Artık düzenli bir olay gibi görünen bir şekilde, ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), aracı kurumlara daha fazla para cezası kesildiğini duyurdu. Bu sefer düzenleyici uzlaşmayı duyurdu Müşteri işlemleri için “yanlış sipariş işaretleme bilgisi” sağladıkları iddia edilen iki Kanada firmasına karşı açılan idari dava.
Özünde, iki hedge fonu, icracı broker ile müşterilerden gelen 200'den fazla satış (satış) emrini yanlış etiketledi. Yaklaşık 600 milyon dolar değerindeki işlemler, yanlış bir şekilde uzun (alım) emirleri olarak etiketlendi. Düzenleyici, her iki şirketin de SEC'nin bulgularını kabul etmediğini veya reddetmediğini ve para cezaları ödemeyi kabul ettiğini belirtti.
SEC emri "Cormark ve ITG Canada'nın yürütmeye neden olduğunu tespit ediyor komisyoncu'nin 200 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Yasası'nın SHO Yönetmeliği'nin 203(g) ve 1(b)(1934) Kuralları'nı ihlal etmesi. Bulguları kabul etmeden veya reddetmeden, Cormark ve ITG Kanada, SHO Yönetmeliği'nin 200(g) ve 203(b)(1) Kuralları'nı ihlal etmekten veya ihlale neden olmaktan ve gelecekte ihlal etmekten vazgeçmeyi kabul etti. Ayrıca, Cormark 800,000 $'lık bir ceza ödemeyi kabul etti ve ITG Kanada 200,000 $'lık bir ceza ödemeyi kabul etti.”
Bu, ABD yetkililerinin 2020 yılında çevrimiçi aracı kurumlara, aracı kurumlara ve hedge fonlarına kestiği büyük para cezalarının son örneği. Bu kurumlar, Covid-19 salgını nedeniyle federal kurumların yaşadığı büyük fon açığı nedeniyle düzenleyici kurumların kasalarını doldurma çabasıyla iddia edilen usulsüzlükleri araştırıyor gibi görünüyor.
Telegram kanalımızdaki son haberleri ve tartışmaları kaçırmayın. Bugün abone olun!