Şikayet Konusu
Bay XXX, Mali Komisyona aşağıdaki gerekçelerle şikayette bulunmuştur:
Müşteri, Broker'ın (Şirket) 9.9 ve 9.22 numaralı "İş Şartları" paragrafları uyarınca hesabındaki bir dizi kapalı EURRUB işlemini "piyasa dışı kotasyonlar" ifadesiyle sildiğini/geri yüklediğini iddia ediyor.
Müşterinin görüşüne göre Şirket, bu teklifleri, “Müşteri Sözleşmesi”nin 16.1 b maddesini ihlal eden bir teknik arıza olarak göstermeye çalışmaktadır; yani, bu şartların avantajının Müşteri hesabına kaydedildiği tarihten itibaren işlem koşullarını geriye dönük olarak değiştirmektedir.
Müşteri, Şirketin rakiplerine kıyasla daha avantajlı işlem koşulları sunduğunu ve bu sayede yüksek volatiliteli bir piyasada kar elde edebildiğini kabul etmektedir, ancak raporlama döneminde herhangi bir teknik arıza veya piyasa dışı fiyatlamanın gerçekleşmediğine inanmaktadır.
Müvekkil kendi savunmasında şu argümanları ileri sürmektedir:
1. Dava, Şirket tarafından atıfta bulunulan “İş Şartları”nın 10.1. paragrafının son koşulu kapsamına girmez. “İş Şartları”nın 10.1. paragrafına göre piyasa dışı fiyat teklifleri veya ani yükseliş, aşağıdaki özelliklere sahip bir hata teklifidir:
a) önemli bir fiyat farkı;
b) Kısa bir zaman diliminde fiyat farkı içerisinde fiyatların toparlanması;
c) yükselişten önce hızlı fiyat dalgalanması olmaması;
d) Fiyatı etkileyebilecek herhangi bir makroekonomik gösterge ve/veya şirket raporunun yayınlanmamış olması.
2. Müşterinin kanaatine göre, Şirketin internet sitesinde yer alan piyasa dışı fiyat tekliflerinin raporlama dönemindeki EURRUB fiyat teklifleriyle hiçbir ilgisi yoktur.
3. Müşteri, bu tür yüksek volatiliteli tekliflerin kaydedildiği diğer şirketlerin EURRUB döviz çifti üzerindeki tick grafiklerinin ekran görüntülerini sağlamıştır.
Müşteri, bu nedenle, 7 Kasım 2014 piyasa kapanış saatine kadar işlem geçmişinin düzeltilmesini veya işlem geçmişi düzeltilmeksizin 4742.62 USD tutarında parasal tazminat ödenmesini talep etmektedir.
| Şikayetçi | komisyoncu | |||
| XXX | YYY | |||
| Mali Komisyon Şikayeti | #ZZZ | |||
| Şikayetin iletildiği tarih | Şikayet Dosyalama Tarihi | |||
| 15/11/2014 | 1/12/2014 | |||
| Şikayet Cevabı:
Bu şikayete ilişkin karar, Sayın XXX ve Aracı Kurum YYY tarafından sağlanan bilgilere ve belirtilen zaman diliminde EURRUB enstrümanının piyasa durumunun analizine dayanmaktadır. 1) Raporlanan dönemde Rus Rublesi çok istikrarsızdı, piyasa artan oynaklık ve düşük likidite yaşadı. Bu gibi durumlarda Merkez Bankası'nın veya piyasanın herhangi bir diğer büyük katılımcısının herhangi bir haberi veya faaliyeti büyük fiyat dalgalanmalarına yol açabilir; 2) Müşteri, raporlanan dönemde işlem stratejisini değiştirmedi ve Şirketi aldatmaya çalışmadı. Şirketin raporuna göre, müşterinin hiçbir zaman agresif bir işlem davranışı göstermediği ve ayrıca müşterinin benzer koşullarda işlem stratejisini hiçbir zaman değiştirmediği görülebilir; 3) Şirket, işlem koşullarını geriye dönük olarak değiştirmemeli ve RUB enstrümanlarının olası kur dalgalanmalarını dikkate almalıdır. Karlı işlemlerin likit olmayan bir zamanda kapatılması, müşteriye ödeme yapmayı reddetme nedeni olarak kabul edilemez; 4) Şirket, özellikle genel olarak düşük likiditeye sahip enstrümanlar için, düşük likidite saatlerinde işlem yaparken risklerini sınırlamak için yeterli araçlara sahiptir. Özellikle, bu tür enstrümanlar için özel bir kurallar dizisi oluşturmak; Yukarıdaki bilgiler ışığında Uyuşmazlık Çözüm Komitesi, müvekkilin şikâyetini makul görmektedir ve Şirketin bu şikâyeti karşılaması gerektiğine inanmaktadır. Bu şikâyet Mali Komisyon Uyuşmazlık Çözüm Komitesi üyeleri tarafından incelendi ve Komite Başkanı tarafından işleme alındı. |
||||
| Lehine Karar Verildi | Tazminat | |||
| Müşteri | $4742.62 | |||
| Bu soruşturmayla ilgili herhangi bir sorunuz varsa lütfen aşağıdaki adrese gönderin [e-posta korumalı] | ||||
| Teşekkür | ||||
| Tüm bilgilerin Mali Komisyon Uyuşmazlık Çözüm Komitesi tarafından değerlendirildiğini onaylıyorum ve kararın adil, tarafsız ve müdahalesiz bir şekilde verildiğini teyit ediyorum. Belgede sunulan bilgilerin doğru olduğundan eminim. | ||||
| imza | atama | Tarih | ||
|
DRC Başkanı |
1/12/2014 | |||