金融委员会强制实施全新语音风险披露要求

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按照金融委员会会员规则和操作指南6.2条规定每个会员单位都有责任详尽用心地通知其客户,交易咨询指导服务包含的潜在风险。必须由金融委员会会员单位的工作人员、管理层、承包商、分析师,顾问、推介公司或IB合伙人以口头或语音(通过电话或者数码语音通讯)以及其他网络通讯方式通知给客户。

该规则还要求每个成员单位必须取得客户的书面和语音确认,表示他们了解需要承担的相关风险以及依赖或接受投资建议可能带来的风险。各成员单位都应遵循该流程,在提供口头或语音交易咨询指导服务之前,获得客户确认是不可或缺的必要措施。

新规则要求将于2017年1月25日生效,成员单位必须在该日期之前采用新的语音风险披露要求。

欲了解更多信息,请联系金融委员会:[email protected]financialcommission.org

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