Birleşik Krallık Mali Davranış Otoritesi (FCA) bugün duyurdu popüler bir Amerikan hisse senedi brokeri olan Charles Schwab'ın İngiltere şubesine para cezası kesmiş olmaları. Bu, ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun başka bir popüler hisse senedi aracısına para cezası verildi – Robinhood, müşterilere siparişlerin “en iyi şekilde yürütülmesini” sağlama çabalarındaki eksiklikler ve diğer şeyler için. Düzenleyici, bu durumda, Charles Shwab'ın “müşteri varlıklarını yeterince korumadığını, izinsiz olarak düzenlenen bir faaliyet yürüttüğünü ve FCA'ya yanlış beyanda bulunduğunu” belirtti.
FCA Uygulama ve Piyasa Denetimi Yöneticisi Mark Steward, “Charles Schwab UK, FCA'dan doğru izinleri alamadı; ardından bizimle açık sözlü olamadı ve son olarak, gerektiğinde müşteri varlıklarının düzenli bir şekilde iade edilebilmesini sağlayacak gerekli güvenlik önlemlerini almakta başarısız oldu.” dedi.
İhlaller, CSUK'un iş modelini değiştirmesinin ardından Ağustos 2017 ile Nisan 2019 arasında gerçekleşti. Müşteri parası CSUK'tan, ABD merkezli bir firma olan bağlı kuruluşu Charles Schwab & Co., Inc.'e (CS&C) aktarıldı. İngiltere kurallarına tabi olan müşteri varlıkları, hem şirket hem de müşteri parasını içeren ve hem İngiltere'deki hem de İngiltere dışındaki müşteriler için tutulan CS&C'nin genel havuzunda tutuluyordu.
Bu tür ihmallerin, onlarca yıllık deneyime ve müşterilere hizmet etme ve tüm gerekli düzenleyici dosyaları ve lisansları sürdürme geçmişine sahip saygın ve düzenlenmiş bir aracı kurumda gerçekleşmesi ilginçtir. Bu durumun gösterdiği gibi, en saygın çevrimiçi ticaret kurumları bile başlarını belaya sokabilir.
Telegram kanalımızdaki son haberleri ve tartışmaları kaçırmayın. Bugün abone olun!