Sertifikasyon Kılavuzu

//Sertifikasyon Kılavuzu
Sertifikasyon Kılavuzu2017-05-16T13:09:52+00:00

Financial Commission’ın trading platformlarını sertifikalandırma sürecinin bir parçası olarak ve minimum seviyede bir platform temelinin oluşturulmuş olduğunun teyidi için aşağıda listelenmiş kriterleri kullanmaktadır. Bütün başvuruların istenen bilgilerin tamamını içerecek şekilde sunulması ve talep edilmesi halinde ek bilgilerin de iletilmesi gerekmektedir.

Sertifikalandırma süreci Financial Commission sunduğu uyuşmazlık çözüm sürecinin adil ve tarafsız olmasına ilişkin denetim sorumluluğumuzu sağlamaya da yardımcı olmaktadır.

Aşağıdaki soru listesinde yer alan hususlardan bazıları size uygulanmıyor olabilir. Örneğin,  sistem, lisans sahibinin veri sunucusunda bulunuyor olabilir ve sistem üzerinde sizin kontrolünüz olmayabilir. Ancak yine de başvuru sahibi bu tür bir durumun varlığı ile ilgili Financial Commission’ı bilgilendirmeli ve kılavuzda tanımlandığı gibi, lisans sahibinin sistem alt yapısının minimum teknik gereklilikleri sağladığı konusundaki bilgileri Financial Commission’a sağlamalıdır.

Bu soruların yanı sıra, Financial Commission güvenlik, kapasite ve trading bütünlüğü konularına işaret edebilmek için teknoloji sağlayıcılarının yazılı prosedürlerini değerlendirerek, bu prosedürlerin uygulandığını teyit ediyor olmalıdır.

Sertifikasyon Kılavuzu Soruları (Bütün başvuru sahipleri tarafından doldurulmalıdır):

  1. SİSTEM GÜVENLİĞİ
  • Kimlik doğrulama süreçleri
  • Güvenlik duvarı, data şifreleme algoritması ve şüpheli işlem takibi
  • Yetkilendirme süreçleri
  • Periyodik testler
  • Sistem yönetim prosedürleri
  1. SİSTEM KAPASİTESİ
  • Sunucu altyapısı ve sistem yedekleme prosedürleri
  • Kapasite izleme prosedürleri
  • Zorlama testi prosedürleri
  • Software güncelleme prosedürleri
  1. ARAÇLAR  VE EMİR TÜRLERİ
  • Platformda mevcut olan bütün araçlar
  • Platformda mevcut olan her türlü emir türü listeleri
  1. FİYATLANDİRMA VE UYGULAMA İLKELERİ
  • Karşıt döviz besleme sağlayıcılarının listeleri  
  • Broker traderlara sınırlamalar getirebilir mi? Eğer getirebiliyor ise lütfen açıklayınız
  • Sistem uygulanmış sınırlama kayıtlarını koruyabiliyor mu?
  • Broker fiyat bildirimini ayarlayabiliyor mu? Eğer ayarlayabiliyor ise, kimin hangi koşullar altında yapabileceğini açıklayınız.
  • Sistemin manüel fiyat değiştirme/giriş kaydı bulunuyor mu?
  • Sistemin “kötü iz” veya “ani fiyat artışı” koruması bulunuyor mu?
  • Broker müşterileri adına emirleri belirleyebilir mi veya uygulayabilir mi?
  • Sistem manüel uygulama kayıtlarını koruyor mu?

      İkili Opsiyonlar için

  • Lütfen opsiyonların fiyatlandırması ve  ödeme hesaplama metodolojilerini belirtiniz.
  • Opsiyon dönemi sırasında ödemeleri değiştiriyor musunuz?
  • Piyasa volatilitesine bağlı olarak ödeme dönemlerini değiştiriyor musunuz?
  • Opsiyonun sona erme tarihindeki düzensiz marj riski nedeniyle, belirli bir doğrultuda trade yapılması konusunda teşvik sağlıyor musunuz?
  • Sistem ödeme değişikliği kayıtlarını koruyor mu?
  1. RAPORLAMA VE KAYIT TUTMA
  • Sistemin tick datayı en az 45 gün saklıyor olması gerekmekte
  • Sistemin müşteri tarafından veya şirketin müşteri adına yaptığı bütün tradeler ve veriler hakkında detaylı raporlama yapıyor olması gerekmekte
  • Sistemdeki büyük engeller için sorumlu olan çalışanları ve onların temel sorumluluklarını da içeren arıza prosedürleri bulunması
  1. İŞ DEVAMLILIĞI/OLAĞAN ÜSTÜ DURUM KURTARMA PLANI

Financial Commission, olağan üstü durumu kurtarma ve iş devamlılığı konularının en önemli konular olduğuna inanıyor ve trading teknolojisi sağlayıcılarının yeterli olağan üstü durum iyileştirme planına sahip olduğuna emin olmak için önleyici bir yaklaşım edinmeleri gerektiğini düşünüyor.

Olağan üstü durumu kurtarma planının aşağıdaki hususları içermesi gerekiyor:

  • Yedekleme olanakları
  • İş devamlılığı/Olağan üstü durum kurtarma planının uygulanması
  • Üçüncü tarafların durdurulması
  • Yıllık test yapma
  • Financial Commission ile iletişime geçme
  • Çalışan ve acil durumda iletişim için bilgiler

Tamamlanan cevaplar ve yukarıdaki sorular için istenen bilgiler, Microsoft Word formatında ve PDF formatında, Financial Commission’ın Sertifikalandırma kuruluna gönderilmelidir.