Şikayet Konusu
Müvekkil, Mali Komisyona aşağıdaki gerekçelerle şikayetini iletmiştir:
Müşteri, İkili Opsiyonlarda aktif ticaret yapmak için # XXX (USD) hesabını kullandı. Müşterinin ticaret hesabındaki olay, Broker'ın Müşterinin hesabını bloke ettiği ve kripto varlıklarla ## 10, 2020, 1319057826 işlemlerine ilişkin mali sonuçları iptal ettiği 1324114443 Temmuz 1328236807 tarihinde meydana geldi ve eylemlerini, Müşterinin belirtilen hesapta Broker'ın düzenleyici belgelerinin hükümlerini ihlal eden içeriden bilgi temelli bir ticaret stratejisi kullanması gerçeğiyle motive etti.
Müşteri, Broker'ın kararına (aşağıya bakınız) katılmıyor ve Şirket'te kabul edilen hiçbir işlem kuralını ihlal etmediğini iddia ediyor; buna rağmen Broker, işlem hesabını bloke etmeye ve tartışmalı işlemlerin sonuçlarını iptal etmeye karar verdi. Müşterinin görüşüne göre, Broker'ın bu durumdaki eylemleri yasadışıdır, çünkü Broker tarafından Müşteri'nin ihlallerini doğrulayan hiçbir nesnel kanıt sunulmamıştır ve bu nedenle Müşteri'nin işlem hesabını bloke etmek için hiçbir neden yoktur.
Yukarıdakilerle bağlantılı olarak, Müşteri, Finansal Komisyon Çözüm Komitesinden Broker'ın eylemlerinin yasallığını doğrulamasını talep eder ve Broker'dan #63226192 işlem hesabının blokesini kaldırmasını ve işlem operasyonları sırasında elde edilen tüm karları iade etmesini ister. Müşteri, soruşturmayı Broker'ın bu iddiaya verdiği yanıtla birlikte belgesel kanıt olarak sundu.
Buna karşılık, Broker, Müşterinin iddiasını destekleyen hiçbir gerekçe görmemekte ve Müşterinin işlem hesabını bloke etme ve ## 1319057826, 1324114443, 1328236807 numaralı ihtilaflı işlemlere ilişkin mali sonuçları iptal etme nedeninin, Müşterinin Sözleşme hükümlerini ihlal eden eylemleri olduğunu iddia etmektedir. Hizmet sözleşmesi:
1.4.3 [...] Müşteri, dürüstlük, namus ve akılcılık ilkelerine göre hareket edecektir; Müşteri, Şirket'e zarar vermeyi amaçlayan diğer Şirket Müşterileriyle koordineli eylemlerde bulunmayacaktır; Müşteri, işlem terminalindeki fiyat akışı güncellemesinin teknik özelliklerini kullanmayacak ve işlem terminalinde keşfettiği yazılım hatalarını, kusurlarını ve güvenlik açıklarını gelir elde etmek için kullanmayacak ve güvenlik açıklarına ilişkin bilgileri üçüncü taraflara dağıtmayacaktır. Müşteri, Şirket ile haksız ve dürüst olmayan işlem yapma yöntemleri veya yolları kullanmayacaktır; Müşteri, Şirket ile işlem yaparken kendisine fayda sağlayabilecek ve/veya Şirket'e zarar verebilecek içeriden veya gizli bilgileri veya başka herhangi bir bilgiyi kullanmayacaktır;
Broker, pozisyonlarını desteklemek için, Müşteri tarafından gerçekleştirilen tüm işlemlere ilişkin veritabanından kayıtları, Müşterinin işlem hesabına ilişkin özet bilgileri, olay sırasında ihtilaf konusu işlemlerdeki finansal enstrümanın fiyat dinamiklerini içeren ekran görüntülerini sağladı. Yukarıdakilere ek olarak, Broker ayrıca, olay sırasında Binance borsasındaki işlem sayısı ve buna karşılık gelen işlem hacimleri hakkında bilgi sağladı; bu da Broker'ın görüşüne göre, Müşteri tarafından işlem kurallarının ihlal edildiği gerçeğini doğrulamaktadır.
