต้นที่ได้เป็นส่วนหนึ่งของโครงการริเริ่มนี้ เพราะอุตสาหกรรมอุปกรณ์ประกอบฉากต้องการความโปร่งใสและความรับผิดชอบที่มากขึ้นอย่างเร่งด่วน การมีคณะกรรมการอิสระที่ประกอบด้วยผู้เชี่ยวชาญจากหลากหลายสาขาถือเป็นก้าวสำคัญในการกำหนดมาตรฐานที่สูงขึ้นและสร้างความไว้วางใจในอุตสาหกรรม” เขากล่าว รูเบน อาบิตบอล ผู้ก่อตั้ง RUBIK และสมาชิกคณะกรรมการผู้เชี่ยวชาญ“สิ่งที่ผมตั้งตารอมากที่สุดคือการช่วยแก้ไขความไม่สมดุลที่มีอยู่ในปัจจุบัน ด้านหนึ่ง บริษัทบางแห่งตัดสินใจอย่างไม่สอดคล้องกันหรือไม่สมเหตุสมผล ซึ่งส่งผลเสียต่อนักลงทุนที่สุจริต อีกด้านหนึ่ง นักลงทุนบางรายใช้ระบบในทางที่ผิดโดยการกล่าวหาเท็จ เปิดฉากการใส่ร้ายป้ายสี หรือพยายามแบล็กเมล์บริษัทเมื่อพวกเขาไม่ได้รับผลลัพธ์ที่คาดหวัง ทั้งสองอย่างไม่ดีต่ออุตสาหกรรม บทบาทของผมในคณะกรรมการผู้เชี่ยวชาญคือการนำความเชี่ยวชาญที่เป็นกลาง ความสอดคล้อง และความโปร่งใสมาใช้ เพื่อให้การตัดสินใจอยู่บนพื้นฐานของข้อเท็จจริงและเกณฑ์มาตรฐาน มากกว่าแรงกดดันหรือการรับรู้”

“การซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อเก็งกำไรกำลังเติบโตอย่างรวดเร็ว แต่กฎระเบียบและมาตรฐานยังตามไม่ทัน การรับรองการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อเก็งกำไรแบบใหม่ของ FC เป็นก้าวสำคัญที่จะนำมาซึ่งความชัดเจน ความสอดคล้อง และความรับผิดชอบที่มากขึ้นในอุตสาหกรรมที่ยังขาดกรอบการกำกับดูแลที่ชัดเจน” กล่าว แคธี ลีน ผู้ก่อตั้ง Prop Trader Edge และสมาชิกคณะกรรมการผู้เชี่ยวชาญ“ด้วยการกำหนดมาตรฐานที่มีความหมาย เราจะสามารถปกป้องผู้ค้าและช่วยให้พวกเขาตัดสินใจได้อย่างรอบคอบมากขึ้น ผมหวังเป็นอย่างยิ่งที่จะมีส่วนร่วมในคณะกรรมการผู้เชี่ยวชาญและช่วยสร้างกรอบการทำงานที่จะช่วยให้ผู้ค้ามีความมั่นใจและสบายใจมากยิ่งขึ้น”

บริษัทซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อผลกำไรส่วนตัวที่สนใจการรับรอง สามารถเรียนรู้เพิ่มเติมได้ที่ คณะกรรมาธิการการเงิน.

เกี่ยวกับคณะกรรมการการเงิน

คณะกรรมการกำกับการเงิน (Financial Commission) เป็นเวทีอิสระสำหรับการระงับข้อพิพาทภายนอก (EDR) สำหรับผู้บริโภค/ผู้ค้าที่ไม่สามารถแก้ไขข้อพิพาทโดยตรงกับผู้ให้บริการทางการเงินที่เป็นสมาชิกของคณะกรรมการกำกับการเงินได้ เดิมทีคณะกรรมการกำกับการเงินตั้งขึ้นเพื่อเป็นแนวทางใหม่สำหรับผู้ค้าและโบรกเกอร์ในการแก้ไขปัญหาต่างๆ ที่เกิดขึ้นในระหว่างการซื้อขายในตลาดอิเล็กทรอนิกส์ เช่น ตลาดแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ จากนั้นจึงขยายไปสู่ ​​CFD และอนุพันธ์ที่เกี่ยวข้อง รวมถึงการรับรองแพลตฟอร์มเทคโนโลยีที่ใช้ในการซื้อขายด้วย

นอกเหนือจากบริการระงับข้อพิพาทแล้ว คณะกรรมการกำกับดูแลทางการเงินยังมอบสิทธิประโยชน์ต่างๆ การรับรอง และบริการเสริมต่างๆ แก่สมาชิกที่ได้รับการอนุมัติ ผ่านเครือข่ายพันธมิตรในอุตสาหกรรม