金融委员会向公众发布不建议合作的公司警告列表

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2017年4月11日, 金融委员会作为专门针对外汇金融服务领域独立的外部争议解决机构(EDR),今天发布了警告列表,向公众公布我们不建议与其合作的公司,而此结论是在收到众多针对这些公司的客户投诉和不良记录之后得出的。

事件背景

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考虑到金融产品变得越来越复杂,尽管许多国家有严格的法规和不断进行的改革,但判定欺诈行为变得越来越困难。 而且还有一种情况,在强调风险的情况下承诺收益的误导性广告变得更为微妙而难以觉察。

 

外,无许可证或注册在没有正式法规的司法管辖区的交易商都可能对消费者构成重大风险,因为在交易纠纷案件中没有追索权或监督权,并且对交易是否按照最佳执行标准不够透明,也可能不尊重客户提款请求。

客户投诉

作为常规业务的一部分,金融委员会经常收到客户对其金融服务供应商提出的反馈和正式投诉,投诉对象其中包括会员公司和非会员公司。

如果向金融委员会提出的投诉是针对成员单位的,金融委员会使用经过反复验证的有效解决方式来处理投诉,由争议解决委员会(DRC)作出判决。 但是如果投诉涉及非会员单位,财务委员会就无权处理这种投诉,也不能采取进一步行动。

鉴于金融委员会和其他来源收到的投诉记录,金融委员会警告公众,我们无法验证非成员单位的状况和信誉度,因为我们不能处理针对非成员单位的投诉 。

金融委员会不推荐合作的公司列表

以下列表并不一定包括金融委员会所有不建议合作的公司名称,我们会定期发布一些更新名单。

以下名单并不表示该公司的监管有问题或缺乏监管状态,也不表示该公司有欺诈行为或违反任何法律、法规或不能维护高标准的商业道德,只表明金融委员会无法对非会员单位的信息进行验证。

如果您正在考虑使用或正在了解名单上的某家公司,请先检查该公司是否拥有任何本地监管机构的许可,包括注册国家/或您所在的国家是否有真实合规的许可证——在选择一家交易商时要提前做好详尽的调查。

金融委员会可以安排相关信息的尽职调查,但在经纪商不是当前或之前的成员单位时可能我们能够提供的信息也很有限。

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