คณะกรรมาธิการการเงินได้เล็งเห็นถึงความจำเป็นในการรับรองแพลตฟอร์มเพื่อสร้างความมั่นใจในการไกล่เกลี่ยข้อพิพาทที่ยุติธรรมและมีประสิทธิภาพระหว่างสมาชิก ใบรับร้องที่ออกโดยคณะกรรมาธิการการเงิน จะนำความมั่นใจอย่างน้อยที่สุดในขั้นพื้นฐานที่จะแจ้งต่อไป
ผู้ให้บริการเทคโนโลยีการซื้อขายจะต้องแสดงข้อมูลทั้งหมดตามที่ได้อธิบายในที่นี้กับกรรมการออกใบรับรอง เอกสารที่จำเป็นบางอย่างอาจไม่เกี่ยวข้องกับผู้ให้บริการเทคโนโลยีตัวอย่างเช่น หากระบบตั้งอยู่บนเซิร์ฟเวอร์ที่มีลิขสิทธิ์และผู้ให้บริการเทคโนโลยีไม่สามารถควบคุมโครงสร้างพื้นฐานตรงนี้ได้ นอกจากนี้ผู้ยื่นคำร้องจะต้องแจ้งเงื่อนไขเพิ่มเติม และแสดงความต้องการทางเทคโนโลยีขั้นต่ำที่จำเป็นต่อโครงสร้างลิขสิทธิ์
เพื่อเพิ่มเติมในส่วนของคำถาม คณะกรรมาธิการการเงินจะต้องทำการวิเคราะห์ระเบียบการตามที่ได้กำหนดไว้ของผู้ให้บริการเทคโนโลยี เพื่อยืนยันความปลอดภัย และความมั่นคงที่เพียงพอ และขั้นตอนการซื้อขายทั้งหมด และคณะกรรมาธิการการเงินยังต้องยืนยันว่าผู้ให้บริการเทคโนโลยีรักษาระเบียบการตามที่ได้แจ้งไว้
คำแนะนำสำหรับการการขอใบรับร้อง – แบบฟอร์ม (ผู้ยื่นคำร้องจำเป็นต้องกรอก) :
1. ความปลอดภัยของระบบ
- ขั้นตอนการรับรอง
- หน้าจอไฟร์วอลล์ อัลกอริทึมข้อมูลตัวเลขและการตรวจสอบกิจกรรมที่น่าสงสัย
- ขั้นตอนการยืนยันตน
- การทดสอบเป็นระยะ ๆ
- ระเบียบการบริหารจัดการระบบ
2.ผลผลิตของระบบ
- โครงสร้างของเซิร์ฟเวอร์และระบบสำรองข้อมูล
- ระเบียบการควบคุมปริมาณของข้อมูล
- การทดสอบความตึงเครียด
- ระเบียบการติดตั้งโปรแกรมที่จำเป็น
3.เครื่องมือและประเภทของคำร้อง
- เครื่องมือ ทั้งหมด ที่มีบนแพลตฟอร์ม
- แจ้งประเภทของไบนารีออปชัน ออปชันพื้นฐาน ทั้งหมดที่เข้าถึงได้ได้แพลตฟอร์ม
4.การสร้างค่าและนโยบายการดำเนินการออปชัน
- กรุณาแจ้งรายชื่อผู้ให้บริการเสนอราคา
- โบรกเกอร์สามารถสร้างข้อจำกัดในการซื้อขายได้หรือไม่ หากได้ กรุณาอธิบาย
- รองรับระบบบันทึกการจำกัดที่เหมาะสมหรือไม่
- โบรกเกอร์สามารถควบคุมราคาอุปทานได้หรือไม่ หากได้ กรุณาอธิบาย ใครที่สามารถทำได้และในกรณีใด
- ระบบมีการบันทึกการเปลี่ยนแปลงด้วยมือหรือการกรอกราคาหรือไหม
- มีระบบป้องกัน “การพิมพ์ผิดพลาด” หรือ “กระดุมราคา” หรือไม่
- โบรกเกอร์สสามารถแสดงและดำเนินการตามคำร้องจากลูกค้าได้หรือไม่
- ระบบรอวรับการบันทึกการดำเนินการคำร้องด้วยมือหรือไม่
สำหรับตัวเลือกไบนารี
- กรุณาแสดงขั้นตอนการคำนวณราคาออปชัน และขั้นตอนการคำนวณผลกำไร
- คุณเปลี่ยนขนาดของผลกำไรในขั้นตอนที่ออปชันยังดำเนินการอยู่หรือไม่
- คุณเปลี่ยนขนาดของผลกำไรตามความผกผันของตลาดหรือไม่
- คุณมีการสร้างแรงจูงใจเพื่อการซื้อขายในแนวทางใด ๆ จากความไม่เท่าเทียมของการกระจายความเสี่ยงในขณะที่ออปชันหมดอายุหรือไม่
- ระบบรองรับการบันทึกการเปลี่ยนแปลงผลกำไรหรือไม่
5.งบประมาณและการเก็บรักษาข้อมูล
- ระบบจะต้องเก็บประวัติข้อมูลเป็นเวลา 45 วัน
- ระบบจะต้องมีรายงานเพิ่มเติมเกี่ยวกับทุกการซื้อขายและการเปิดออเดอร์จากฝั่งลูกค้า และบริษัท ดำเนินการโดยลูกค้า
- ระเบียบการ Breakdown ภายใต้การควบคุมของพนักงาน ที่รับผิดชอบการทำงานของบล็อกระบบ และความจำเป็นพื้นฐาน
6.ความต่อเนื่องของธุรกิจ / แผนการฟื้นฟูฉุกเฉิน
คณะกรรมาธิการการเงินเล็งเห็นว่าคำถามด้านการฟื้นฟูฉุกเฉินและความมั่นใจในความต่อเนื่องของธุรกิจนั้นมีความสำคัญยิ่ง ดังนั้นผู้ให้บริการเทคโนโลยีการซื้อขายจะต้องอยู่ในตำแหน่งที่กระตือรือร้น เพื่อสร้างแผนการฟื้นฟูฉุกเฉินที่เพียงพอ
แผนการฟื้นฟูฉุกเฉินจะต้องประกอบไปด้วยข้อมูลดังนี้
- อุปกรณ์สำรองข้อมูล
- การกระทำการฟื้นฟูให้เป็นจริง / แผนสร้างความมั่นใจในการดำเนินการธุรกิจอย่างต่อเนื่อง
- การหยุดชะงักในการให้บริการเซิร์ฟเวอร์จากบุคคลที่สาม
- การทดสอบประจำปี
- การติดต่อกับคณะกรรมาธิการการเงิน
- ข้อมูลติดต่อของเจ้าหน้าที่ในกรณีที่เกิดเหตุการฉุกเฉิน
กรุณาส่งแบบฟอร์มที่ได้รับการกรอกข้อมูลแล้ว พร้อมคำตอบสำหรับคำถามและข้อมูลที่ได้ถามไปมาที่คณะกรรมาธิการการเงินโดยตรง ในรูปไฟล์ Microsoft Word หรือไม่ก็ PDF ทางที่อยู่จดหมายอิเล็กทรอนิกส์ [email protected]