| Şikayetçi | komisyoncu | |||
| XXX | YYY | |||
| Mali Komisyon Şikayeti | #ZZZ | |||
| Şikayetin iletildiği tarih | Şikayet Dosyalama Tarihi | |||
| 12/07/2020 | 14/07/2020 | |||
| Şikayete yanıt:
Müşteri ve Broker tarafından sağlanan belgesel delillerin kapsamlı bir analizi sonucunda Mali Komisyon Uyuşmazlık Çözüm Komitesi aşağıdaki sonuçlara varmıştır: 1. Öncelikle, Broker tarafından sağlanan bilgilere göre, finansal varlık Bitcoin için ve diğer kripto paralar için kotasyon değerlerinin, Chicago Mercantile Exchange'de kullanılan genel kabul görmüş yöntemlere göre hesaplandığı belirtilmelidir. Broker, GDAX, Kraken, Poloniex, Bitstamp, Bitfinex ve Binance gibi birkaç büyük çevrimiçi borsadan gelen verileri kullanır. Bu nedenle, Broker tarafından kendi ticaret platformunda yayınlanan Bitcoin varlığı için kotasyonlar, en ufak piyasa değişikliklerine tepki verir. Bu bilgiler Broker'ın web sitesinde yayınlanır. 2. Broker'a göre, 6 Haziran - 1 Temmuz 2020 tarihleri arasındaki dönemde Müşteri; Şirket ile ticaret (işlem) yaparken haksız ve dürüst olmayan yöntemler veya yollar kullandıYukarıda belirtilen Aracı Kurum, AB ülkelerinde benimsenen Piyasa İstismarının aşağıdaki tanımını ifade eder: Piyasa suistimali, tanımı gereği, bir veya birkaç piyasa katılımcısının kendilerine makul olmayan bir avantaj sağlayan bir ticaret faaliyetine dahil olduğu bir davranış türüdür. AB bölgesi tanımına göre, piyasa suistimali iki yönü içerir: içeriden bilgi ticareti ve piyasa manipülasyonu. İkincisi, yanlış veya yanıltıcı izlenimleri teşvik etmeyi amaçlayan bir ticaret faaliyeti olarak kendini gösterir. 3. Müşterinin, Broker'ın platformu dışında Bitcoin finansal enstrümanının oranını manipüle etmeyi amaçlayan eylemlerde bulunduğu ve bu sayede Broker'ın platformunda hemen risksiz bir kar elde ettiği pozisyonlarını haklı çıkarmak için Broker, Binance Borsası işlem platformunda elde edilen analitik bilgileri kullanır. Broker'a göre, dünyanın en büyük kripto para borsası ve en büyük kripto işlem hacmine sahip olan Binance Borsası'nda gerçekleştirilen işlemler, dünyanın dört bir yanındaki diğer sitelerdeki kripto varlıklarının fiyat teklifleri ve özellikle Broker'ın platformunda yayınlanan bu tür varlıkların fiyat teklifleri üzerinde en büyük etkiye sahiptir. 4. Çözüm Komitesi, Broker'ın Müşteri tarafından kar amacıyla belirtilen varlığın fiyatının manipüle edilmesi gerçeğine ilişkin ifadelerinin ne ölçüde gerçeğe uygun olduğunu kontrol etti. Bu amaçla Komite, Broker tarafından sağlanan belgesel kanıtları ve analitik bilgileri inceledi. Denetim sonuçlarına dayanarak Komite aşağıdaki sonuçlara vardı: a) Olay sırasında Binance borsasında gerçekleşen işlem sayıları ve buna karşılık gelen işlem hacimlerine ilişkin analitik bilgiler, söz konusu dönemde Bitcoin piyasasında hem toplam işlem sayısında hem de işlem hacminde göreli bir artış yaşandığını ve bunun da söz konusu varlığın kurundaki kısa vadeli değişime yol açmış olabileceğini göstermektedir. b) Olay sırasında Binance platformunda kayıtlı müşteri emirlerine ilişkin Emir Defteri'nden alınan bilgiler, Aracı Kurum'un görüşüne göre likidite eksikliğini göstermektedir:
