The Financial投诉详情
根据争端各方于2013年12月31日提供的投诉材料的研究，争端解决会发现，投诉人在2013年7月通过经纪公司进行交易时遇到了一些问题。根据客户提供的信息，本索赔的价值为200000美元左右，这是因为他在本经纪公司里注册了自己的PAMM帐户并在一个月内进行了约2000笔交易。他声称，经纪商在执行他的挂单时经常发生延迟情况。此外，每一次当市场价格达到在挂单中规定的价格水平后这些订单在随后的6秒钟历史价格数据当中按最坏的报价被经纪商执行。客户还声称，所有这些订单都是提前预设的订单，并且这些订单被经纪商执行之前连续几个小时内处于等待状态。这是无论市况如何或订单大小多少。根据客户提供的信息，只有历史价格数据中不存那种与挂单中规定的价格相比差于10点(0.00001)的价格情况下经纪商在执行挂单时没有任何滑点（这是标准帐户最小的滑点）。
争端解决会裁定
| 金融委员会投诉回应 | ||||
| 申请人姓名 | 经纪公司 | |||
| CLIENT（客户） | BROKER（经纪商） | |||
| 向金融委员会的投诉 | # ХХ | |||
| 投诉日期 | 投诉提交日期 | |||
| 7/30/2013 | 12/30/2013 | |||
| 投诉要件:客户向金融委员会就以下事项提交投诉: 交易帐号为 XXXXX. 客户从2013年7月1日至30日在自己的投资账户进行了活跃的交易（本月内大约完成了2000笔交易）。在这段时间内经纪商执行客户止损类型订单时经常出现数秒钟的延迟和数点的滑点情况，因此限制了客户潜在的利润。根据客户计算，这导致利润金额下降200000美元左右。
客户要求经纪商重新计算执行订单的价格并且补偿损失的利润。 |
||||
| 对投诉的回应: 对此投诉的裁定基于经纪商和客户双方提供的信息。首先应该指出的是，买入止损和卖出止损订单本身并不能保证准确的执行价格。根据不同的市场条件，这种订单可以按客户指定的准确价格或更坏的价格执行。一旦经纪商的报价流当中至少有一个报价达到客户指定的价格，客户预设的买入止损（卖出止损）将变成激活状态订单。订单激活之后，其将按在经纪人报价流中的第一个可用的报价被执行。在市场大幅波动时，挂单的执行价格可能会从由客户指定的价格相差几个点。此挂单执行的做法与经纪人的官方回应没有任何矛盾。根据经纪人的订单执行政策，“所有的预设订单和“一旦成交”类型订单都会按指定的价格或在订单执行时可用的价格由公司执行，而执行的价格可能会和指定的价格有所不同（操作规程第XX.XX节）。客户投诉中，指的是在一段相当长的时间内完成的相当大数量交易。我们可以假设市场条件不可能永远是为什么经纪人执行订单过程中出现延迟和滑点的原因。但是，可以从客户交易报告中看出，大多数客户订单是在高市场活动期间内被执行（欧洲或美国交易时段高峰时期），通常正在重要经济消息公布时、前不久或立即之后。通常情况下，这些事件都伴随着市场波动加剧，这不可避免地导致点差增加和滑点。
在我们看来，低质量的订单执行是经纪人的邪恶意图的说法没有道理，这是因为经纪商并没有违反操作规程中的任何一个条款。 总之，我们可以断言，经纪人为客户提供了可接受的交易条件，尽管从客户的观点来看这些条件不是最好的。因此，争端解决委员会没有看到经纪人违规的行为并且认为客户的投诉没有理由。 此投诉已由争端解决会审议，并由解决会会长 Anatoly Bulanov负责执行。 |
||||
| 胜诉方 | 补偿 | |||
| BROKER | 无 | |||
| 如果对此投诉审议结果有任何疑义，请发邮件到 [email protected] | ||||
| 确认 | ||||
| 我认为争端解决会已审慎考虑过所有信息，并承认此裁决为独立、公平和公正的。我确信此文件提供的信息为真实的。 | ||||
| 签名 | 职位 | 日期 | ||
| 争端解决会会长 |
01/30/2014 |
|||