ç) Müşterinin işlem geçmişine bakıldığında, olay süresince Müşteri, Bitcoin varlık fiyatındaki düşüş/yükselişten yararlanarak ## 1319057826, 1324114443, 1328236807 numaralı üç adet kısa vadeli işlem gerçekleştirmiştir. -0.01%/0.02%, Müşteri toplam 10940 USD kar elde etti. d) Bloke anında Müşterinin işlem hesabının durumu aşağıdaki gibiydi:
5. Komisyoncu, söz konusu Müşterinin Binance platformunda veya başka bir yerde belirtilen finansal enstrümanın fiyatını değiştirmek için hedefli eylemlerde bulunduğunu doğrulayan herhangi bir belgeli kanıt sunmadığından, Komite, Müşterinin işlem işlemlerine ilişkin yeterli bir değerlendirme sunamamıştır. 6. Son olarak, Komitenin birkaç üyesinin Broker'ın argümanlarını önemsiz olarak kabul ettiği, çünkü Broker'ın düşük likit kripto varlıklar üzerinde opsiyon ticareti yapma fırsatı vermesi durumunda, bu varlıkların günlük %10-20'ye kadar genlikle önemli fiyat hareketleri yapabileceğini anlamaları gerektiğine inandıkları da belirtilmelidir. Broker riski azaltmak istiyorsa, yerinde iyi kurulmuş bir risk yönetim sürecine sahip olmalıdır. Bunun olmaması durumunda, Broker müşterilerinin gelecekte altyapılarının güvenlik açığından faydalanmasını önlemek için likit olmayan varlıklar olarak gördükleri varlıklarda ticaret teklif etmeyi bırakmalıdır. Yukarıdaki bilgilere dayanarak, Çözüm Komitesi üyeleri, Broker'ın Müşterinin işlem platformundaki eylemlerinin Broker'ın düzenleyici belgelerinin hükümlerini herhangi bir şekilde ihlal ettiğini iddia etmek için yeterli gerekçeye sahip olmadığı konusunda oybirliğiyle görüş birliğine vardı. Komite üyeleri, Broker'ın Müşterinin ## 1319057826, 1324114443, 1328236807 numaralı tartışmalı işlemlerinin mali sonuçlarını meşru olarak tanıması ve işlem hesabının blokesini kaldırması gerektiğine inanıyor. Yukarıda belirtilenlerin tümünü özetleyen Uyuşmazlık Çözüm Komitesi, Müşteri tarafında herhangi bir ihlal görmemiş olup, Aracı Kurumun, Müşterinin 63226192 numaralı işlem hesabının blokesini kaldırma ve ilk yatırımı ve 15023.45 USD tutarındaki tahakkuk eden kârı çekme hakkı ile ilgili gereksinimlerini tam olarak yerine getirmesi gerektiğine inanmaktadır. Bu şikâyet Mali Komisyon Uyuşmazlık Çözüm Komitesi üyeleri tarafından incelendi ve Komite Başkanı tarafından işleme alındı. |
||||
| Lehine Karar Verildi | Tazminat | |||
| Müşteri | 11008.44 USD | |||
| Bu soruşturmayla ilgili herhangi bir sorunuz varsa lütfen aşağıdaki adrese gönderin [e-posta korumalı] | ||||
| Teşekkür | ||||
| Tüm bilgilerin Mali Komisyon Uyuşmazlık Çözüm Komitesi tarafından değerlendirildiğini onaylıyorum ve kararın adil, tarafsız ve müdahalesiz bir şekilde verildiğini teyit ediyorum. Belgede sunulan bilgilerin doğru olduğundan eminim. | ||||
| imza | atama | Tarih | ||
| Anatoli Bulanov |
DRC Başkanı |
09/08/2020 | ||